外商直接投资溢出机制对微观环境的影响

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：二、东道国企业的吸收创新能力是影响FDI溢出机制发挥作用的主观因素内外资企业进入充分竞争阶段之后，竞争作用是在更高的平台上进行的，东道国企业能否有效吸收对方的精华并创新成为FDI溢出效应大小的关键。

第二节　溢出机制发挥作用的微观环境影响

影响FDI溢出机制发挥作用的微观因素可分为内外资企业的竞争能力差距、内资企业的吸收和创新能力、东道国企业面临的竞争压力状况以及人才流动等因素。

一、内外资企业之间的竞争能力差距正成为影响FDI溢出机制发挥作用的不可忽视的因素

1.内外资企业之间的竞争能力差距的表现

根据企业理论可知，企业的竞争能力可以体现在企业的管理能力、技术能力和规模经济性三个方面，内外资企业竞争力的差距也主要表现在这三个方面。

内外资企业之间管理能力差距主要体现在经营文化理念、管理方法及营销技术等方面。内外资企业之间管理能力差距较大，东道国缺乏既有管理经验又有管理能力的优秀人才，在与国际企业竞争的过程中，东道国企业不能很好地吸收外资企业先进的管理理念、管理方法及营销方法，影响了竞争机制发挥作用。

内外资企业之间技术能力差距主要体现在应用现代技术能力的方面。东道国企业要参与国际竞争，关键在于能真正应用现代技术。企业之间的竞争在于技术竞争，现代企业的技术含量越来越高，用卫星卖鸡蛋，这也恰恰是国际巨头的制胜关键。从表面的设备配置看，东道国企业的信息化程度似乎可以与一些国际巨头相比，但东道国企业对数据的再处理和利用率是极低的，信息技术对于现代企业的意义在于把这些数据加以消化，用于分析消费群体的变化和商品结构是否合理等问题上。较多的东道国企业采取先进技术多是用在代替复杂劳动方面，而进一步的数据分析效应并没有得以发挥，内外资企业之间应用信息技术的水平差距明显。

内外资企业之间规模经济性存在差距。从管理学角度来看，规模经济性主要指企业的规模与企业的管理能力相匹配，实现企业商品周转率的最大化。如我国零售企业规模小，流通慢，配送效率低，存货成本高，中间环节占有资金严重，在国际化竞争的零售市场上没有竞争优势，而且形成恶性循环，不能正常与外资企业竞争⁽¹⁾。我国很多企业靠占用供应商的资金而生存，这一方面说明该企业没有竞争能力，管理能力低下；另一方面说明管理层不敢或不愿去开创，而是寻求最后的避难所。

2.内外资企业之间的竞争能力差距对FDI溢出机制发挥作用的影响

在FDI初始进入阶段，内外资企业之间的竞争能力差距越大，东道国可能获取的溢出效应越大，这符合新增长理论的判断。新增长理论认为投资国与东道国之间技术差距越大，溢出效应也越大，而实际上更多学者的经验研究得出相反的结论，两种观点并不矛盾，主要针对不同的阶段，竞争能力差距因素发挥的作用不一样。新增长理论对国际技术扩散的假设是技术模仿成本远远小于技术创新成本，模仿成本与可供模仿的技术选择集成反比，所以得出结论是投资国与东道国之间技术差距越大，可供选择的技术越多，较低的模仿成本可以获得较高的回报率，因此溢出效应越大。国际企业主要通过示范效应对东道国进行技术扩散，溢出效应的内容主要是经营模式、商业布局及业态等表象的东西，东道国企业比较容易通过示范效应获得。竞争力差距越大，说明东道国需要学习的东西越多，因此，在短期内可以获得更大的溢出效应。

在充分竞争的阶段，内外资企业之间的竞争能力差距越小，FDI溢出机制发挥的作用越大，从外资方获取的溢出效应可能越大。Kokko（1994、1996）、陈涛涛（2003）等的经验研究证明，外资企业与东道国企业之间技术差距越小溢出效应越明显的结论。虽然这不是一个普遍被接受的结论，但在这里能说明竞争能力差距小反而导致东道国获取较大的溢出效应。充分的竞争应该在相同条件下，水平相当的企业之间势均力敌的竞争，如果内外资企业竞争能力相差甚远，外资企业可能直接把东道国企业挤出市场，根本谈不上溢出效应。即使东道国企业不被挤出市场，内外资企业竞争能力相差太远，也会导致东道国企业没有能力模仿、吸收消化对方的技术和管理，更没有能力进行创新，无法获取预期的溢出效应。

