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美国研究生教育-《美国教育启示录》

【摘要】:第八章美国研究生教育问题不在于教他各种学问,而在于培养他爱好学问的兴趣,而且在这种兴趣充分增长起来的时候,教他以研究学问的方法。美国的研究生教育分为硕士和博士两种学位教育。据悉,美国的研究生教育非常普及,已不再是传统的精英教育。

第八章 美国研究生教育

问题不在于教他各种学问,而在于培养他爱好学问的兴趣,而且在这种兴趣充分增长起来的时候,教他以研究学问的方法。 ——卢梭

第一节 美国研究生教育概述

高水平的研究生教育是美国高等教育的重要标志之一。美国是世界上最早在大学开展研究生教育的国家,从17世纪中叶霍普金斯大学开设研究生课开始,经多年发展,研究生培养的规则规范、方法程序、教学模式等也不断完善。虽然,美国研究生教育的产生和发展受德国的影响较大,但它并没有照搬德国的做法,而是将德国的经验植于美国的土壤中,在自身的实践和发展过程中注重并致力于制度的创新,形成了研究生教育独特的体系,具有极大的优势和鲜明的特点,突出表现为规模大、结构清楚、重视基础理论课程学习、强调研究生参与科研工作、经费来源渠道广、分配强调竞争,研究生的知识基础宽厚、研究能力强、规模效益好等。

1984年,具有硕士、博士学位授予权的大学分别达到1000多所和360多所。现在分别达到近2000所和1000多所。被授予研究生学位的人数也迅速增长。为美国社会的发展培养了不计其数的杰出人才。

表1 美国硕士、博士学位授予人数

美国大学,特别是名牌大学的研究生院,是美国高等教育制度最好的产品,是高等教育的精华。在美国研究型、教学研究(综合)型、教学(本科)型和社区大学等几类大学中,除社区大学外,其他类型的大学都可以招收研究生,只是研究生的等次不同而已,许多大学还设有专门的研究生院。并把研究生和本科生的比例作为衡量大学办学水平的一项重要指标,这成为驱动各大学扩大研究生招生教育规模的内在动因。统计显示,20世纪80年代后期,美国的研究生人数达到了150万,每年授予30万文科硕士(M.A.)和科学硕士(Msc.)学位,授予7万专业硕士和博士学位,每年授予的学士学位为100万,而研究生学位已达40万,二者之比是5∶2。同期,英国研究生人数约为10万,本科生与研究生之比是9∶1。如今在美国许多研究型大学中,研究生和本科生的比例已经达到1∶1,有一些名校的研究生数量甚至比本科生还要多。研究生教育是在本科生已经有一定基础知识后的研究性教育学习,是培养高水平专业人才的教育。和本科教育相比,研究生教育提供更专业、更前沿和更交叉的学习,更深入、更强化、更严格的训练,学生有更多自由空间,个性化的学习和研究。强调学生与学生间,学生和教师之间的研讨与交流。

美国的研究生教育分为硕士和博士两种学位教育。硕士学位为学生提供远远超过本科学习的水平的额外专业教育或训练,硕士学位又分二种:学术性学位和职业(专业)性学位。学术性硕士学位如传统的艺术、科学和人文科目授予的学位,通常是文学硕士和技术领域、工程和农业所授予的科学硕士学位。独创性的研究、研究方法论和实地调查也是这类硕士学位。

职业硕士学位又称为“终端”硕士学位,这种学位重视学生知识的直接运用,而不是进行独创研究,也就是说职业硕士不会继续攻读博士学位。这样的职业硕士学位有商业管理硕士(M.B.A)、社会工作硕士(M.S.W)、教育硕士(M.E.d)、艺术硕士(M.F.A)等。与学术硕士学位相比,职业硕士学位的知识实用性更强,要求每个学生修读类似的或者完全一样的学习内容,毕业时间1-3年不等。博士学位有64种,分4大类:哲学博士,专业性博士,创造性工作代替论文博士,实践和研究相结合博士等。

美国研究生想获得学位要修满学分。规定学位要求的“学分”(有时也叫“单位”或“小时”),如果大学实行一学年两学期制,一个学生一学年一般要积累24个学分,修一门课一般来说能够获得三四个学分。学分的数目是以学生在教室所花的小时数以及其作业来定的。

美国教育制度规:同等级大学之间相互承认学分,学生只修完120-128个学分就可以取得四年制的学士学位,又叫第一学位。再读两年(或1-2年)修完30个硕士学分,得硕士学位,继续学两年修满学分,拿到博士学位。实际上,大学本科毕业后要读研究生院要经过严格考试和挑选,只有很优秀者才有资格坐“硕博直通车”,实行硕博连读。

有一些学校的特定系科只录取希望攻读博士的学生,不过这些系科也会给完成了一定数量硕士的课程,但不继续攻读博士的学生颁发终端硕士学位。各大学录取博士学生时的要求之一是申请人具备硕士学位。许多人都认为要进入美国的研究生院一定很难。其实,研究生院的门槛并不很高。据悉,美国的研究生教育非常普及,已不再是传统的精英教育

