外商直接投资溢出机制及其创新研究

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：FDI行业间溢出效应主要是通过外资企业与东道国上下游企业之间的链接效应，实现溢出效应。从FDI外部效应的变化曲线来看，在这个过程中，曲线斜率较大，挤出效应明显高于溢出效应。第二阶段是充分竞争阶段，在这个阶段，FDI溢出效应增加，挤出效应逐渐减少。

第二节　FDI溢出效应的概念界定

一、FDI溢出效应的概念

基于以上的经济学分析，本书认为FDI的溢出效应定义为FDI的外部效应的表现比较准确，因为该概念从经济学的角度出发，比较深入地剖析了FDI对东道国溢出效应的内涵与外延。本书对FDI溢出效应采用的是狭义的溢出效应概念，即FDI对东道国在行业或企业层面的影响，可以描述为FDI的进入使得东道国的本土企业或行业获取的劳动生产效率或产出水平的提高。

FDI溢出效应可以分为行业内溢出效应与行业间溢出效应。行业内溢出效应主要指本行业FDI企业与东道国企业之间通过竞争、示范、人才流动等机制，促使FDI向东道国产生溢出效应。这里的溢出效应应该是一个全面的知识外溢效应，包括技术外溢、管理外溢以及经营理念、文化理念的外溢，其中，技术不仅包括产品技术和生产过程中的工艺技术，还包括科学的企业组织与管理技术等。FDI行业间溢出效应主要是通过外资企业与东道国上下游企业之间的链接效应，实现溢出效应。行业间的溢出效应又被称为“上下游关联效应”。链接效应的内容主要体现在外资企业为东道国的供应商提供技术、管理、培训等方面的支持，提高当地供应商的生产效率，这种溢出效应是基于国际型企业与东道国供应商和客户之间的业务关系而产生的。国际企业把其上游或下游企业放在东道国，可能是与东道国企业合资，也可能是收购某东道国企业，这就要求其在东道国的企业满足其技术、质量和管理等方面的要求，从而在跨国企业实施其战略的过程中就产生了溢出效应，带动东道国的技术进步。

二、FDI进入的阶段论假说

FDI进入东道国，在不同时期发挥的作用可能不一样。根据FDI对东道国的挤出效应和溢出效应的表现程度不同，可以把FDI分为三个阶段，即初始进入阶段、充分竞争阶段和均衡阶段，如图2-4所示。

图2-4　FDI进入东道国的阶段示意图

第一阶段是初始进入阶段。在这个阶段，FDI对东道国企业的冲击很大，因为在此之前，FDI在东道国很少存在，外资企业大量进入以后，很多东道国企业或资本被挤出市场，而FDI溢出效应主要体现为低层次的模仿效应。从FDI外部效应的变化曲线来看，在这个过程中，曲线斜率较大，挤出效应明显高于溢出效应。发生较大挤出效应基于以下原因：首先，外资企业具有资本、管理、模式等方面的垄断优势，具有规模经济性，商品价格低。外资企业多是实行连锁经营，通过降低物流成本，提高配送效率，通过批量进货，压低进货价格等方式来降低成本。对我国消费者来说，价格是最敏感的因素，较高的购物享受和较低的商品价格成为外资企业挤出中国企业的主要法宝。其次，外资企业抬升要素价格，高薪聘用当地优秀管理人才，实施管理的本土化，占领人才高地。最后，东道国过去许多处于自然垄断的行业，对外资的开放一直是比较谨慎的，内资企业是在垄断的环境下成长起来的，对外界的市场竞争反应较为迟缓，而物流、配送、管理及实力规模与外资企业相差较远，导致成本偏高。外资大规模进入时，一直处于自然垄断地位的东道国企业无法与外资企业竞争，很多规模小、效率低的企业被挤出市场，有些企业市场份额降低，有些企业甚至倒闭。

第二阶段是充分竞争阶段，在这个阶段，FDI溢出效应增加，挤出效应逐渐减少。东道国企业通过改制重组逐渐形成一批具有相当竞争实力的企业集团，外资企业与东道国企业之间开始充分竞争。在这个过程中，斜率较为平缓，反映出挤出效应逐渐减少，而溢出效应逐渐增加的趋势。产生这种现象的主要原因是东道国企业在外资企业的竞争压力下，企业进行并购重组，通过一定时间的调整，东道国形成一批实力较为强大的企业，势均力敌的内资企业可以与外资企业进行充分竞争，在竞争过程中获得溢出效应。在这个阶段，溢出效应可能比较明显，FDI的最适量应大于均衡量。外国企业具有先进的经营管理理念和雄厚的资本，具有强大的采购和物流配送能力、降低成本的能力，还具有较高的信息管理水平，在竞争效应和上下游的链接效应下，对东道国企业产生溢出效应。(www.chuimin.cn)

