外商直接投资溢出机制的基本结论

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：第五节案例研究的基本结论我国零售业的发展受益于外国直接投资，外资零售企业的进入打破了我国零售行业的垄断状态，促进我国本土零售企业引进现代信息和物流技术，提升技术效率。对我国零售行业FDI溢出效应的案例研究支持了我们前期关于FDI溢出机制理论研究的结果，特别是从中得出的创新可以促进FDI在更高层次溢出的结论，对于我国零售企业具有指导价值。

第五节　案例研究的基本结论

我国零售业的发展受益于外国直接投资，外资零售企业的进入打破了我国零售行业的垄断状态，促进我国本土零售企业引进现代信息和物流技术，提升技术效率。FDI的溢出效应是我国零售业得以发展的重要源泉。

（1）FDI的溢出机制是一个复杂的系统，是各种机制综合发挥作用的结果，可以包括示范、竞争、人才流动以及上下游的链接等机制。在零售行业FDI进入初期，由于内外资零售企业的能力差距巨大，主要通过模仿作用机制从FDI中获取溢出效应，内资企业通过竞争作用机制促进溢出效应作用不明显。在零售行业FDI充分竞争阶段，竞争作用机制发挥重要作用，在均衡阶段，人才流动机制发挥重要作用。针对不同的阶段，企业采取不同的策略，政府制定适当的政策，建立鼓励创新的机制，促进溢出效应的产生。

在我国零售业的开放初期，由于内外资零售企业的竞争能力差距巨大，内资企业无法直接与外资零售企业竞争，基于竞争机制的溢出效应比较小，而基于模仿的溢出效应比较明显。

随着我国零售业的发展壮大，内外资零售企业直接地、充分地竞争开始，竞争作用机制开始发挥主要作用。竞争体现在多个方面，降低成本的能力和服务能力以及创新能力是内外资零售企业之间充分竞争的关键。充分的竞争促进了内外资零售企业劳动生产率的提高，激发了FDI溢出效应的产生，同时，外资零售企业对我国供应商的高水平要求，促使我国行业间发生溢出效应。

（2）保持我国零售业的适度竞争，保证通过竞争促进FDI溢出效应的机制发挥作用。适度竞争难以量化，比较难以把握，定性的适度竞争应该是既促进了东道国零售企业提升竞争能力，又不致把东道国零售企业挤出市场这样的一个状态。在零售业FDI进入初期，政府应建立约束机制，建立适度竞争的环境，要防止走向两个极端，一个是过度竞争，另一个是缺乏竞争。如果缺乏竞争，东道国零售企业面临自然垄断环境，缺乏国际性竞争的商业环境，缺乏提升自身竞争能力的激励。企业充满活力的条件是面临竞争环境，如果缺乏竞争环境，企业就不用考虑生存危机和发展问题，不愿花代价引进现代技术设备及加大研发力度，不能更好地从FDI中获取技术、管理等方面的溢出效应。如果过度竞争，外资零售企业可能大面积地挤出东道国零售企业，导致东道国零售企业被外资控制。因为我国零售企业实力弱小，缺乏核心竞争能力，面对沃尔玛、家乐福、麦德龙这样的国际零售巨头，如果面对面过度竞争，很多零售企业将被挤出市场。同时因为内外资零售企业竞争能力差距太大，我国零售企业无法获取外资的技术和管理。

（3）国家通过相关扶持政策帮助微观零售企业建立创新机制，政策的作用集中体现在加大FDI溢出效应的力度上。在内资零售企业具备一定竞争能力的条件下，内外资零售企业竞争的状况决定了FDI溢出效应产生的程度。我国零售企业充分发挥本土化优势，充分考虑消费者的消费习惯，定位于特定的市场消费群体，在对外资零售企业模仿的基础上，通过技术贸易、人力资源投资等方式，加大研发力度，提高自身吸收和创新能力。把模仿得来的现代技术、经营理念和管理方法等与本土文化相结合，进行创新性改造，实际上加大了FDI溢出效应的力度，在一定程度上减少了与外资零售企业之间的技术与成本方面的差距。

我们进一步发现，我国零售企业的创新机制和国家的创新环境是对于促进FDI对我国零售企业的溢出起催化作用。在内资零售企业具备了相当的竞争能力的条件下，本土企业的创新能力决定了溢出效应产生的程度。在本土企业具有对市场和社会关系的优势条件下，如果发挥创新机制，通过对信息技术进行吸收和创新，提升降低成本的能力，可以大大促进FDI对我国零售企业的溢出效应。(www.chuimin.cn)

我国政府对本土零售行业的相关扶持政策对于提升我国零售企业的竞争力起着重要的作用。这些政策集中体现为帮助本土企业实行资源优化，通过战略重组，形成一批具有国际竞争力的零售企业，并且鼓励本土零售企业进行创新，建立国家创新体系与环境，促使本土零售企业获得了更多的和更高层次的溢出效应。本土企业在政府政策的扶持下具备了与外资企业竞争的基本能力时，市场竞争对溢出效应的产生就起到了关键性的作用。

（4）内外资零售企业能力差距是影响FDI溢出效应产生的重要原因，所以促进竞争机制发挥作用的基本条件是减少内外资零售企业的差距，包括提高内资零售企业规模效应，实现内外资企业同等待遇等。只有东道国零售企业具有一定实力，才能对外来竞争作出反应，在竞争的过程中相互学习、共同提高。只有中外零售企业具有相同的经营环境和相关支持，才能促进竞争效应发挥作用。

对我国零售行业FDI溢出效应的案例研究支持了我们前期关于FDI溢出机制理论研究的结果，特别是从中得出的创新可以促进FDI在更高层次溢出的结论，对于我国零售企业具有指导价值。在零售业FDI进入初级阶段，对东道国的挤出效应比较明显，对东道国零售业的冲击比较大，东道国的零售业可能出现震荡，这时政府一方面引进外资，另一方面进行适当调控，用最小的运行成本减少挤出效应，通过协商合作机制，避免过度竞争，保持适度竞争，引导外资的投资方向并促进溢出效应。这个阶段，政府最需要做的是提高国内零售企业的规模，实现规模经济，只有内资零售企业具有规模效应，才能对外来竞争作出反应，通过适度和充分的竞争而达到既定目标，既符合激励相容原则，又达到资源配置的帕累托最优状态。进入充分竞争阶段以后，挤出效应逐渐减少，东道国出现一批实力较为强大的零售企业，可以与外资进行势均力敌的竞争。这时候充分的竞争可能是促进溢出效应的主要机制。政府针对零售业的FDI建立约束机制和游戏规则，防止垄断或恶性竞争两个极端，促进FDI的溢出效应。

【注释】

(1)连锁企业：按国际惯例，具有10个门店以上的零售企业才可以称为连锁企业。

(2)限额以上连锁零售企业：指年交易额在500万元以上，从业人员在60人以上的零售企业。

(3)上海商情信息中心提供的《2005年度供应商眼中的连锁商业研究报告》中，超市业态的华联、联华、家得利、农工商和苏果是收取费用较高的企业，便利店中的迪亚天天、好德、可的与快客也被认为是收费较高的企业。

外商直接投资溢出机制的基本结论

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