内外资企业各具优势：东道国具有本土优势，占有有利的地理位置，而且符合当地消费者的消费习惯，还具有广泛的社会关系等；外资企业资金雄厚，规模巨大，流通速度快，仓储成本低，具有规模效应等方面的优势⁽²⁾。东道国企业缺乏的是现代化的技术与管理，希望通过FDI获取这些优势，但是外资企业对东道国的溢出效应的过程比较复杂，不是一方对另一方的单方向帮助，而是互利行为，需要双方的配合和充分交流。如果内外资企业都具备自己的竞争优势，相互补充和相互学习的机会就越多。内资企业在资金规模方面与外资企业存在差距，但是如果在市场定位、特色服务或销售渠道等方面建立独特的竞争能力，就可以减少内外资企业之间的竞争力差距，在具备现有竞争优势的前提下，也就有能力去吸收外资企业的先进技术和管理，从而促进溢出效应，通过降低成本获取竞争优势。

二、东道国企业的吸收创新能力是影响FDI溢出机制发挥作用的主观因素(www.chuimin.cn)

内外资企业进入充分竞争阶段之后，竞争作用是在更高的平台上进行的，东道国企业能否有效吸收对方的精华并创新成为FDI溢出效应大小的关键。东道国的吸收和创新能力正成为影响FDI溢出机制发挥作用的重要因素。

如果东道国企业的吸收与创新能力弱小，就会制约FDI溢出机制发挥作用。企业的吸收与创新能力弱小主要表现在两个方面：一是先进技术引进以后，并没有发挥其真正的作用。东道国引进了先进的技术与设备，有些技术达到国际先进水平，但是先进技术并没有发挥关键作用，而是用在了比较次要的方面，比如先进的信息技术只是用于代替比较复杂的劳动，而没有进一步发挥它的价值，信息技术的最主要的价值在于统计商品市场结构或消费者行为倾向，为企业调整商品策略提供依据，这需要东道国企业花费更多的人力与资金，如果缺乏人才支撑，就不能发挥该技术的效用。二是引进技术以后，东道国企业对技术的消化、吸收、创新不重视，很多情况下要靠外方的技术支持，东道国企业无法单独解决技术问题，实际上就是对外方具有技术依赖性。东道国在引进技术上花费很多，而吸收、消化需要投入更大的人力和财力，而企业在吸收、消化方面不愿意花费更多，企业缺乏创新意识和机制。降低成本实质性的问题在于技术创新，只有吸收、消化并创新才能走集约化发展道路，在吸收、消化和创新的过程中获取外方的先进技术并实行赶超。获得外资公司的技术可以通过技术的转让或购买等方式实现，但是关键在于东道国是否有能力吸收、消化并创新，这是影响FDI溢出效应的关键因素。同时，“拉美化问题”值得我们关注和思考，20世纪八九十年代拉美国家依靠廉价劳动力和开放国内市场吸引大量外资，本国缺乏创新、吸收能力，最终形成“外资主导型”经济，经济命脉主要掌握在国际垄断资本手中，外资的进入使拉美国家经济高速增长，但是外资带来的技术溢出效应比较微弱，东道国出现所谓“增长而不发展”的怪圈。外资公司把投资转向其他劳动力更为低廉的国家后，这些国家迅速出现金融和经济衰退等整体性危机。如果东道国企业没有树立创新意识，而且没有建立一种促使企业创新的机制，企业对外资的先进技术不能有效吸收，更不能去创新，东道国的技术永远落于发达国家之后，因此，东道国企业的吸收能力和创新能力是影响FDI溢出机制发挥作用的重要因素。