第二节 美国研究生院的申请和管理

研究生教育的目标是培养高水平的专业人才。因此,各国在招收研究生时,考试都很严格,看重考生对专业基础知识,综合能力,以及特长、特点、特色,优中选优,只有那些基础知识扎实、学有所长、优异的考生才可能被录取。相比之下,美研究生院对专业基础知识似乎并不太看重,而十分强调专业背景的多元化,重点考查学生基础知识的应用和培养潜力,研究生入学不用考专业,只考学生运用母语语言、数学和逻辑方面能力的GRE。所以,学生读研的专业不受本科所学专业限制,本科是文科专业学生,可读理工科专业研究生。许多人本科读的是一个专业,硕士学的是另一个专业,博士阶段读的又是一个专业,那种从本科到博士都攻读同一专业的人很少,学生的专业背景各不相同,许多研究生课程都为零起点。他们认为这有好处,一方面使学生能够从不同专业的学习经历中发现自己真正的兴趣和专长;另一方面,知识是普遍联系的,不同学科可以互相启发、互相促进。宽厚的知识基础、跨学科知识的学习和不同学科专业研究的训练,有助于培养学生的创新思维,激发学生的创造潜能。

美国学生申请读研究生院的流程为:填写申请表(书),论述学习目的,攻读方向,提出GRE成绩,教授的推荐信等材料。竞争非常激烈,录取率不高,一般在1/10-1/11之间。

外国人在美国留学,首先要参加由美国考试服务处举办的100多种,分别设在170多个国家和地区的1260个考点的入学考试(即GRE)。考试一般包括语言、数学、逻辑三方面。语言考试就是托福考试,共150题,历时3小时,满分677分。一般要求达到500-550分。英语写作与口语考试都是30分钟;专业考试分20多个专科,学生任选一门(不同时期略有区别)。然后,将申请表、推荐信、成绩单等寄到美国(或在网上联系)(2008年起GRE考试分4部分,共120分)。

研究生考试是一般的综合知识,似乎并不算太难,但研究生教育管理很严学,要求很高。许多课程虽然从零学起,但学业负担很重,教学进度很快,一个星期的教学内容往往相当于本科阶段同样课程一两个月的教学内容,课外要阅读和消化的阅读材料和作业很多,频繁的考试,定时提交论文,课业负担繁重,选修一门课,大小考试有4-6次,写论文1-2篇,研究生都要做导师的助研或助教,帮导师做项目(课题)和改作业,这既是研究生学习的重要方面,又是有酬工作,可赚取学费,也是好事。不少研究生终日忙忙碌碌,不敢掉以轻心,时刻处于紧张状态,甚至不得不以实验室和办公室为家。

硕士生和博士生的培养定位完全不同。硕士重在培养各行各业的高级应用型人才,博士则侧重于培养专门从事科学研究的人才。硕士毕业后继续攻读博士学位,学校要进行综合性考试,考查学生的知识结构和科研能力、创造性的情况,合格者才能读博士学位。有的大学也实行“读研直通车”,硕博士连读。由于美国实行弹性学制,学生从本科毕业到获得博士学位平均要花5-7.5年。外国留学生一般要5年时间,自己努力,刻苦勤学,4年也可得到博士学位。最长也可达7年之久。研究生院的管理很严格,要求很高,学生学习任务繁重,获博士学位要90个学分,其中读博士学位要60个学分,其中30个学分是博士论文学分。

要获得博士学位很不容易,在对硕士研究生进行专业教育开始,美国大学就要求学生论文要严格按照规范写作。博士生不仅要在权威学术期刊上发表一定数量的论文,而且必须要取得令人信服的、具有独创性的研究成果,对某一学术领域有所贡献。这是衡量论文水平关键的关键,非常重要。论文在给予学位前要公开发表,或出版。论文中对文献评述要系统全面,高度概括分析,反映有关本专题研究现状及发展趋势,赶超所在,引出新的研究方案,要达到独立成章、公开发表的水平。论文内容必须在原始性、创造性、开拓性、研究结果等方面有较大经济意义、学术价值和实用价值。论文中没有基础理论研究内容,不符合博士论文要求。

有的理工科大学写论文的过程是给学生一间空房间(办公室),学生从文献资料查找到设计研究方案,自配仪器设备,自行采购安装,自己创造良好的工作环境和实验条件,从而完成具有独立见解的论文。

表2 部分美国大学的学院数量、优势专业及授予学位情况

美国硕士、博士生的导师不是同一个教授,一般由3-4名拥有不同专业特长的教授组成指导小组(委员会)。研究生导师准许更换,这有利于开阔学生眼界,接受不同观点。导师要在学科最前沿“指点、激励、铺路”的导,没有这样的导师的导,学生绝对不会很好地发展,做出高水平的论文。学生要脚踏实地,瞄准国家的重大战略需求,能站在世界领先地位攻克关键理论和技术。

