外商直接投资溢出机制：案例与理论的逻辑关系

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：第一节案例研究与理论研究的逻辑关系一、FDI溢出机制理论研究的主要结论与研究欠缺FDI溢出机制理论研究的主要结论归纳如下：首先，内资企业与外资企业之间在充分且适度的竞争条件下，竞争是行业内产生溢出效应的重要机制，而内外资企业之间竞争能力的差距是影响溢出效应的重要因素。

第一节　案例研究与理论研究的逻辑关系

一、FDI溢出机制理论研究的主要结论与研究欠缺

FDI溢出机制理论研究的主要结论归纳如下：首先，内资企业与外资企业之间在充分且适度的竞争条件下，竞争是行业内产生溢出效应的重要机制，而内外资企业之间竞争能力的差距是影响溢出效应的重要因素。同时，在内外资企业竞争能力差距较大的情况下，政府应该制定制度和规则，进行适当的政策倾斜，鼓励东道国企业之间兼并重组，通过重组合并、发展连锁等方式，形成一批以区域发展为重点、以本土化经营为特色的连锁企业，形成具有国际竞争力的大型旗舰式的企业集团。另外，东道国企业在竞争的过程中，关键是建立吸收和创新机制，在竞争机制发挥作用的过程中，通过创新促进FDI高层次溢出。政府政策引导与企业自身创新意识相结合，这对促进FDI溢出效应起关键作用。

其次，链接是行业间产生溢出效应的重要作用机制。东道国的供应商，包括工业企业和农业企业，在与国际采购商的博弈过程中提升自身的竞争能力水平。在我国全面开放的特定历史阶段，在我国供应商技术管理水平比较低的特定情况下，大批外资企业进入我国并发展壮大以后，链接机制应该能在行业间发挥重要作用。外资企业可以通过选择供应商，提出供应商标准等方式促使我国供应商提升自身技术、管理、品质方面的水平。但同时我们应该注意到，外资企业为供应商提供市场信息和技术管理支持，供应商根据要求调整发展战略，但也容易被控制，基于外资企业的导向，整个东道国供应商可能会出现发展失衡，经济结构不合理等现象，所以，东道国供应商应制定基于创新的自我发展战略。

FDI溢出机制理论研究的欠缺主要表现在两个方面：一是理论研究主要注重推理，而往往忽略行业的具体特点，以及行业存在促进或阻碍FDI溢出效应产生的特殊因素，因此，需要案例研究对理论研究进行佐证。在这里采用实证研究条件不充分，因为实证一般用统计分析方法，而统计分析是建立在大样本量的基础之上的，数据越多越容易找到其规律，但是FDI对我国零售业的影响数据较难获得，我国零售业真正开放的时间比较短，前期数据又不全面，而近期数据尚未完整出现，所以，在信息不充分的情况下，用传统的数理统计方法检验FDI对我国零售业的作用机制较难实现。而案例研究针对零售业具体的情况，在一定程度上可以检验理论研究成果的真实性，运用案例研究进行补充比较适合。二是案例研究在内容方面也是研究FDI溢出机制的一个重要补充。理论研究论证了创新—竞争溢出机制和创新—链接机制的存在，但是基本停留在理论分析层面，对于各种溢出机制缺乏具有针对性的、深入的、具体的分析，没有进一步考察零售业FDI溢出效应是如何发生的，主要原因是理论研究没有更多的篇幅去作深层次的研究，只有通过案例研究才能深入分析溢出机理，才能进一步了解FDI的溢出机制。

二、案例研究对理论研究的承续性及案例研究框架(www.chuimin.cn)

基于理论研究的结果，即FDI溢出效应不是必然产生的，FDI的溢出机制发挥作用需要一定的条件和环境，而且认为创新是溢出的催化剂，可以促进FDI在更高层次上的溢出效应发生。在此基础上，案例研究进一步考察两方面的内容：一是考察零售业基于创新的竞争溢出机制发挥作用的过程以及竞争溢出机制与东道国企业吸收创新的相互关系，二是考察零售业基于创新的链接溢出机制发挥作用的过程以及链接溢出机制与东道国企业吸收创新的相互关系。

本章沿着以下逻辑关系展开：首先，基于理论研究的结论之一，即内外资企业能力差距是影响FDI溢出效应的重要因素，企业能力差距比较大时，东道国企业吸收外来技术、管理的能力比较弱小，不利于溢出效应；内外资企业能力差距较小时，东道国通过创新反而更容易获得溢出效应。所以，东道国应该组成战略联盟的形式，形成一批具有国际竞争力的大型企业集团。针对该结论，案例研究进一步针对零售行业，比较研究内外资零售企业的能力差距，探讨内外资零售企业之间能力差距的表现和产生的原因，分析东道国与投资国之间能力差距的主要表现，进一步研究能力差距是如何影响FDI溢出效应的，如何在投资国与东道国之间技术差距较大的情况下，通过基于创新的竞争机制加大对东道国企业的技术扩散，同时研究东道国企业如何减小内外资零售企业之间的技术差距，从而更有效地促进溢出效应。

其次，基于理论研究的结论之二，即在充分而适度的竞争条件下，内外资企业之间的竞争作用是FDI的重要溢出机制。只有在充分而适度的条件下，双方才能在较长时间和较大空间内较量，并且才有机会相互学习和模仿，才能达到充分竞争；如果竞争过度，内资企业无法与强大的外资企业抗争，可能被挤出市场，所以市场竞争应适度。针对该结论，案例研究进一步研究零售业溢出效应的表现，针对这些表现，深入研究内外资零售企业之间充分而适度竞争的环境条件，分析内资与外资企业之间的竞争促进溢出效益的深层次机制。

再次，基于理论研究的结论之三，即外资企业在我国发展壮大以后，通过选择东道国供应商，提出供应商标准等方式促使东道国供应商提升自身技术、管理、品质方面的水平，链接机制在行业间溢出发挥重要作用。同时，东道国供应商容易被外资企业所控制，东道国工业企业应该自主创新，建立自我发展的企业战略。针对该结论，案例研究进一步分析国际零售商与东道国工业企业之间的关联特征，深入分析国际零售企业对东道国供应商的溢出的途径及内在机理，探求国际零售企业对东道国供应商的溢出的条件，从而验证上述理论研究结果的真实性，为促进行业间溢出机制提供有价值的指导。

沿着以上分析思路，案例研究的主要框架表现如下：针对零售业，对于内外资零售企业能力差距比较分析，找到内资零售企业与外资零售企业之间的差距，进一步分析国际零售企业FDI溢出的主要体现，根据零售业的行业特点与竞争环境，为进一步探讨FDI创新溢出机制提供研究基础。在此基础上，分别深入研究FDI行业内溢出机理和FDI行业间溢出机理，FDI行业内溢出机制主要是基于竞争的条件下，东道国企业自竞争的环境下，通过模仿竞争效应，通过吸收并创新，从而促进溢出效应。FDI行业间溢出机制主要是在国际零售商掌握了东道国重要的流通通道的情况下，零售商把握需求动态，准确地引导生产，开始主导东道国工业企业与农业企业，这时国际零售商对东道国供应商的高标准要求促进东道国供应商自我发展和创新，这个过程是溢出机制的主要体现。本案例研究的重点是行业内竞争效应产生的过程和行业间链接效应产生的过程，以及创新与溢出机制之间的关系。

外商直接投资溢出机制：案例与理论的逻辑关系

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