新编经济学基础：经济学研究方法与工具

第三节　经济学的研究方法与研究工具

一、经济学的研究方法

任何科学都有自己特定的研究方法，经济学也不例外。认真学习、理解、掌握经济学的研究方法，有助于人们创造性地研究、发现、解决现实经济问题。经济学的研究方法很多，而且不同时期的方法又不尽相同。这里主要介绍几种影响较大的基本方法。

(一)唯物辩证法

唯物辩证法就是建立在唯物论基础上的辩证法，它要求在经济研究中，必须把经济现象或经济过程看成是一种不以人的意志为转移的发展变化着的客观存在，坚持事物客观性、运动性、规律性的研究方法。

我们知道，经济学的研究对象是资源配置和利用的全过程及决定和影响资源配置的全部因素。但资源如何配置，用什么方式配置，配置得是否合理等，却是由客观物质条件决定的，并且会随着客观物质条件的变化而变化，有着自身变化的规律性。

经济学在用唯物辩证法研究资源配置及其取决的因素等纷繁复杂的经济现象时，首先，要承认经济现象是一种客观存在，是社会发展到一定阶段的必然产物，要充分地详细地了解、认识、分析经济现象的存在及其取决的客观物质条件，要一切从实际出发，不能想当然地肯定或否定。其次，要研究、分析经济现象和经济过程所包含的矛盾，从正反两个方面观察矛盾，揭示矛盾双方所处的状态，寻求解决矛盾的方法和途径，只有这样，才能揭示经济过程发展的状况、动力和进一步发展的趋势，才能掌握经济现象的本质及其变化。再次，要分析在社会经济发展过程中，局部的量变要发展到何种程度，才能达到以及如何达到质的变化，并对经济过程的发展产生什么样的影响，只有这样，才能真正了解社会经济发展的趋势。最后，要分析社会经济从低级阶段向高级阶段发展变化的过程和趋势，揭示社会经济运动的规律。唯物辩证法是马克思创立的、马克思主义经济学常用的贯穿始终的根本方法，是指导人们观察世界和认识世界的世界观和方法论。西方经济学特别是其中的现代经济学，由于阶级的局限性，虽然不承认这个方法，不提这个方法的名称，但他们在研究经济问题时，或多或少甚至不自觉地使用着这个方法。

(二)抽象方法

抽象方法，是指研究经济现象或经济过程时，运用人的抽象思维能力，抽出影响经济活动的主要的、本质的因素，舍弃次要的、非本质的因素，揭示经济活动的本质及其运行规律的方法。

马克思指出:“分析经济形式，既不能用显微镜，也不能用化学试剂。二者都必须用抽象力来代替。”这就是说，研究分析事物必须用主要的本质的因素。物理学可以在实验室用显微镜观察事物的本质的因素，化学可以用化学试剂显示事物的本质的因素，而经济学的研究对象虽然是一种客观存在，但因其不是看得见、摸得着的实体，所以不能用显微镜和化学试剂，只能通过人的抽象能力，用抽象法抽出影响经济运行的主要因素和本质因素。抽象方法包括从具体到抽象即从现象到本质的研究方法和从抽象到具体即从本质到现象的叙述方法两个方面，是两个方面的统一。

经济学在用抽象方法研究经济问题时，首先，要充分占有材料，要全面了解，认识经济现象或经济过程的基本状况。其次，要运用人的抽象思维能力，从具体到抽象，一层一层地剥去假象，即抽去次要的、非本质的因素，揭示出影响经济活动的主要的、本质的因素，揭示出经济现象的本质及其运动规律，这叫透过现象揭示本质。再次，要把抽象的结果，即经济活动的本质及其运动规律，按照从简单到复杂、从抽象到具体的逻辑次序，用一系列的概念、原理、理论表述出来，这叫用本质说明现象。抽象方法也是马克思主义经济学的主要方法，西方经济学虽然也不明确承认，但他们在经济研究的实践中，却常常多少不一地使用着这个方法。

(三)均衡分析法

均衡分析法，是指对研究的经济问题所涉及的诸多经济变量或因素中，假定自变量是已知的或固定不变的，然后考察因变量达到均衡或相等时的状况和所需的条件。均衡分析法是新古典学派以后经济学常用的数量分析法。

均衡分析法有局部均衡分析和一般均衡分析两种形式。前者是马歇尔创立的，后者是数理学派的瓦尔拉斯创立的。

局部均衡分析假定其他条件不变，一种商品的价格只取决于它本身的供给状况，也就是说，它撇开了影响商品价格的其他因素，只就商品本身的供求关系来分析商品价格的确定。因而，它只适用于分析单个市场和单个商品价格的确定和供求关系对价格的影响。

一般均衡分析假定各个市场、各种商品的价格与供求是相互联系的，一种商品价格的变动，既受本身供求的影响，又受其他商品价格供求的影响。因此，某种商品的均衡价格只能在其他所有商品的价格和供给同时达到均衡时才能决定。一般均衡分析适用于分析市场体系中多个市场，多个商品的价格和供求关系发生变化条件下商品均衡价格的确定。