现实中不少博士生的课题往往“上不着天,下不着地”,许多博士是拿着一把枪,不知往哪里打,最终的结果是,青春年华就在漫无目标中一枪打在了毫无意义的课题上了,有真才实学的人不多。所以,美国不少的学生达不到要求而被淘汰,是常见现象。硕士研究生的淘汰率一般在30%左右。一些著名大学为了保证教育教学质量,获得博士学位的后10%的学生不能毕业。有一些外国留学生(博士)想在美国就业,但又没有找到工作,就迟迟不交博士毕业论文,有意延长学习年限,以免毕业后必须回国,或在美国无生活来源的绝境。有一些博士已延长了,不能再延期了,就去做博士后。

美国的大学从1875年获得博士学位授予权以来,如今每年授予博士学位的人数超过五万人。2000-2001年,哈佛大学1249人、斯坦福大学850人、康奈尔大学814人、西北大学784人、耶鲁大学659人、埃默里大学616人、杜克大学550人、霍普金斯大学497人、麻省理工学院492人获得博士学位……其中,加利福尼亚、纽约、德克萨斯、马萨诸萨、宾夕法尼亚、伊利诺伊、佛罗里达、俄亥俄和密歇根等9个州的大学所授予博士学位占54%。美国排名前30位的大学所授予博士学位人数占60%。1916年,美国共有150个博士学位授权学科专业;到了1958年,这一数字上升为550个;现在,美国采用了更多、更灵活的学位授予办法,如“4+2”本科、硕士直通车,6年获取学士和硕士学位。

表3 美国授予博士学位人数

表4 2010-2011年度部分美国大学授予博士学位人数

1930年,霍普金斯大学首先设立博士后(流动站),又叫高级研究学位。取得博士学位两年内申请博士后学习称为初级博士后,获得博士学位3(4)年申请博士后学习称为中(高)级博士后。博士后学习不得在原校,要到别的大学去申请。现在博士后训练成了著名大学的标志。

数据显示,2008年,我国博士学位授予数超过美国,成为世界上最大的博士学位授予国家。在读博士生人数由1999年的5.4万人增加至2009年的24.63万人,10年间增加了3.56倍。但是,不能认为我们就是教育强国了,北大和清华在美国获得博士的人多,就是一流大学了。世界一流大学要有现代大学制度,要有世界性的眼光,在全世界范围内选拔人才,为全世界培养人才,不是看规模,论大小的,而是看深度,要国际水平。北大、清华在世界范围内都有得天独厚的生源优势,在成为世界一流大学征途中,步伐会越来越快。

美国研究生教育依据市场规律,着力提升研究生参与市场竞争的能力水平:面向未来,致力于跨学科培养人才以永葆领先优势;面向世界,培养有国际视野的各国研究生,吸引更多尖端人才,打造精英;在科学的选拔和严格的淘汰中,实现人才培养的卓越目标;倚重名师和延聘名师,保证和提升研究生教育质量的经验,对我国研究生教育的发展与完善具有很强的借鉴意义。

我国研究生教育中,不管指导教师是否有充足的研究经费和精力,常会带着多位硕、博士生。在3-4年的时间内都做了些什么,有些老师都不一定清楚,甚至还有学生一个月见不到老师的面。有些老师自己的科研课题较多,研究生一般围绕老师的课题展开,他们所进行的某些实验可能根本与学习内容无任何相关性,所学到的知识也受到所做课题的局限。因此我国要完善对导师考核评估制度,导师指导的责任心和能力,指导学生质量的高低要与他们的利益挂钩,不合格的导师要有下岗压力,防止导师干好干坏一个样地培养“人才”。清华大学专门出台规定,为了保证教师与学生有尽可能多的时间交流,每个导师平均每年只能招0.8个博士,一年一个,4年空一回的做法值得借鉴。

第三节 美国研究生教育的特点

美国认为,研究生教育对国家来说,是社会发展和进步中最能发挥优势的人力资源生产的动力和基地,可提升国家不断增值的能动性资源的储备和质量,是一种软实力;对学校来说,高层次的研究生教育是提高学校水平、扩大社会影响、增强竞争力的重要措施,意义重大;对学生来说,是扩大国际视野,强化国际交流能力,提高适应全球经济一体化、多元化能力的途径。他们一直极为重视研究生教育。在研究生的培养过程、培养方式、培养机制上风格独特,特色显明。

一、个人指导和集体培养相结合的机制

教授、大师们知识渊博,想象力丰富,构建知识能力强,是研究生的领航者。一个教授带一个学生的“师徒式”传统模式培养出来的学生水平高,教学效果好。导师注重学生对其问题的研究思路和研究方案指导,而不会过多地注重具体的研究方法,即使老师自己心中已经有数,还会让学生自行完成实验方案的设计,对其帮助修改、补充,直至完美。让学生在不断修订的过程中学到真正的知识。不论老师的工作有多么繁忙,都会直接和学生就实验问题不断进行交流,一般每两周就要进行一次研究生会议,主要是讨论学生在实验过程中遇到的问题及研究进展,研究生和导师都会发表自己的看法,注重结合学科领域知识和最新成果,培养和启迪学生的思维、创造能力。这种指导方式的研究和讨论,有利于锻炼学生发现问题、解决问题的能力。

