外商直接投资溢出机制—创新视角研究

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：第三节系统演进与溢出机制一、系统演进的过程就是系统信息量增加的过程，也是国际企业对东道国企业的溢出过程内外资企业子系统之间的竞争过程就是系统演进的过程，也是FDI对东道国产生溢出效应的过程。

第三节　系统演进与溢出机制

一、系统演进的过程就是系统信息量增加的过程，也是国际企业对东道国企业的溢出过程

内外资企业子系统之间的竞争过程就是系统演进的过程，也是FDI对东道国产生溢出效应的过程。企业之间的竞争主要体现在成本控制能力、服务能力、与供应商的合作能力以及经营理念方面，内外资企业子系统之间存在正反馈，正是这种正反馈的存在，才引起系统内的各种非线性的相互作用，并通过涨落形成稳定有序的结构。内外资企业之间的正反馈主要表现为，外资企业具有内资企业所不具有的明显竞争优势，外资企业先进的技术管理信息传到内资企业，内资企业基于竞争与生存压力，产生提升自身竞争力的内在需求，促进内资企业加大研发投资和技术创新力度，主动向竞争对手学习，模仿吸收竞争对手的优势，在这个过程中，东道国企业获取溢出效应。

系统演进的过程就是系统信息量逐步增加的过程，信息量的增加可以视为系统的确定性、有序性程度的增加⁽⁶⁾。系统中的信息量指系统内部的联系程度、结构或子系统的组合状态等。系统的进化过程就是不断积累信息的过程，信息量的增加可以视为系统的确定性、有序性程度的增加。系统整体突现发生时，系统复杂性增加。系统复杂性增加主要表现在两个方面：一方面是同一层次从简单到复杂；另一方面是信息系统的等级层次提升。系统演化的机制可以归结为等级层次化原理，系统从单层次到多层次，从较少层次到较多层次方向演化。任何系统都有两种运动趋向：一个趋势是系统本身存在着“噪声”，决定着它自发地做无规则运动，这种无规则运动的加剧使系统走上无序；另一个趋势是子系统之间关联而引起的协调运动，子系统之间不同形式的关联将造成不同的协同运动，它是系统走上有序的根据，系统复杂性的增加，意味着系统等级层次的提升。如图5-5所示。

二、系统演进与溢出机制的关联性

内资企业通过模仿、吸收和创新等途径提升自身竞争能力以后，逐步形成自己的竞争能力，内外资企业之间的竞争力差距减小，该信息传给外资企业以后，外资企业发现自身的优势已经被东道国竞争对手获取，外资企业为了保持竞争优势，在技术被东道国模仿之后，就会引进新的技术，加快技术更新速度，重新构建自身的竞争优势。外资企业新的竞争优势建立以后，双方示范模仿效应进入新的等级层次，在新的等级层次上再次模仿，信息继续传输，进入了最初的闭合循环过程中，双方开始在更高等级层次上的示范模仿和竞争作用，在信息反复循环的过程中促进了溢出效应。在等级层次不断上升的过程中，FDI在更高层级上对东道国溢出，提高了对东道国的溢出档次。另外，竞争也促进外资企业之间竞相加快技术改进，因为外资企业之间在东道国的利益也是相互竞争的，为了获取有利的竞争优势，竞相与东道国合作，加快现代技术的转让，从而促进溢出效应的发生。如图5-6所示。

图5-5　东道国企业吸收创新示意图

内外资企业子系统之间通过竞争与协作实现企业系统内部的协同效应，实现协同效应的过程也是FDI对东道国溢出的过程。

从微观方面来看，内外资企业之间各具优势与劣势，彼此之间肯定存在竞争，但是企业都认识到恶性竞争容易造成两败俱伤的局面，而合作可以实现“双赢”。基于竞争、生存、发展和获取利润的需要，驱使各子系统实现某种程度上的联合和协调，主要表现为内外资企业在市场定位、区位选择等方面相互配合。同时，外资企业通过合作合资经营，主动与东道国企业合作，以尽快进入东道国市场，从而获取一定的市场份额，通过向东道国企业引进信息物流技术与管理模式等达到合作互利的目的。随着外资的大量进入，企业系统离开了最初的某种均匀分布的平衡态，系统逐渐分化，形成许多不同的市场定位和服务特色企业元素，并促使系统形成新的结构。内外资企业彼此竞相提高自身优势，在自我提高的过程中，一方面要学习竞争对手并进行创新，另一方面又要与竞争对手协调，这样既避免了恶性竞争，又相互协调，促进整体系统的发展进化。在复杂企业大系统中，在竞争、生存、发展和获取利润无形力量的支配下，东道国企业内部之间相互协调，通过企业之间的并购重组，结成战略联盟，提升综合竞争力，基于内在需要，东道国企业进行技术创新与管理创新。内外资企业实现自身战略的同时，相互之间协调产生了协同效应，通过互相了解竞争对手的优势和劣势，促成差异化生产，实现企业系统整体竞争力的提升，形成一批具有较高竞争水平的企业，把竞争推向较高层次的平台。