马歇尔、瓦尔拉斯以后，均衡分析方法有了广泛的应用和发展，它一方面表现在对均衡条件的理解上，认为均衡条件不是固定不变的，而是处在不断的变化当中，因而均衡本身也处在从一种均衡状态到另一种均衡状态的变化之中;另一方面表现在对时间因素的认识上，认为在时间因素的作用下，均衡可能是短暂的现象，因此应当引入时间变量，从动态观念出发使用均衡分析方法，从而产生了过程分析。过程分析通常把经济运动过程从时间上划分为几个连续的期间，以便考察有关经济变量在相应的各个期间的变化情况及一种均衡到另一种均衡的变化过程，因而又称为期间分析。例如在分析某个社会的周期时，过程分析强调该社会的经济如何经过繁荣、危机、萧条、复苏等阶段，从而使社会经济出现周期性波动。

(四)静态、比较静态和动态分析法

静态、比较静态和动态分析法是和均衡分析法密切联系的。

静态分析法，是指分析经济事物的均衡状态以及有关经济变量达到均衡状态所需具备的条件的方法。它以经济事物的均衡位置为中心，在假定分析对象自变量既定的条件下，分析因变量如何达到均衡状态。例如假定某种商品的需求状况和供给状况为既定条件，就可以根据这些条件，确定该商品供求均衡时应有的价格和产量。只要既定条件不变，由此达到的均衡产量就将处于静止不变状态。静态分析法的特点是，既不考虑既定条件的变化，又不涉及均衡状态的形成变化过程，而是专门注意均衡的位置，这种方法适合于静止状态下经济现象和经济变量的分析。

比较静态分析法，是指在原有的既知条件变化的情况下，分析和比较新的均衡状态及相应发生了哪些变化的方法。这种方法研究某些已知的自变量发生变化的情况下，相应的因变量的均衡值会发生什么样的变化。因此，它要求对两套或者两套以上均衡的位置进行比较。例如，假定由于人们收入的增加，导致对某种商品的需求有所提高，则在供给不变的条件下，可以推断出该商品在供求达到均衡状态时，其价格和产量都将比以前提高。比较动态法的特点是，主要考察经济现象和有关经济变量，发生一次变化后形成的前后两期均衡状态的比较，适合于短期经济现象和经济数量变化的研究，或者说，适合于比较前后两个时期经济现象和经济数量的研究。

动态分析法，是指在考虑时间因素并把经济现象和经济数量的变化当作一个连续不断的过程时，分析从原有均衡状态到新的均衡状态的实际发展变化的过程的方法。它主要考察经济现象和经济变量在一定时间的变动情况、各个经济变量在变动过程中相互影响相互制约的关系以及它们在每个时间上的变动速率，等等。动态分析法的特点是，把时间作为一个连续变量，把变化过程作为几个连续不断的分析期间，以分析经济现象和经济变量在继起的各个期间的变动情况，如怎样变化、变化的数值、变化的过程，等等。这种方法适合于长期的、变动频繁的、需要考察其变动过程的经济现象和经济数量变化的研究。

(五)实证分析法和规范分析法

经济学在分析经济活动时，经常采用实证分析和规范分析法。实证分析和规范分析是经济学最普通、最经常、最主要的研究方法。

实证分析法，是指对经济现象和经济过程进行客观如实的描述和分析，以作出判断的方法。它不涉及经济运行的主观性的好坏评价，也不涉及经济运行过程应该如何运行，而是指考察经济运行的实际过程，分析经济实际运行过程中各种经济事物之间的相互关系及其运行规律。它所要解决的“是什么”的问题，其内容具有客观性，其结论可以通过实验、数据进行检验。例如，政府采取什么样的政策可以减少失业?采取什么样的政策可以防止通货膨胀?这些都属于实证分析的范围。再如，投资对经济增长的作用，扩大内需对经济增长的作用，都可以通过实证分析，利用有关的数据来证明。

规范分析法，是指依据一定的主观价值推断标准，运用有关的理论和知识，研究经济行为和经济活动如何才能符合这些标准的方法。它回答的是经济行为和经济活动“应该是什么”和“应该如何做”的问题。由于人们判断事物的主观价值标准不同，因而通过研究和分析得出来的结论也就不同。例如，政府采取扩张的财政政策和货币政策刺激经济，用减少失业的政策目标或价值标准衡量可以说是合理的政策;用防止通货膨胀的政策目标和价值标准衡量又会认为是不合理的政策。到底合理不合理，完全取决于人们的主观价值判断标准，因此，规范分析和实证分析实际上就是我们经常所说的理论分析和实际分析。鉴于经济学是一门指导实践、推动经济发展的应用之学，经济学应当把规范分析和实证分析结合起来分析经济过程和经济现象。

经济学研究经济问题，除采用上述方法外，还经常运用历史法、制度法、演绎法、归纳法、统计法、计量法、个量法以及总量法等研究方法。对于这些方法，我们这里不再赘述。

二、经济模型

19世纪中期以后，经济学逐渐侧重于用实证分析方法研究经济问题。经济模型是实证分析经常采用的形式之一。(www.chuimin.cn)