但是,学校认为一个导师知识结构再好,能力再强,也有不足的地方,不可能多学科都是专家,也不可能有很大的精力来指导学生。现在他们重视学科师资的集体力量对研究生提供指导和帮助,研究生入学后一般有一个学业指导教师或咨询教师先负责,随后还有一个由本学科相关方向的师资4-6人组成的指导委员会,负责指导研究生修读的课程、研究方向、综合考试以及最后的论文答辩。在指导委员会重点帮助下,研究生通过学习大量不同课程,接触不同任课教师,从不同的角度获得帮助和指导。指导教师、指导委员会等均对学生的学习和研究发生直接作用。这种把导师“个人与团队”相结合的模式,发挥集体的力量,加强对研究生的指导和帮助,比“一对一”的师徒模式效果更好。

在很多大学,指导教师的确定是由研究生本人选择的,学生根自身的研究方向寻找指导教师,而非由系里或院方指定。指导委员会人选也常常是由学生向指导老师提名,或与指导教师商定。比如,威斯康星大学是一个由10所州立大学构成的大学系统。学校学风严谨,管理科学,把大量的资金投入到研究生院,借此推动学校的学术发展、扩大社会影响力。威斯康星大学特别注重多导师指导学生学习和研究的模式,现在研究生教育成果突出。

二、重视知识构建学习能力培养

与本科教育培养优良劳动力的目标不同,研究生教育是为了培养高层次创造型人才,博士学位研究生教育更是定位于培养从事科研、教育和学术事业的精英和骨干。特别需要学生有牢固的学科基础知识和深厚积累。要求研究生以探索研究和创新精神来学习,这样才有可能从事高深的、具有创造性的工作,从而达到较高的成就。

美国的研究生教育重视基础理论知识学习,无论文科还是理科研究生均开有大量的主干必修课程和范围较广的选修课程。研究生院有众多的跨学科的必修课和选修课供研究生选学,这些内容都是理论联系实践,与美国社会生活、经济发展战略密切相关。教学中,教师不空讲,不多讲,而是理论学习与实践操作并进,讨论与实战并重。课前必须进行大量的准备性阅读,阅读为讨论预先指定的材料,设计自己的研究方案和设想;然后师生们在学习和研讨中,相互交流(包括课堂上的交流和课余的交流)。学生们还可根据自己的基础、特点和爱好,学习本校或其他名校的课程。实行“四跨”学习(跨系,跨院,跨校,跨学科),在学习中研究,在研究中提高,在提高中出成果。通过这样的阅读、研讨、实践、写作的一次次反复、强化,学生就可以掌握基本的研究方法,创作出与社会和经济相结合的论文作品和专利,甚至把成果转化成产品。他们的学习和研究工作与社会生活、经济发展贯穿教学始终。

研究生教育集中体现了美国建构主义教育思想,非常重视学生自主构建知识体系学习,强调问题式学习、协作学习,为了理解而学习,自主构建知识体系,学生有“自主学习”中“获取有关信息与资料的能力,以及利用、评价有关信息与资料的能力”的“自主学习三要素”。使知识由深邃变成浅显,由复杂变成简单,由抽象变成直观,让学习和研究的知识向实践性方面转化。培养学生的探索精神、批判思维和创新能力,构建出自己新的知识结构。

教师在教学中不是机械训练,而是在强调基础理论学习的同时,又特别要求学生在精密科学、自然科学、人文科学和技术领域有较深的基础理论知识功底,要求学生知识面要宽,强调对交叉学科、边缘学科、前沿学科,以及跨学科的学习与研究。因为现代科学迅速发展,许多科学技术需要综合知识。比格在《学生学习的客观规律》中说:“学习达到透彻领悟的材料,特别是达到概括性领悟或理解程度的材料,会变成个人的个性结构的一个持久的部分。或者如果教师们很理解有关的基本心理学原理,那么,所有学校的学习就可能具有这种性质。”

三、坚持与社会发展和科学研究紧密结合

研究生培养突出科学研究,科研贯穿于培养的全过程,科学的每一项巨大成就,都是以大胆的幻想为出发点,不断研究得出来的,这是美国大学研究生教育又一大特点。招研究生的数量和方向,往往和本学科师资承担的科研课题要求相联系。大学是美国重要的科学研究机构,科研课题多,经费多,一所有大学招收研究生的规模是和它获得的科研课题经费相关的。这样就从经费上保证了研究生教育和科学研究的一体性。

研究生入学后,一方面夯实和扩展基础理论知识,师生间、同学间相互学习、研讨、交流和沟通,学习自己所学领域最新知识;一方面直接加入指导教师的科研工作中,成为课题组的成员,将课程学习和课题研究有机地结合起来。学习和研究中充分发挥学生的自主性和主动性。研究生有极大的自由、主动的空间,学院会保护和尊重学生的研究兴趣,使研究工作能够建立在个人主动性之上。导师一般并不强行指定每个学生具体的研究方向,而是鼓励学生在本学科范围内根据自己的兴趣、能力和现实条件来确定研究方向。由于参与科研,有的研究生还直接站到了世界科学技术研究的前沿。以科研为重心的机制既使学生学习了专业理论知识,又亲身参与科研工作,熟悉科研规范和程序,从而极大地锻炼了研究生的科学研究能力。

