优化物流系统，降低装卸搬运活动对产品损坏的影响

第三章　物流系统优化

学习目的与要求：通过本章学习，重点了解物流系统的功能要素和运行目标；重点掌握物流系统优化设计的原则、要求与设计决策；重点掌握现代物流系统整合的途径与方法。

第一节　物流系统要素

一、物流系统的一般要素

和所有的系统一样，物流系统的基本要素一般由三方面构成：

1．人力资源要素。它是所有系统的核心要素、第一要素。提高物流人员的素质，是建立物流系统并使之有效运营的根本。

2．资金要素。交换是以货币为媒介的，实现交换的物流过程，实际上也是资金运动过程；同时，物流系统建设是资本投入的一大领域，离开资金这一要素，物流系统不可能运行，物流目标也不可能实现。

3．物的要素。物的要素包括物流系统的劳动对象，即各种实物；物流的要素还包括劳动工具、劳动手段，如各种物流设施、设备、工具，各种消耗材料（燃料、保护材料）等，缺此，物流系统便成了无本之木。

二、物流系统的物质基础要素

物流系统的物质基础要素主要有：

1．物流设施。它是物流系统运行的物质基础条件，包括物流站、场，物流配送中心、仓库，物流线路，建筑、公路、铁路、港口等。

2．物流装备。它是保证物流系统开动的条件，包括仓库货架、进出库设备、加工设备、运输设备、装卸机械等。

3．物流工具。它是物流系统运行的物质条件，包括包装工具、维护保养工具、办公设备等。

4．物流信息技术。它是掌握和传递物流信息的手段，包括通讯设备及线路、传真设备，计算机及网络设备等。

5．物流组织与管理。它是物流网络的“软件”，起着连接、调运、协调、指挥其他各要素以保障物流系统有效运转及目标实现的功能。

三、物流系统的功能要素

物流系统的功能要素有运输、仓储保管、包装、装卸搬运、流通加工、配送、物流信息等，如果从物流活动的实际工作环节来考查，物流由上述七项具体工作构成。这些基本功能有机地整合在一起，便成了物流的总功能，便能合理、有效地实现物流系统的总目标。

1．运输功能要素。运输是物流的核心业务之一，也是物流系统的一个重要功能。运输包括供应及销售物流中的车、船、飞机等方式的运输，生产物流中的搬运工具、流水线等方式的运输。选择何种运输载体、方式与手段对于物流效率和效益具有十分重要的意义。

2．包装功能要素。为使物流过程中的物品完好地运送到客户／用户手中，并满足客户的要求，需要对大多数物品进行不同方式、不同程度的包装。包装的功能体现在保护商品、单位化、便利化和商品宣传等几个方面。前三项属物流功能，最后一项属营销功能。

3．仓储保管功能要素。在物流系统中，仓储和运输是同样重要的构成要素。仓储功能包括了对进入物流系统的物品进行储存、保管、保养、维护等一系列管理活动。根据使用目的，仓储物流的形式可分为：①配送中心（流通中心）型仓库：具有发货、配送和流通加工的功能。②存储中心型仓库：以存储为主的仓库。③物流中心型仓库：具有储存、分拣、流通加工、配送、发货功能的仓库。

4．装卸搬运功能要素。装卸搬运是随运输和仓储保管而产生的必要物流活动，是对运输、保管、包装、流通加工等物流活动进行衔接的中间环节，以及在保管等活动中为进行检验、维护、保养所进行的装卸活动，如货物的装上卸下、分拣、移送等。在物流活动的全过程中，装卸搬运活动是频繁发生的，因而是产品损坏的重要因素之一。对装卸搬运的管理，主要是对装卸搬运方式、装卸搬运机械、装卸搬运工具的选择和合理配置与使用，以及装卸搬运合理化，以尽可能减少装卸搬运次数，以节约劳动时间、效率及物流费用，获得较好的经济效益。

5．流通加工功能要素。流通加工是在产品从生产领域向消费领域流动的过程中，为了促进产品销售、维护产品质量和实现物流效率化，对商品进行加工处理，使商品发生物理或化学性变化的作业活动。这种在流通过程中对商品进一步的辅助性加工，使之更有效地满足用户的需求，更好地衔接生产和需求环节，使流通过程更加合理化。该功能是物流活动中的一项重要的增值服务，也是现代物流发展的一个重要趋势。

