外商直接投资溢出机制-创新视角综述

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：熊彼特的创新理论指出，创新主体是资产所有者或者是资产所有者的委托管理者，创新主体是创新的得利者，也是创新责任的承担者。熊彼特的创新理论被学者们称为“创新理论”的开山之作。随着创新理论的发展，全面创新管理理论应运而生。组织创新是企业组织形式的变革和发展。首先，原始创新主要表现为基础研究和技术开发。

第三节　关于创新理论的研究综述

创新机制理论的研究最早可以追溯到美籍奥地利经济学家熊彼特提出的创新理论。熊彼特（1912）在《经济发展理论》中首次提出“创新”概念，认为创新是一种经济活动。企业家对生产要素重新组合，把一种从来没有过的生产要素重新组合引入生产体系。这主要表现在五个方面：引入一种新的产品或赋予产品一种新的特性；引入一种新的生产方法，主要体现在生产过程中采用新的工艺或新的生产组织方式；开辟一个新的市场；获得原材料或半成品新的供应来源；实现一种新的工业组织。后来学者们把创新的内容归纳为产品创新、市场创新、技术创新、资源配置创新、制度创新，这五个方面系统地概括了利润产生的基本要素。

熊彼特指出，创新的目的是获取潜在的利润，没有创新，就没有超额利润，没有超额利润就没有经济的发展，创新联结了技术与经济，是将技术转化为生产力的过程。他发现，垄断创新方法和技术成果可以延长获得超额利润的时间，在一定程度上延缓创新利润的耗散；企业必须不断创新才能保持超额利润；创新的耗散程度与投资大小、技术复杂程度、科技先进程度成反比例关系，即投资大、技术复杂、科技先进的创新，其创新利润的耗散就相对小。熊彼特的创新理论指出，创新主体是资产所有者或者是资产所有者的委托管理者，创新主体是创新的得利者，也是创新责任的承担者。创新客体是资本所有者的企业。在完成创新活动过程中，创新主体和客体应该都比较明确。创新主体必须有创新的权利。创新主体应该是企业，企业有权利对整个企业系统进行调整，并且具有获取创新利益的权利，同时承担创新不成功的责任。如果创新主体没有创新自主权，创新就不可能存在，企业的所有权者或被授权者是发现潜在利润、进行创新的实施者。创新主体必须有创新的动力，如果没有潜在利益，就没有创新的动力⁽⁷⁾。熊彼特的创新理论被学者们称为“创新理论”的开山之作。

在此基础之上，学者们进一步研究企业创新系统、全面创新管理理论与国家创新体系理论。

随着创新理论的发展，全面创新管理理论应运而生。全面创新管理理论经历了一个演进发展过程。全面创新管理理论由最初的技术创新管理发展到技术创新的组合管理，进而发展到基于核心能力的各种创新的有机组合，在全面创新管理理论的发展过程中，学者们不断提出了一些创新管理思想，丰富、发展了创新管理理论。Margaret（2001）提出全员创新理论，Stephen（2002）提出全时创新理论，全面创新已成为20世纪90年代以来的主导创新模式。许庆瑞（2003）归纳了全面创新管理的内涵，以价值增加为目标，以培育和增强核心能力、提高核心竞争力为中心，以战略为导向，包括技术、组织、市场、战略、管理、文化、制度等在内的各创新要素的协同创新为手段，通过有效的创新管理机制、方法和工具，实现全员创新、全时创新、全方位创新，全面创新的目标企业取得可持续竞争优势。(www.chuimin.cn)

创新具有不确定性，不确定性预示着风险性，创新的持续推进需要一种能够有效规避风险的机制，这就需要经济系统中各要素之间的协调与合作，充分发挥整体效应。创新本身就是一个系统，创新的系统性与不确定性是紧密联系在一起的，基于此，Freeman（1987）首先提出国家创新体系概念⁽⁸⁾，后经Lundvall（1992）、Nelson（1993）等人的努力发展为国家创新系统理论。该理论认为，创新是一种交互的学习过程，创新主体是企业、科研机构、教育部门、供应商和客户等所组成的复合体，企业创新是不同主体和组织相互作用的产物，创新活动是一种动态的、相互反馈的非线性过程。在此，应充分考虑系统内微观主体的差异性、技术创新的多样性以及创新过程的路径依赖性，从而更好地把握了经济系统的运行机理和演化过程。在国家创新体系中，应以企业为主体，产、学、研相结合，因为企业主体坚持市场导向，产、学、研相结合能更有效配置科技资源，激发科研机构的创新活力⁽⁹⁾。

企业创新是一个复杂的系统⁽¹⁰⁾，是由许多创新要素相互联系、具有特定功能的有机体（孟浩，2005）。在系统内部，包括很多的创新元素，可以表现为市场创新、产品创新、组织创新、营销创新和方法创新等，各种创新元素之间相互作用，相互融合，企业创新呈现集成化趋势。创新系统还与外部环境进行相互的信息、能量交换，企业创新集成呈现动态性发展。企业创新系统是企业能力的关键所在。从价值管理的角度分析，认为企业创新系统由战略创新、产品创新、工艺创新、组织创新、营销创新和文化创新等要素构成，这些要素相互联系，成为有机的整体（李垣，2002）。战略创新主要以改变传统的竞争方式，为顾客、供应商、企业员工等创造新价值为目标。产品创新主要通过采用新理念、新结构、新材料等开发出能够满足客户更高甚至全新价值、效用需求的产品，强调产品创新应当以持续地开发满足客户更高效用需求为目标。工艺创新是指企业产品生产技术的重大变革，工艺创新的目标是通过过程重构提升顾客价值。组织创新是企业组织形式的变革和发展。营销创新体现为企业的营销理念、营销策略、营销方法等的创新。文化创新是指企业内部共有的基本价值观念和一系列行为准则的演进，形成支持持续价值创新、战略创新的组织氛围并影响员工行为。

从创新的方法来分析，创新可以分为原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。首先，原始创新主要表现为基础研究和技术开发。基础研究就是寻求新的理论、规律、方法，体现科技的发展水平，这是新生产力的主要来源。技术开发是把科学知识转化为技术生产力，产生出新的产品、新的仪器、设备及新的处理方法，实现新生产力的提升。其次，集成创新主要表现为各种相关技术的有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业。集成创新能力是一个国家创新能力的重要标志。最后，在引进先进技术基础上的消化吸收再创新也是创新，企业在重大设备和技术方面主要是引进、吸收，现在应强调引进、消化、吸收、再创新。

外商直接投资溢出机制-创新视角综述

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