四、论文选题,写作要求高而严

博士生的课程按照学分要求,一般要修读3年。由本专业硕士读博士学位的,起码也要读两年的这些课程,教学过程中学生要写作大量的读书报告、实验报告和课程作业。几年的课程结束后,要经过综合考试,尽管各大学综合考试具体形式不一,但考试范围一般均覆盖本学科内的基本内容,有深度和广度,同时考虑到本人研究方向。综合考试通过后,才有资格做博士学位论文。为保证论文的质量,使做论文成为真正的系统的科研过程,多数学校在时限上均安排二至三年,甚至更长。田纳西大学研究生院规定,全日制博士研究生在学时间最长可至7年,但实际上不少人超过这个时限。由于有较长的学习时间做保证,博士研究生因而能够获得较为长期的学术训练。这就为将来从事专业工作打下了极为坚实的基础。

研究生,特别是博士的研究处于已知和未知交叉的地带,如果不知道最前沿知识,不在交叉科学和边缘学科上找前沿的课题,那么就不知道往哪个方向用力,写不出达到公开发表水平的论文。横向课题决不能作为博士生的选题,博士生论文要求还要高,博士要做“顶天立地”的学问。

所以,研究生的课程、选题、学习和研究内容都是从多系,多院,甚至多校中选定,使主修学科与相关学科结合,创造新学科、新学派、新学说。研究生在学校的活动中要遵循“有利于研究,创新,探索,发展”的原则。

美国大学在对研究生进行专业教育的同时,也逐步引导学生进行严格的规范训练,无论是案例分析、读书报告,还是正规的论文写作,教师总是不厌其烦地对学生进行标准写作模式的指导。这种规范化要求对初涉写作的研究生迅速把握基本的研究步骤和写作方法大有裨益。

论文写作中对观点或引文出处的标注,要有严格的知识产权意识,树立严肃的学术道德标准,引文标注要规范,否则将被别人视为剽窃。在有些老师眼里,甚至转引他人观点的行为都会被视为不恰当的行为,除非自己读过该文,否则不能引用。严格的学术规范,有力地维护了学术的尊严和研究的专业水准。

五、面向世界,国际化程度更高

美国教育向全世界开放,研究生教育更是这样。他们用各种各样的优越条件和学习环境吸引全球优秀人才来美国深造。资料介绍,1967年美国培养的外籍博士为3374人,占美国培养博士总人数的16.5%;1992年,这一数字的比例达到33.1%。

哥伦比亚大学鼓励学生参与国际化的交流,学校为学生提供了全世界50多个国家150多个交流项目的学习课程,学生只要想申请,都有机会出国学习一学期。每年通过留学渠道为美国培养人才所创造的财富(也可以说是节约资金)超过100亿美元。鼓励有价值的“冒尖”人才留下来,强化高等教育和科研,以保持世界领先优势,形成了一种良性循环。

中国学生赴美留学近十几年来人数增长很快,他们基础知识扎实、刻苦耐劳、勤奋努力,受到人们肯定,也显现出中国基础理论教育比较高的质量。1999年至2003年五年间,外国学生在美国获博士学位人数排名前10名的大学中:韩国3所,中国台湾、泰国各1所,中国大陆5所。其中,北京大学2名、清华大学3名、中国科技大学5名、复旦大学7名、南京大学8名。五年间本科毕业生获得美国物理科学博士学位的学生人数最多。

表5 1999-2003年获得美国博士学位中国高校本科毕业生人数排名(www.chuimin.cn)

表6 1999-2003年获得美国物理学博士最多大学

加拿大“环球华网”说美国大学每授7个博士学位,就有一个给中国人;在美国获得博士学位的中国人中,有93%有回国发展计划,但最终超过60%的人还是留在了美国;获得博士学位的中国人,92%学的科技,只有8%学的是社会科学。斯坦福大学校长亨尼斯(John Hennessy)说:“中国学校值得美国学校学习的地方,是中国学校更加鼓励学生进入科学领域,特别是女性。在人家的地盘、人家的大学里学习,中国人还算比较理智,不去抢那最热门的饭碗,而是去坐科学研究的冷板凳。这些优秀的学子拿了美国的学位,虽然多数人最终成了美国公民,但无论如何,肤色是改不了,中国情结也是始终消解不掉,只要有机会,他们总会以这样或那样的方式为中国尽力。在一个全球化的时代,报效祖国真的不一定采取回国工作的方式。在科学技术还与发达国家有差距情况下,在国外学先进理论、管理和技术,带回来是更好的报国,暂时不回来工作反而好。”

在研究生培养过程中,老师特别注意学生国际交流能力的培养。在美国,老师一般都会鼓励并资助研究生参加一些知名的国际性学术会议,向会议提交学术论文并在大会上作相关报告,趁机与同行专家进行学术交流,这样不但开阔了学生的视野,培养了学生的综合能力,同时也增强了学生的国际交流能力。