6．配送功能要素。配送是现代物流的一个最重要的特征，是物流进入最终阶段，以配送、送货形式最终完成社会物流并最终实现资源配置的活动。配送活动一直被看成运输活动中的一个组成部分，看成是一种运输形式。所以，过去未将其独立作为物流系统的功能，未看成是独立的功能要素，而是将其作为运输中的末端运输对待。但是，配送作为一种现代流通方式，集经营、服务、社会集中库存、分拣、装卸搬运于一身，已不是单单一种送货运输能包含的，所以我们在本书中将其作为独立功能要素看待。

7．物流信息功能要素。物流系统的信息功能包括进行与上述各项功能有关的计划、预测、动态（运量、收、发、存数）的信息及有关的费用信息、生产经营信息、市场信息等。现代物流需要依靠现代信息技术来保证其有效运作的。所以，物流系统的信息功能必须建立在计算机网络技术和国际通用的EDI信息技术基础之上，才能高效地实现物流活动一系列环节的准确对接，真正创造“场所效用”及“时间效用”。可以说，信息是物流活动的中枢神经，该功能在物流系统中处于不可或缺的重要地位。

由上可以看出，物流并不是某一个环节、某一种功能要素的概念，而是一个系统性的概念，是由以上七大功能要素（或称七大环节）组成的一个系统工程，七大功能要素相互影响、相互作用，形成一个有机的整体，发挥总体优势、综合效益。可见，物流系统七大功能要素的整合性、协调性、一致性、关联性、互动性、平衡性是物流的本质和生命力。

第二节　物流系统优化设计

一、物流系统优化设计的前提：物流战略定位

在竞争不断加剧的今天，企业首先要定位好自己在整个价值链中的位置（定位），对于物流系统的设计与建设来说非常重要。

企业在进行物流战略定位时，需要考虑的主要因素有市场需求、宏观的环境和政策、自身的能力、现有物流企业竞争状况等因素，如图3－1。

根据物流战略定位，企业提供的物流服务可以分为图3－2所示的四个层次，即功能型物流服务、增值型物流服务、集成供应链服务和个性化供应链服务。

（一）功能型物流服务

这类企业只提供诸如运输、仓储或配送中的某一单项服务，其竞争优势在于能充分有效利用自身资源的基础上提高物流服务的效率，达到比自营物流更高效、更低成本的运作。

图3－1　判断价值链位置的考虑因素

图3－2　不同层级服务的物流功能定位

功能性物流服务是专业化物流服务的起步阶段。这类企业要想进一步发展，则可以在保证能够高效满足功能性物流服务的基础上，进一步提供增值型物流服务，替客户分担更多的非核心业务，同时也为自己创造新的利润来源。

（二）增值型物流服务

增值功能没有固定的组成要素，目前对于增值功能的界定还很模糊。笼统地说，只要是需要在物流过程中进行的、不属于基本功能的都算增值功能。例如，货物跟踪、到货检验、流通加工、重新包装和组合、贴标签或条形码以及信息服务等。增值型物流服务一般依赖于科学技术的应用和发展，致力于提高物流作业效率、提高物流服务水平、降低物流运作成本等。

（三）集成供应链服务

提供此类物流服务的企业已经不再是货运或仓储公司，而是把仓储、运输、分拣、加工、再包装、配送和各种增值服务高度集成的一体化企业，他们为客户提供一种长期的、专业的、高效的物流服务，不断优化服务质量，提高客户满意度。

（四）个性化供应链服务

这类企业将不再以占有物流资源成为在市场中取胜的关键，他们不仅具备提供集成供应链服务的能力，而且能够利用专业化、科学化的物流—供应链运作知识、管理经验，为客户量身提供物流体系的规划、设计、整合和改进服务，全面提升物流—供应链运营效率与效益，提高客户服务水平和快速响应能力，更好地服务于客户。

除了在价值链上的定位之外，企业还需要从客户类型上进行定位。从全球的角度，没有一家第三方物流公司能够在多个地区成为多种行业的物流服务商。从国外情况来看，各企业都有各自擅长的领域，如TNT物流业务主要集中在电子、快速消费品、汽车物流三大领域；三井物产则以钢铁物流而闻名；Ryder是世界著名的汽车物流服务商。像化工物流、家具物流、医药物流等因行业特征明显在国外也都是由专业物流公司来运作的。因此，国内的物流企业也应该立足于自己所熟悉和专业的领域，而不要把客户群体的范围无限扩大。企业只有在做精做强有限的物流领域，成为特定客户物流—供应链中具有独特核心能力的一环之后，再寻求进一步的发展。

