外商直接投资溢出机制-创新视角研究成果

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：学者们把东道国行业的人均劳动生产率和FDI的参与程度联系起来，通过行业数据来检验FDI是否存在溢出效应。在国内外学者们实证研究的基础上，本书引入系统理论，通过对企业系统的演进分析，赋予创新新的内涵，探讨FDI的溢出机制。

第四节　对国内外研究成果的认识与借鉴

通过对国内外文献的消化和梳理发现，国内外学者对FDI溢出效应的研究大多停留在实证阶段，多数是以工业企业为例来研究FDI对东道国的溢出效应。学者们把东道国行业的人均劳动生产率和FDI的参与程度联系起来，通过行业数据来检验FDI是否存在溢出效应。当本土企业的人均劳动生产率和FDI的参与程度正相关时，就认为溢出效应存在；如果两者出现负相关时，就认为不存在溢出效应。学者们对于FDI是否产生溢出效应以及FDI溢出效应的影响因素研究较多，但是对于FDI溢出机制的研究较少，对于研究FDI溢出效应的深层次机理的文献还不多，有些学者试图建立线性模型，通过内外资企业之间劳动生产率的相关性揭示FDI溢出效应的内在作用机制。

进一步来说，把创新与溢出机制联结起来进行研究的文献更少，有些学者注意到了东道国的吸收创新对溢出效应的影响，但是没有把创新与溢出机制结合起来进行研究，没有进一步把创新融入到各个机制中去。本书认为FDI溢出效应是一个结果，而FDI溢出机制是发生溢出效应的过程与作用机理，创新与FDI溢出机制的结合，在一定程度上促进了FDI溢出效应的发生，没有创新，FDI溢出机制缺乏关键动力，不能很好地发挥作用，所以，基于创新的FDI溢出机制应该成为溢出效应研究的重点与核心。

国内外学者注意到跨国公司对东道国企业的链接效应，即跨国公司对东道国供应商的技术、管理等方面的高要求，给东道国工业企业带来的技术管理的提升，但是基于创新的链接机制研究并不多见，基于东道国工业企业主动创新视角进行行业间溢出的研究更是不常见。本书借鉴行业间的FDI链接作用机制，研究基于创新的行业间的链接机制，通过东道国工业企业的主动性创新获取其他行业外资企业的溢出效应，进一步探讨FDI对东道国的行业间的溢出机制。

东道国所有的企业是一个复杂的演变系统，对于FDI溢出机制发挥作用的影响因素很多，存在很多的变量和参量，它们之间相互联系、相互作用，具体哪个参变量发生重要作用往往是不确定的，有很大的随机性，所以FDI溢出效应的内在机制非常复杂，单纯靠线性指标很难全面考察溢出效应的内在机制。FDI溢出机制本身也是一个复杂系统，能否促进FDI溢出效应，能在多大程度上促进溢出效应，这是一个多种因素共同作用的结果，FDI的溢出效应的产生具有环境依存性，东道国的经济环境、研发水平、人力资源状况、制度、规则等都会影响FDI溢出效应的产生。

在国内外学者们实证研究的基础上，本书引入系统理论，通过对企业系统的演进分析，赋予创新新的内涵，探讨FDI的溢出机制。本书试图借助系统动力学理论的思想，结合经济演进理论，根据系统内各组分之间内在的、本质的、必然的联系，重点考察内部各组分之间的相互作用机理，从内部微观角度进行分析和研究企业系统进化的机制，从而深入探讨FDI溢出效应的内在机制。从某种意义上来说，FDI推进东道国企业进行战略性调整，促进了东道国经济的增长，但是东道国引进FDI的重要期望是FDI产生溢出效应，给东道国带来先进的技术和管理，实际上核心技术、关键仪器设备以及重要岗位都牢牢地掌握在投资国手中，而且国际企业没有将高端技术扩散给东道国的竞争对手的激励，东道国预期的溢出效应并不乐观。本书通过设计和完善溢出机制，营造促进FDI产生溢出效应的环境，驱使FDI对我国产生溢出效应。

【注释】

(1)Caves（1974）、Globerman（1979）、Blomstrom（1983）等实证FDI溢出效应时均采取该被解释变量。

(2)按照新增长理论的观点，知识具有非竞争性，技术模仿的成本远远小于技术创新的成本，国际技术扩散模型存在技术收敛效应。以Romer（1986）和Lucas（1988）为代表的新增长理论最重要的特征是建立报酬递增的生产函数，罗默把技术进步内生化，而卢卡斯则把人力资本视为经济增长的核心。(www.chuimin.cn)

(3)这两种结论没有对错之分，只是条件不一样而已。

(4)一般认为东道国的吸收能力大小主要取决于该国自主研究开发水平、人力资本的投入、对外贸易的开放规模以及其他因素，吸收能力的缺乏使溢出效应难以产生。

(5)该模型是在Caves（1974）、Globerman（1979）等提出的模型的基础上建立的。

(6)北美自由贸易区成立以后,大量的美国企业将其产业链中需要利用廉价劳动力的部分转移到了墨西哥，美国企业从中获得了降低成本的好处，但墨西哥的相关产业并没有达到提升生产效率的作用，而是对外资企业产生了依赖性，东道国产业为外资企业所控制，巴西的前100家大公司中外资已占近半，巴西的汽车工业、机械制造、信息、电信、食品、医药等行业被外资链接，FDI虽然促进了当地的经济增长，但并没有促进链接的东道国企业的劳动效率，出现了所谓的增长而不发展的现象。

(7)熊彼特的创新理论假设创新主体与创新客体是一致的。

(8)按照英国学者弗里曼的概念，国家创新体系是由企业、大学、科研机构、中介机构和政府组成的。其中企业是创新的主体，大学和科研机构是创新的源头，同时提供和培养创新人才，中介机构是沟通、推动知识流动和技术扩散的重要途径，而政府提供鼓励和引导创新的政策和法律环境。

(9)国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）》称，国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统，建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。

(10)企业创新系统是以价值创新为核心，以战略创新为先导，以组织创新和文化创新为保证，以产品创新、营销创新、工艺创新为基础，通过企业资源等的有机整合实现价值管理目标，提升企业创新能力和竞争能力的系统。

外商直接投资溢出机制-创新视角研究成果

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