经济模型，是指用来描述所研究的经济现象之间有关经济变量相互依存、相互影响关系的理论结构。通常一个经济模型就是用来说明一个经济问题的经济理论。

一般说来，一个经济模型由设立假设前提、建立有关经济变量的联系图、得出适用于现实的结论三个要素构成。

与采用的具体方法相适应，经济模型分为逻辑模型和统计模型两种类型。

逻辑模型主要是对社会现实经济问题的研究。一般先通过抽象的方法，把复杂的社会经济现象概括简化为反映所研究问题基本性质的逻辑模型，然后采用逻辑证明的方法得出抽象的理论模型，再根据理论模型进行理论解释，并用之于现实经济生活，得出结论，这种方法称之为模型分析法。

统计模型则是先要对研究的经济问题进行数量归纳，采用科学的简化后设计一个统计模型，然后利用调查统计获得的有关数据进行适当的统计解释，得出适用于现实的结论，这种分析方法称之为统计分析法。

对于同一社会经济现象，模型分析法和统计分析法由于循着不同的路径去探求解释现实社会的具体结论，因而它们是互相补充的;但同时它们又是两种不同的方法，存在着不可替代的关系，因此必须结合起来，综合研究现实经济问题，以便尽可能得到较为准确的结论。

实践中，判断经济模型是否正确，是否具有科学性，通常有三个标准:一是模型内部的逻辑演绎是否正确无误;二是模型是否具有解释功能;三是模型是否具有预测功能，即模型的结论是否被后来的事实所证实。一个模型，既有解释功能，又有预测功能，表明科学性高。一个模型，只有预测功能，表明科学性次之。如果只有解释功能，则科学性再次之。

此外，利用经济模型分析经济问题，还要区分流量、存量、变量、内在变量、外生变量等数量范畴。

三、经济理性主义

经济理性主义是实证分析方法经常采用的假定条件之一。

经济理性主义作为一种假定条件，是指在经济生活中，假定人在进行经济活动或经济决策时，在个人利益驱动下，总是最有理性地考虑自己行为的利弊得失，以便找到一个最佳方案，实现利益的最大化。

经济理性主义假定由来已久，1776年亚当·斯密发表的《国富论》就是建立在这一假定之上的。马克思在《资本论》中就曾假定资本家是理性化的资本。但是，真正将这一假定概念化的却是帕累托，他提出“经济人”这一概念并将它引入了经济学。自此以后，经济理性主义就成为经济学家进行实证分析的基本假定和基本前提。

经济理性主义的行为并非完全是自私自利的，因为投资、经营、正常劳动的行为往往是有利于社会的，通过它们个人获得的收益也会增进社会的利益。同时，以经济理性主义为前提有助于研究的深入和结论的正确。

四、经济学的研究工具

经济学家在研究、表述经济理论时，常借助于不同的研究、分析工具。经济学的研究分析工具是随着经济学本身和其他学科的发展而不断发展变化的。

从西方经济学的发展过程看，主要有以下三种分析工具:

(一)文字分析工具

这是经济学最初普遍采用的基本形式，即主要用文字对经济现象进行分析、推理、表述，虽然偶尔也用点简单的数字来说明，但总体来看，是以文字作为分析工具的。

随着经济活动的日益扩大和研究的不断深入，逐渐出现了难以用文字对各种纷繁复杂的经济现象进行清楚地说明或推理的情况，特别是经济学中所要总结的经济理论或经济预测，往往要求得出现实经济运行过程或经济现象中各种变量的因果关系，因而这种分析工具便显得不足。

(二)数理分析工具

19世纪中期以后，数理分析工具开始出现并被逐渐普遍使用。特别是数学的发展，为经济学家们提供了方便，大量的数学符号和算式推导进入经济学，使经济过程和经济现象的表述更为简洁、清晰。

数理经济模型一般是用由一组变量所构成的方程式或方程组来表示的，变量是数理经济模型的基本要素。

变量可以被区分为内生变量、外生变量和参数。内生变量指该模型所要决定的变量。外生变量指由模型以外的因素所决定的已知变量，它是模型据以建立的外部条件。内生变量可以在模型体系内得到说明，外生变量决定内生变量，外生变量本身不能在模型体系内得到说明。参数指数值通常是不变的变量，也可以理解为可变的常数。参数通常是由模型以外的因素决定的，因而从一定的意义上说，参数也是外生变量。

不可否认，数理分析要比单纯文字说明更直观、更方便、更精确，甚至更能说服人，尤其是数学分析一般可以获得定量的研究成果，这为经济学在实际应用中掌握分寸和力度提供了很大方便。但是，数理分析不能代替文字分析，数理分析必须以文字分析为基础，与文字分析相结合，为文字分析补充和服务。

(三)图形分析工具

这种分析工具实际上是数理分析工具的简单、形象的形式。

经济学家在经济学的宣传普及过程中，在阐述经济学的一些基本原理时，常常用图形、图表、图式作为辅助手段，以使深奥难懂的经济学原理形象化、通俗化、简单化，以便更多的人接受和掌握。

实践证明，图形分析是现代经济学必不可少的分析工具。