二、物流系统优化设计的原则

物流系统优化是其降低物流总成本的最显著的商机所在。但是，物流系统优化过程不仅要投入大量的资源，而且是一项需要付出巨大努力和精心管理的过程。美国领先的货运计划解决方案供应商Velant公司的总裁和CEO Don Ratliff博士，在2002年美国物流管理协会（CLM）年会上提出了“物流系统优化的10项基本原则”，并认为通过物流决策和运营过程的优化，企业可以获得降低物流成本10%～40%的商业机会。Don Ratliff博士提出的企业物流系统优化的10项基本原则无论是对正在寻找新的经济增长点的企业来说，具有非常实际的操作性和指导意义。

原则1：目标（Objectives）——设定的目标必须是定量而且可测定的。要优化某个事情或过程，就必须确定怎样才能知道目标对象已经被优化了。使用定量的目标，计算机就可以判断一项物流计划是否比另一个更好，管理层就可以知道优化的过程是否能够提供一个可接受的投资回报率。比如，一项送货作业可能被确定的目标是“日常分摊的资产使用成本、燃料和维修成本以及人力资本成本之和最小”。这些成本目标既定量，也容易测定。

原则2：模型（Models）——模型必须忠实地反映实际的物流过程。建立模型是把物流运营要求和限制条件翻译成计算机能够理解和处理的方法、语言。例如，需要一个模型来反映货物是如何通过组合装上卡车的，一个非常简单的模型，诸如发货的总重量或总体积就能够反映出某些货物的装载要求，如大宗液体货物。(www.chuimin.cn)

原则3：数据（Data）——数据必须准确、及时和全面。数据驱动了物流系统的优化过程。对必须产生可操作的物流方案的物流优化过程来说，数据必须全面、充分才有效，才有价值。

原则4：集成（Integration）——系统集成必须全面支持信息的自动传递。因为对物流系统优化来说，要同时考虑大量的信息，所以，系统的集成是非常重要的。比如，要优化每天从仓库向门店送货的过程就需要考虑订货、客户、运输工具、人员、送货线路和道路状况等信息。

原则5：表述方式（Delivery）——系统优化方案必须以一种便于执行、管理和控制的形式来表述。由物流优化技术给出的解决方案，除非现场操作人员能够执行，管理人员能够确认预期的投资回报已经实现，否则就是不成功的。现场操作要求指令简单明了，要容易理解和执行；管理人员则要求有关优化方案及其实施效果在时间和资产利用等方面的关键指标信息更综合、更集中。

原则6：算法（Algorithms）——算法必须灵活地利用独特的问题结构。不同物流优化技术之间最大的差别就在于算法的不同（借助于计算机的过程处理方法通常能够找到最佳物流运营方案），而每一种物流优化技术都具有某种特点。为了在合理的时间段内给出物流优化解决方案，就必须借助于优化的算法来进一步开发优化技术。因此，关键的问题是：物流优化系统的分析人员必须认可和理解不同物流优化技术的问题结构，所使用的优化算法应该具有弹性，它们能够“调整”到可以利用这些特定问题结构的状态。

原则7：计算（Computing）——计算平台必须具有足够的容量，并在可接受的时间段内给出优化方案。因为任何一个现实的物流问题都存在着大量可能的解决方案，所以任何一个具有一定规模的问题都需要相当的计算能力支持，这样的计算能力应该使得优化技术既能够找到最佳物流运营方案，也能够在合理的时间段内给出最佳方案。显然，对在日常执行环境中运行的优化技术来说，它必须在几分钟或几个小时内给出物流优化方案（而不是花几天的计算时间）。采取动用众多计算机同时计算的强大的集群服务和并行结构的优化算法，可以比使用PC机或基于工作站技术的算法能更快地给出更好的物流优化解决方案。

原则8：人员（People）——负责物流系统优化的人员必须具备支持建模、数据收集和优化方案所需的领导和技术专长。优化技术是“火箭科学”，希望火箭发射后能够良好地运行而没有“火箭科学家”来保持它的状态是没有可能的。这些专家必须确保数据和模型的正确，必须确保技术系统在按照设计的状态工作。如果缺乏具有适当技术专长和领导经验的人的组织管理，复杂的数据模型和软件系统要正常运行并获得必要的支持是不可能的。没有他们的大量的工作，物流优化系统就难以达到预期的目标。