第三阶段是动态竞争均衡阶段。这是一个理想化阶段，在这个阶段，外资企业与内资企业平稳相处，忽略正常的市场选择法则，基本不存在挤出效应，而是相互学习、示范，多产生溢出效应。在发达国家之间的势均力敌的竞争中可能会出现类似的情况，实际上就是达到了“双赢”效果。

三、FDI溢出效应的层次性

根据上面提出的FDI进入阶段论假说，进一步提出FDI溢出效应的层次论思想。本书认为FDI溢出效应的内容具有层次性，在不同阶段，FDI溢出效应的内涵有所区别或者侧重点发生了变化。FDI越是处于高级阶段，溢出效应的内容等级越高，溢出机制也越复杂，对于创新的要求也越强烈。溢出效应的层次论与FDI进入的阶段论相对应，有助于理解在各个阶段FDI溢出效应机制发挥作用的主导性，从而更深入地理解FDI溢出机制。

FDI对东道国溢出效应的等级层次可以分为三个层面：第一层面是低级层面的溢出效应。FDI初始进入阶段，外资企业对东道国的溢出效应主要是较低层次的溢出，对东道国企业来说，基于生存压力而对外资企业进行模仿、学习，模仿的内容主要表现在经营模式、管理模式等表象的、易于模仿的方面⁽⁵⁾。在外资进入初期，东道国缺乏实力强大的企业，无法直接跟外资企业竞争，这个阶段主要是模仿性溢出，处于溢出的低级阶段，内外资企业之间基于表面的模仿示范效应比较容易发生。因为内外资企业相互作用就会发生信息、物质等方面的交换，在相互交换的过程中，外资企业易于模仿的方面很容易在东道国扩散开来，比如经营模式、商场布局、业态模式等方面迅速在东道国铺开，东道国与外资企业之间基于容易模仿的方面达成一种动态的均衡。

第二层面是中级层面的溢出效应。基本层面的溢出效应完成以后，东道国企业的竞争力得到一定的提升，内外资企业之间开始较高等级层次的相互作用⁽⁶⁾。进入充分竞争阶段以后，竞争作用机制发挥主要作用，溢出效应的内容层次开始上升，主要集中在应用现代技术的能力、降低物流成本的能力以及服务能力等内涵较深的层面，这些方面具有难以模仿性，而且外资企业的经验和技术可能与东道国环境不相匹配，这时，创新对竞争溢出机制发挥作用产生重要影响。在竞争机制发挥作用的过程中，东道国企业基于竞争压力，引进技术和设备，加大研发创新和人力资本投入，如果企业能主动创新，在与外资企业的竞争过程中获取的溢出效应更加突出。竞争溢出机制中的创新因素相当于化学反应中的催化剂，能加快和促进溢出效应的发生。同样基于竞争与协作，系统信息不断积累，系统进化发展，内资企业开始基于较高层面的能力方面的学习和模仿，较高层面的能力表现为应用现代技术能力、降低成本的能力和服务能力等。经过竞争，部分元素发生质变，在经过一个适当的时间后，内外资企业的竞争水平跃上了一个新的台阶，没有竞争能力的、无法吸收模仿外资企业先进技术的企业在系统涨落过程中被淘汰，留下来的是具有一定生存价值的企业。

第三层面是高级层面的溢出效应。进入相对均衡阶段，内外资企业势均力敌，各具优势，彼此之间的竞争虽然没有停止，但基本处于一种优势互补、市场互补的错位竞争状态。内外资企业各具特色，市场定位各具特点，彼此之间更多的是合作、配合和协调。这个阶段的溢出更多地表现为通过链接效应对东道国供应商的溢出，这时东道国供应商通过与跨国公司的合作，获取溢出效应，基于创新的链接机制发挥作用。另外，通过人才流动机制，外资企业的核心竞争能力适度转移，内外资企业之间趋于某种有序状态，并且开始更高层面的竞争。东道国逐渐形成一批实力强大的企业以后，开始与外资企业进行充分的、直接的竞争，表现在降低成本的能力、运用现代科技的能力以及服务能力等，通过直接竞争，东道国企业进行吸收和创新，实现了对东道国的高层次溢出，如图2-5所示。

图2-5　FDI进入阶段与溢出层次示意图

外商直接投资溢出机制及其创新研究

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