六、为美国国家利益服务是研究生教育的根本宗旨

他们认为美国社会要发展、经济要繁荣、各方面要领先世界,在生产、生活、经济、社会中许多问题要解决,必须依靠人力资源雄厚的大学研究生院,培养一批批的创新人才,担负这项使命与实践。为美国社会发展服务是美国各大学办学的根本宗旨,也是他们教育为“政治服务”的具体化。前面说了,美国大学办学宗旨、方针、目的提法五花八门,似乎与政治毫无关系,但其实他们有强烈地政治性,最终归咎于一点“为美国社会发展服务,为美国国家利益服务”!美国大学把政治融入具体的教学计划和教学活动之中。如人文科学和社会科学是每个学生雷打不动的必修课。这么做一方面使学生有较扎实的基础理论知识,另一方面是灌注美国国家利益至上的思想,强化美国民族意识和称霸世界的霸权思想。

美国研究生教育规模大、专业多、科研水平高、特色显明,为美国乃至世界培养了大批优秀人才。但还是有一些地方可以进一步提升,基础研究与应用研究,教学与科研,规模与质量这三大方面还有文章可做。

第四节 研究生院在美国战略研究中的作用与地位

一、美国的战略研究

国家兴衰,战略是关键。国家战略的实质是国家的战略选择,国家战略选择的根基是战略文化。作为当代国际战略格局中的主导性国家,国际体系的关键塑造者,美国战略的核心理念、思维方式与行为模式和新视野与美国国家安全战略完全一致,回顾以往,评述当今,展望未来,无一例外,都紧密体现出理论与实践、现实与历史的结合,为美国国家利益服务。战略研究要出创新观点,有基础性,预见性、针对性强,有理论深度和历史厚重感,有开拓意义,启示价值。

大学是社会的人才培养机构和学术组织,学术性是其本质职能。研究生院为大学教育与社会相结合,为社会和经济服务提供了更好的人才资源,美国战略研究、基础研究和科学技术发展又为大学与社会相结合提供了机会和平台。科学技术是实现战略目标的切实保证。基础研究、应用研究、发展研究(研发试验研究)三大研究工作中,“基础研究是特别重要的国家资源”。美国前总统科学顾问曾在题为《科学——无疆界的领域》的报告中说:“一个在新的基础科学知识方面也靠别人的国家,其工业发展将是缓慢的,在世界竞争中所处的地位将是脆弱的,而不管它的机械技术如何。”一个只靠从国外输入新的基础理论的国家,其工业步伐将要缓慢,国际地位也会衰弱。所以,美国非常重视战略研究和基础研究,大学的研究生院担负着重要的战略研究和基础研究,研究生们在这方面的兴趣很浓,特别在具体项目和“三大研究”领域内不遗余力,美国战略研究措施是:

(1)健全科研领导机构,加强国家对科学技术工作的管理和调节;如成立国家科学基金会,科技政策的法令,专门科学资讯机构,专业委员会和理事会等。美国战略研究机构就是一个“智囊机构”,核心理念是“聚人才、出思想、惠社会,保霸权”制造国家战略。

(2)加强基础研究,平衡各类科研的比例。设立专门从事风险较大的应用研究的“创业性公司”,这是美国当前技术创新的重要场所,高新技术开发最大限度实行减税和各项优惠政策。

(3)促进科学、教育、生产的紧密结合,建立科学工业园。

二、基础研究有绝对优势

大学研究生院人才济济,教育和研究资源丰富,研究能力强,特别是在基础理论研究领域,有其他机构无法替代的优势,是出新思想、新观念、新学说、新理论的摇篮。学生之间在学习上的竞争也相当激烈,图书馆常常是一座难求。诸多学校将大量资金投入研究生院,不论是硬件方面,还是软件方面,不断投入,加强国际合作和交流处于美国大学前列。

三、大学-工业园区

美国高校越来越重视加强与产业界的密切联系和实质性的合作,并取得了较大的成功。大学-工业园(大学-工业综合体,合作研究中心,科学工业园)就是其代表。几十年前各州就开始建立技术研发中心和科学园:研究新型科学领域,地球、海洋、大气圈、宇宙;新材料(特别是极端性能的新材料),生物工程、高速计算机、非石油塑料等。他们计划在50年内,利用轨道卫星要太阳给美国提供80%的电力,进行核聚变能量开发,使宇宙运输工具能使用核能等等。大学-工业综合体原来是一所大学与5至12家私人企业组成的合作研究中心。

大学-工业园区已成为美国科技进步、经济发展、产业升级和转化的重要推动力和有效平台。工业综合体是20世纪60年代美国科学技术大发展时期出现的新事物。斯坦福大学在校园附近成功地建起了美国第一个现代科学园。其创始人台尔曼教授曾说过:“大学不应该仅仅是教学的场所,而也应该在本国工业生产中起着具有重要经济意义的影响。”他鼓励大学生在大学附近科学园里建立以高级技术为基础的行业来创业。科学园大多建立在科学潜力大,学术水平高,交通方便的风景秀丽的大学附近地区。最初是由大学事先建筑一批具有多种功能的标准楼房、设施及服务网点,然后出租给科研机构和公司,使用单位租到场地后,按特定的科研任务和生产需要略加改建即可使用。现在,科学园内既有大学和政府的科研机构,又有新兴部门的工业公司和科学实验室。这既能为工业公司直接引进大学基础理论研究成果和新的科学思想提供条件,又为大学师生接触生产实际提供良好的场所。科学工业园把科研活动,人才培养,研究成果的试验与应用有机地结合起来,极大地推动地区科学文化和经济的发展。