原则9：过程（Process）——过程必须支持优化并具有持续的改进能力。物流系统优化需要应对处理大量的在运营过程中出现问题的能力。物流目标、规则和过程的改变是系统的常态。所以，不仅要求系统化的数据监测方法、模型结构和算法等能够适应变化，而且要求他们能够捕捉机遇并促使系统变革。如果不能在实际的物流运营过程中对物流优化技术实施监测、支持和持续的改进，就必然导致优化技术的潜力不能得到充分发挥，或者只能使其成为“摆设”。

原则10：投资回报（ROI）——投资回报必须是可以证实的，必须考虑技术、人员和操作的总成本。物流系统优化从来就不是免费的午餐，它要求大量的技术和人力资本投入。要证实物流系统优化的投资回报率，必须把握两件事情：①准确地估算全部的优化成本。②将优化技术给出的解决方案逐条与标杆替代方案进行比较。

在计算投资回报的时候，要确定物流优化技术系统的使用效果，必须做好三件事：①在实施优化方案之前根据关键绩效指标确定基准（目标）。②将实施物流优化技术解决方案以后的结果与基准（目标）进行比较。③对物流优化技术系统的绩效进行定期的评审。

三、物流系统设计的要求

在进行物流系统总体设计时，应对以下问题进行研究，做出正确决策。

（一）规模适当

对物流系统进行投资建设时，首先要确定其规模的大小。对其所处的地理位置、周边环境、服务对象，特别是物流量的多少，包括货物品类、数量、流向等，都要进行详细调查、预测与综合分析研究，以确定物流系统的规模；否则，物流系统规模设计大了，而物流量小了，必然要使一部分物流资源闲置起来，不仅白白浪费了投资，而且影响物流的投资收益；反之，物流系统规模设计小了，物流量多了，与其业务活动不相适应，满足不了客户的需要，同样也是不可取的。

（二）合理库存

保持一定的合理库存，降低库存占用量和资金，减少库存管理费用，是物流系统管理的一项重要任务。在物流系统规划设计时，应予以充分重视。以生产物流来说，工厂要储存一定数量的原材料、零部件、在制品、半成品；以销售物流来看，企业必须保持一定的产成品库存量，这就要求物流系统必须强化库存管理控制功能，及时反馈、调节库存，多则停止进货，少则补充库存，充分发挥其调节功能的作用。

（三）运送及时

这是物流系统的主要功能之一，即根据客户（包括内部客户和外部客户）的要求，及时运输和配送，按客户提出的时间、地点，把产品迅速运送到收货地点，以满足客户需要。这是衡量物流服务质量的一个重要标志。

（四）提高物流服务质量

高质量的物流服务水平，是物流业不断发展的强大生命力。所以，对整体物流系统设计和全部物流业务活动的要求来说，必须强调其服务性，每日每项物流活动，都要让客户满意。

（五）降低物流成本

无论对系统整体还是各个子系统来说，一切物流活动，都必须使物流成本最低，这是物流系统管理的核心所在。

四、物流系统规划设计决策

图3－3显示了物流规划设计和运作过程中的基本问题。且从较高的层次上说明了几个具体的物流决策问题。

图3－3　设计和运作物流供应链过程中出现的基本问题

企业必须根据自己的生产经营特点选择合适的物流战略来支持企业目标的达成。通常，正确的物流战略的选择比具体的低水平决策的优化更重要。例如，普通的分销策略是从一个配送中心将所有的产品运往客户那里；另一个常用的策略是从多个分销中心运送货物到客户那里。如图3－4。

图3－4　公司必须明智地选择物流战略，同时也意味着要回答具体的物流问题

第三节　现代物流系统整合

一、物流系统整合的概念

物流系统整合是现代物流发展的首要问题。完善综合服务功能和发掘第三利润源泉都需要物流系统的整合，且需要树立正确的整合观。

物流系统整合就是物流系统为提供高效优质的综合服务，在同外部环境协调一致的基础上，内部各功能要素之间以及不同层次组织之间在实体上和软环境上进行的联系、协调乃至重组。物流系统整合能在普遍降低物流系统总成本的同时，提供高效、优质的物流服务来满足客户的需求。从逻辑上讲，物流系统整合将会为企业创造无限的发展空间。

二、物流系统的企业内部功能整合

传统概念上作为经济细胞的企业，是建立在物流系统内各功能阶段的基本细胞之上的一种更深层意义上的整合服务体，构筑这种服务体的联系不只是表现为实体的合并，更重要的是依赖于整合管理的系统内部软环境联系和各种外部联系。这些联系在相互影响、相互促进中动态平衡地发展，形成了物流系统的整合发展。