图5-6　内外资企业正反馈示意图(www.chuimin.cn)

从宏观方面来看，东道国企业与外资企业之间相互竞争与协作，促使系统在总体上形成有序结构，促进系统协同发展与进化。作为企业系统中的子系统，东道国企业获取协同效应，表现为技术、管理等方面的协同，协同的结果是市场定位分化，促使内资企业在某一市场方面做大做强，实际上促进了溢出效应。竞争、生存、发展和获取利润的力量促使企业系统内部结构趋于复杂，信息量增大，有序程度提高，在系统协同的趋势下，各企业子系统之间相互协作，进行技术、信息、理念等方面的交换，整体趋向一体化，能够存活下来的子系统就是具有生存价值和进化价值的企业。

假设有两个企业子系统：一个是本土企业子系统；另一个是外资企业子系统。动力学方程分别可以表示为：

两类企业子系统自我演化，随着外界环境的变化，两个子系统之间发生竞争与协作作用，出现耦合，方程变为：

p（x₁，x₂）和q（x₁，x₂）表示x₁、x₂的耦合作用。从方程（5-2）、方程（5-3）开始耦合到联立方程（5-4）、方程（5-5）出现稳定状态的过程就是内外资企业之间相互竞争、相互学习、相互协作、共同提高的过程。

p（x₁，x₂）表示内资企业子系统与外资企业子系统相互作用的过程中获取的溢出效应。在这个过程中，内资企业子系统不仅吸收外来技术和管理，还进行了创新，包括技术创新、管理创新等，创新的动因就是应对外部竞争环境的多变性。在外部不可控的竞争环境下，企业只能遵循适者生存的法则进行调整，通过创新发展提高自身实力，从而进入更高层次的竞争，或者根据权变理论，积极与外资企业子系统合作，获取溢出效应。

q（x₁，x₂）表示外资企业子系统与东道国企业子系统相互作用中获取的收益，竞争与协作是互利的，东道国企业的优势也能带给外资企业一定的利益。

三、内外资企业子系统之间的竞争—创新促进FDI溢出效应需要一定的条件

东道国企业作为一个子系统，在与外资企业子系统相互作用的过程中，进行信息的交流，一方面吸收外资企业的先进技术和管理经验方面的信息；另一方面通过自主创新，把从外资企业获取的信息与本土文化相结合，注重技术独立和创新，同时进行服务创新，使之适合东道国消费者的需要。东道国企业能否进行吸收创新，关键取决于东道国的人才。人才的来源有两个方面：一是自身的人才积累；二是从外资企业方获取，人才从外资企业进入东道国企业是溢出效应产生的重要途径，在外资企业工作过的管理型或技术型人才，具有先进的理念，掌握着先进的技术，进入东道国企业以后，把这些带进来，再加上创新机制，会获取更高层次的创造性溢出效应。

子系统之间的竞争与协作促进溢出效应的条件表现在两个方面：第一，内外资企业之间的竞争能力相当，内外资企业各具优势，同时也有自身劣势，可以在同一环境中进行势均力敌的竞争。只有满足内外资企业能力差距不是太大这一个条件，双方才能展开真正的竞争，竞争也才能促进协作。如果内外资企业实力相差太大，内资企业无力与外资企业竞争，外资企业一进来，内资企业可能就被挤出市场，所以，东道国FDI进入初期，需要做的是整合内资企业资源，实行优化配置，组建一批具有国际竞争力的内资企业巨头，在内资企业子系统内部或与外资企业之间相互作用的过程中产生溢出效应。第二，内外资企业要享受同等国民待遇，使内外资企业所处的外部环境基本相似。若给予外资企业优厚的超国民待遇，内外资企业之间就是在不平等的条件下竞争，本来就处于劣势的本土企业，无法与实力强大的外资企业竞争，更谈不上协作，所以无法获得溢出效应。

外商直接投资溢出机制—创新视角研究

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