大学在“大学-工业园区”中主要发挥以下作用:

(1)设立技术革新中心,专门从事技术转移工作;

(2)设置新专业为工业公司的未来发展提供技术造就人才;

(3)建立工业联系项目,密切大学与工业公司之间的科研合作;

(4)建立大学与公司合作研究中心,促进科研成果在生产中的应用,转化成产品。

四、美国主要的大学-工业园区

美国第一个工业研发实验室,是爱迪生于1876年创建的,到20世纪80年代,企业和大学合作建立的研究中心共286个,是70年代的4倍,现在达2万多个。1989年全美有141个工业园。科技工业园知识、技术、人才密集,是科研、生产、教育相结合的综合体,多建在地理位置优越、交通方便、自然环境优美、气候温和,并且基础设施完善、投资环境良好的地方。这也充分显示了大学科研对地区经济发展发挥的巨大作用。90年代中后期,全美从事生物化学的企业有90%以上与大学和学术机构建立了合作关系。

(一)硅谷科学工业园区

由比尔·盖茨带动起来的美国著名的硅谷科学工业园区,是美国最大的校企合作,产、学、研相结合的科技创新工业园,给美国带来了现代又一波科技创新高潮。它是以斯坦福大学和加州大学伯克利分校两所研究型大学为主体的4所大学、9所专科学校和33所技工学校为基础建立起来的,实际上是一座科研和新产品开发相结合的科学城。

实际上,硅谷创业精神早在20世纪30年代后期就产生了。1938年,斯坦福大学电机系两个学生比尔·休利特和戴维·帕卡德,发明了“声波震荡发生器”这一小小的电子设备。他们的系主任认为这东西有价值,鼓励学生学以致用,变成产品。系主任给他们贷款538美元,开始创业成立公司,并以两学生的姓名组成公司的名字,简称H P,即今天的“惠普”公司。它是美国人公认的“硅谷”的起源,也是“风险投资”的开始。后来,加州政府把这个学生租用创业的车库作为纪念地,在此立牌,写道:“硅谷诞生地”,把这两个学生称为“硅谷之父”。

惠普的诞生地——车库


硅谷标志

硅谷位于加利福尼亚州圣克拉拉县(旧金山南),由帕洛阿尔托至圣何塞,长40千米,宽16千米,形成了有几百万雇员、绵延150千米的高科技产业带。每年销售额中的50%都是由与斯坦福大学有关的企业创造的。这里集中了全美国96%的半导体公司,生产电子工业的基本材料硅片,因而被称为“硅谷”。硅谷目前共有大小企业8000多家,是包括大规模集成电路技术、电子技术、激光技术、遗传工程技术、微波技术等,以及微处理机、个人计算机、无线电话、袖珍计算器、激光技术产品、微波产品、电子玩具等多种新技术和新产品的发展中心和诞生地。电子集成电路产品约占世界总产量的25%,年产值达440亿美元。有电子工业制造厂商占了2700多家,直接间接为电子工业服务的公司3000多家,另外还有2000多家从事其他高技术工业生产和研究的企业。分布着3000多家高科技产业和许多研究开发机构,其中最大的是具有3500多人的斯坦福研究所。近年硅谷年产值达400亿美元,每年可安排4万人就业,成为美国第9位的工业中心。美国工业和研究军事化,将350亿美元国防资金投资注入加利福尼亚的经济,其中60%为航空航天、飞机工业和电子产品,为美国强军起到重要的推动作用。

现在,硅谷是美国知识和技术最密集的地区,是教学-科研-生产一体化的高技术产业区。有博士学位的科技人员6000多名,占加州博士人数的1/6,而加州又是美国拥有博士最多的一个州。

斯坦福大学校长曾说:“人们都说没有斯坦福大学,就没有硅谷的存在。实际上,没有硅谷也就没有一流水平的斯坦福。”校企联姻是双赢的,对学校来说,通过科技成果的转化,不仅有力推动了美国经济的发展,同时也由于来自企业的为数可观的资金的注入,明显地改善了学校的办学条件,大大增加了科研实力,形成了一个良性循环的局面。