在传统的企业生产经营活动中，从产品设计、采购、制造、销售，再经过一个个分销、配送环节，到把产品交到用户手中，整个生产周期和流通周期拉得很长（牛鞭效应）。这不仅意味着无法快速响应、满足顾客需求，而且意味着在整个生产周期和流通周期内资金的大量占用。世界著名管理学家彼得·德鲁克早就指出，物流是工业经济的“黑大陆”，是可以大量节省成本的地方。实际上，在从原料开始直至产品交到用户手中的整个过程中，产品加工所需的时间只是很小的一部分，而其余的时间都处于运输、存储、等待的状态。物流可以在包括库存、循环时间、购买、运输和仓储等领域大幅度节省费用。其工作重点一般是在采购部门，因为采购物品在整个成本中所占的比重达到50%或更多，所以这理所当然地成为早期关注的焦点。

以前，企业将大部分精力集中于企业内部生产过程的成本节约，管理科学的大部分方法也与此有关，因而生产过程的成本降低潜力已不是很大，而在物流环节，尚有极大的潜力可挖，而这主要取决于物流管理的整合。后来企业中的管理人员通过他们的经验和专业知识揭开了导致关系模糊的成本节约问题，重新设计了部分服务整合关系，所采取的方法都与管理技术相联系，与个别关键的供应商建立了信息交换关系，取得了很好的结果，获得了真正意义上的成本节约。但是，这些改进仍在企业内部，因为这些改进工作既没有涉及那些真正管理供应链整合的高层人员，也没有涉及实施整合的决策，并且这些改进工作是由企业内的专门职能部门完成的。同时，他们将大部分精力用于内部的整合完善工作上，失去了外部网络和联盟所能带来的好处。

要提升企业整体竞争力来应对市场全球化和经济全球化的挑战，整合企业物流系统是企业竞争战略的重要手段。物流系统整合对于企业以及整个供应链上的企业降低物流成本具有重要的作用。

三、物流系统的供应链功能整合

在现代物流系统中，每一个企业，都可以看成是一个价值链，或一条完整价值链中的一部分，而后者在整合的物流系统中出现得更多。正是由多个这样的价值链，通过一个企业的产品被另一个企业作为原料加以利用这样的联系组成了物流需求。这种由多个企业构成的完整价值链，就构成了一个供应链。在这个“链”中，每个企业既是链中某个企业的用户，又是另一个企业的供应商。或者说，任何一个企业实际上都是由多个企业形成的相互联系、相互作用、相互依赖的“链”或“网”中的一分子，在它们的全部行为中，至少有一部分是作为其他企业的用户或供应商的。

供应链管理需要跨越各个企业的边界，在整个“链”上应用系统观念进行整合管理。如果把供应链看做一个完整的运作过程对其进行管理，就可以减少生产过剩情况的发生，并提高包装、配送、运输、信息处理等作业的效率。通过对“链”上每个企业信息处理和产品的检查，可以鉴别出整条“链”上的冗余作业和非增值作业活动，避免或减少各个环节之间的很多延误和浪费，就有可能在更短的时间内，用更少的成本费用支出实现价值增值，从而提高整条“链”（也即链上每一企业）的效率和竞争力。这就是供应链管理的基本思路。可见，它所涉及的不仅是企业内部的经营管理问题，还包括企业之间的协作和责任分担问题。这一思想的本质是力图通过相互间的责任分担来共同获得收益。这种合作关系的基础，是相互间的共同目标、相互信任、信息的自由交流和创新成果的共享，从而进一步降低成本，更好地运营资本和增加利润。

四、物流—供应链整合的途径

供应链功能整合本质上就是物流延伸服务。物流延伸服务有两个方向：①沿供应链顺流而下，即在制造商的产品销售渠道内作为服务供应商。②沿供应链逆流而上，即在制造商的物料供应渠道内作为服务供应商。如果同时向两个方向延伸，把制造商的物品管理和实体分配都承担了下来，就成了所谓第三方物流服务商。做第三方物流是物流业的最高层次，但也要求企业对制造商经营活动的深度参与，做到资产的整合。例如，为麦当劳做第三方物流服务的夏辉公司不仅与麦当劳是相互持股的，而且双方合作的历史可以追溯到麦当劳刚刚起步的时候。

思考题

1．物流系统有哪些功能要素？其运行目标有哪些方面？

2．物流系统优化设计的原则和要求有哪些？如何进行物流系统规划设计？

3．现代物流系统功能整合分哪两种？如何进行整合？