三、东道国企业面临的竞争压力状况是影响FDI溢出机制发挥作用的独立因素

东道国企业面临的竞争压力可以表现为两种状态：一种情况是在外资企业与东道国企业的竞争能力差距较大的情况下，东道国企业面临的竞争压力，这种情况下的竞争压力是生存压力。因为外资企业资本雄厚，管理技术先进，具有规模经济，在东道国占有绝对竞争优势，而东道国企业明显处于劣势，被挤出市场是东道国企业面临的最大压力。东道国企业为了不被挤出市场，积极占领有利地理位置，模仿外资企业的商业经营和管理模式，引进并应用现代技术，借助本土优势发展企业规模，同时积极引进外资，争取通过合作获得生存，这种压力主要体现在FDI的初始进入阶段。另一种情况是在内外资企业势均力敌的情况下东道国企业面临的竞争压力，在这种情况下，东道国企业面临的是市场份额被侵吞的压力。

在缺乏竞争的自然垄断阶段，东道国企业没有生存危机，现代信息、物流技术、服务、市场和管理人才等概念还不明确，基于自身需要而提升竞争力的动机基本不存在，企业没有动力去引进现代技术和新兴业态，没有必要进行市场细分或引进高级技术与管理人才。而具有先进理念和经营管理模式、现代化信息技术的外资企业的进入，对东道国企业是一个重大威胁，东道国缺乏竞争力的企业将被挤出市场，基于生存压力的自我发展需要日益强烈，东道国企业开始开拓引进新的业态，学习先进的商业理念和商业模式，通过技术贸易或合作等方式引进先进的信息技术等，在自我压力条件下，东道国获取了FDI溢出效应。

以零售业为例，零售业具有很强的地域性，主要是以向特定区域消费者销售商品为主并提供相关服务的行业，对某一个特定区域的零售市场，在某一个特定阶段，社会消费零售总额是基本固定的，对零售企业的容量也是有限的，而且零售市场的外拓性不强，当市场容量基本饱和的时候，零售企业之间的竞争非常残酷。为了保住市场份额，内外资企业开始相互竞争，这个阶段，东道国企业被挤出市场的压力减少，而保持市场份额和竞争优势的压力变大，企业设法降低成本，获取更大的竞争优势，这种压力主要体现在充分竞争阶段和相对均衡阶段。

四、人才流动因素对FDI溢出机制发挥作用的影响

外资国际企业对在东道国招聘的员工一般都会提供良好的职业培训，这些员工如果离开外资国际企业去东道国其他公司，他们就会把在外资国际企业学习的理念、技术带到本土企业⁽³⁾。

在FDI进入阶段，东道国企业的中高层管理人才向外资企业流动的趋势比较明显，因为外资企业一般能提供相对优厚的待遇、良好的发展空间、完善的职业生涯规划和良好的企业氛围等，这些赢得东道国中高级人才的青睐。以零售业来说，我国零售企业中高层管理人员多是经验型人才，受到文化层次、知识结构等因素的制约，对新一轮的国际化竞争显然很难从容应对。零售业需要现代化的复合型管理人才，而用人环境和用人机制方面的缺憾使我国零售企业在人才的争夺中明显处于劣势。在充分竞争和均衡阶段，内外资零售企业各具优势和劣势，都建立了相互吸引对方人才的机制，都十分注重对国际性人才的培养和储备，管理人员在国际之间流动性加强。在外国零售企业中，各主要部门都部署了一批具有先进经营理念的高级管理人才和国际性人才，如果我国企业用人机制改变，通过提高待遇，提供广阔的发展空间，对个人尊重，承认个人的权利等，也可以吸收外资零售企业的高级人才，在人才流动的过程中，把先进的理念和管理模式等带进来，完成FDI对我国的溢出效应。

总之，FDI溢出机制发挥作用的影响因素包括两个方面，即宏观层面的因素和微观层面的因素。宏观层面的因素可以分为国家经济状况和创新环境；微观层面的因素可分为内外资企业的竞争能力差距、内资企业的吸收和创新能力等。FDI溢出机制发挥作用的影响因素具有系统性，这里归纳FDI溢出机制发挥作用影响因素的框架，如图6-1所示。

图6-1　FDI溢出效应影响因素组合图

外商直接投资溢出机制对微观环境的影响

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