(二)波士顿-剑桥科学工业园区

波士顿是美国新英格兰地区最大的港口、工业城市,也是全国著名的文化中心,人口达280多万。128号公路是环波士顿市外缘绕行的一条宽阔的高速公路,它形成一个半圆形,128号环形公路至市区半径约16千米。这里曾是美国重要的传统工业集中的地区,但由于自然资源问题长期处于衰退和萧条之中。20世纪60年代以后,依靠哈佛、麻省理工学院、波士顿大学、东北大学等100多所大学提供大量高水平的科学家、工程师和各种技术人员,同周围20多个城市合作,建立高技术新兴工业园,使这一地区得到复兴和发展,成为美国重要的高技术工业区。公路两旁林立着电子、宇航、国防、生物工程等大大小小的公司和工厂,形成一个高技术工业群,是仅次于硅谷的全美国的微电子技术中心,被称为“金色半圆形”或“美国的技术公路”。780多个工业机构或公司,20多个非政府科研机构组成,有5万多科技人员。仅麻省理工学院,通过实验室的发展和演变,就产生了300多家公司。

(三)华盛顿-巴尔的摩科学工业园区

在华盛顿北部“I-270高技术走廊”,有一条50余千米的狭长地带,在霍普金斯大学、西点军校周围形成大公司、研究机构与大学共同发展的科学工业园。以研究开发生物工程和信息技术为主的高技术企业、研究机构和大学,遍布在270号州际公路两侧,如国立卫生研究院、食品和药物管理局、国家技术和标准研究院等。

(四)纽约-新泽西科学工业园区

在纽约-纽瓦克地区及相邻的新泽西州和康涅狄格州的一部分地区,集中了全美1/10的高等院校,如科研力量雄厚的哥伦比亚大学、纽约大学、耶鲁大学、普林斯顿大学等。由企业和大学共管的国家实验室,科研成果突出。

(五)旧金山-帕洛阿尔托科学工业园区

旧金山-帕洛阿尔托科学工业园区是依托美国西海岸的斯坦福大学、加州大学、加州理工学院形成的。现有1000多家电子公司和工业实验室云集这里。仙童半导体公司、泰立达公司、英特尔公司、微软系统公司等40所著名大公司都在此。

(六)北卡罗来纳州三角研究园区

三角研究园区位于北卡罗来纳州罗利、达勒姆和查珀尔希尔三座城市之间,也正好位于三所大学——北卡罗来纳州立大学、杜克大学、北卡罗来纳大学之间,北接弗吉尼亚大学。三角地带内划出2200多公顷空地,建立了“科研三角园”亦称“硅三角”。几所大学成为支持尖端技术发展的基地。

它与硅谷、剑桥科学工业园区不同的是,它是为发展地方经济由当地政府设计和创立的。这里气候温和,全州人口仅600多万,地广人稀,州政府对科学三角园内的土地定价每平方仅为50美分,仅相当于硅谷的几十分之一;该州地方税也较轻;交通网也较发达,吸引大量投资,著名的大企业如国际商用机器公司(IB M)、国际电报电话公司、通用电器、杜邦、国际商用机器等40多家大公司来此落户。目前园区内已设立了39个研究机构,工作人员已达2.7万多名。主要是从事半导体和电子计算机的研制,以及生物技术和其他尖端科学等。三角园区的发展,使这个经济较落后,以传统工业(纺织、烟草、家具等)为主的北卡罗来纳州,发生了重大变化。

(七)佛罗里达“电子工业带”

佛罗里达州是美国人口和经济增长较快的地区,也是美国新兴的高技术工业中心之一,是美国国防生产、人造卫星通讯、航空航天的基地,是高技术工业集中区。主要包括电子、通讯及航空和航天工业等,它们主要集中在佛罗里达半岛的中部。在1977到1982年期间,该州高技术产业就业人数增加了47%,超过美国平均数的一倍以上。

(八)博尔德科学工业园——“硅山”

科罗拉多州的首府丹佛市附近的博尔德,是一个仅有7万多人口的小城镇,却是该州的科研与文化中心。这里有以电脑专业著称的科罗拉多大学、空军学院等高校和许多科研机构。紧靠博尔德北面的朗蒙特实际是座电子工业城镇,是美国电子工业的巨擘IBM公司的主要生产基地。全城人口约2万多人,其中4500多人是IB M的职工。这里的电子产品远销世界各地。博尔德西南落基山脉山坡上有国立大气研究中心,它是美国最重要的气象研究中心。博尔德东南还有地质研究中心。因这一高技术工业区,正位于落基山麓,故有“硅山”之称。

(九)田纳西科学技术走廊

田纳西科学技术走廊位于田纳西州奥克里季(橡树岭)至诺克斯维尔30多千米的地带,共有约58家高技术企业,有生物技术、植物遗传、材料技术和工具学等,约有2300多名博士,5000多名工程师。1943年美国在这里设立了橡树岭国家实验室,拥有世界上第一批核反应堆。美国投到日本广岛、长崎的原子弹即在此研制的。现在它是非核和核能源的研究和发展中心。

(十)亚特兰大大学科技园区

亚特兰大是佐治亚州的首府,美国东南部迅速发展的经济中心,也是一个高科技工业园区,依靠佐治亚理工学院的技术力量和人才的支持,以计算机程序和软件为主,有数万人在300多家高技术公司工作,年营业额超过数十亿美元。

(十一)德克萨斯研究园

德克萨斯研究园位于美国大平原的南部,德克萨斯州的达拉斯-沃思堡一带,该地区已发展成为一个以宇航、导弹和电子为核心的工业区。