外商直接投资溢出机制的研究结果和框架

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：同时，本书在借鉴国内外研究成果的基础上，发现基于东道国工业企业的主动创新，促进FDI进行行业间溢出的研究可能是本书的一个新的方向。首先是导论，在本章中，主要介绍了基于创新的FDI溢出机制研究的背景，进一步给出研究的范围、方法与创新之处，以及研究的主要内容与基本框架。第三章是竞争—创新的FDI溢出机制，指出创新与竞争机制发生作用的内在机理。第一产业的FDI占全部FDI的比例达6%。

第三节　研究的主要内容与基本框架

本书的研究内容主要有四个部分：第一部分是FDI溢出效应的理论综述；第二部分是FDI溢出效应与溢出机制；第三部分是基于创新的FDI溢出机制的主要内容，具体包括竞争—创新的FDI溢出机制、链接—创新的FDI溢出机制、系统演进的FDI溢出机制，以及创新与溢出机制的制度保障四个方面；第四部分是我国零售业FDI溢出机制的案例研究。

理论综述是本书的研究基础，因为只有充分地占有资料才能很好地把握问题的方向。这一部分详细地探讨了FDI溢出效应的理论内涵，提出了进一步研究FDI溢出效应的理论基础。然后，归纳并借鉴FDI是否发生溢出效应、FDI发生溢出效应的影响因素、FDI溢出效应的机制等研究结论与成果，进一步总结了FDI溢出效应的内在机制研究现状。最后，提出对国内外研究成果的认识与借鉴。通过文献研究，本书认为FDI产生溢出效应的内在机制非常复杂，单纯靠线性指标很难全面考察，能否促进FDI溢出效应，能在多大程度上促进溢出效应，这是一个多种因素共同作用的结果，根据系统内各组分之间相互作用机理，从内部微观角度进行分析和研究企业系统进化的机制。同时，本书在借鉴国内外研究成果的基础上，发现基于东道国工业企业的主动创新，促进FDI进行行业间溢出的研究可能是本书的一个新的方向。通过系统的子系统与外部环境之间的关联性分析，进一步探讨国际企业FDI对东道国供应商的溢出机制。

FDI溢出效应与溢出机制的分析是进一步研究FDI溢出机制的理论基础，为进一步研究FDI溢出机制奠定基础。首先，FDI对东道国具有外部效应，可以分为正的外部效应和负的外部效应，分别表现为溢出效应和挤出效应，FDI的溢出效应是FDI对东道国企业的外部效应之一，溢出效应和挤出效应相互关联；其次，对不确定条件下的企业创新行为进行经济学分析，通过效用理论探讨企业创新的动力，为把创新与FDI溢出机制相结合奠定理论基础。另外，对FDI溢出效应的吸收创新进行探讨，通过研究FDI溢出机制中的创新评价指标体系，寻求创新与FDI溢出机制的结合点。

接下来，本书进行基于创新的FDI溢出机制研究，认为东道国企业的创新是影响FDI溢出机制效能的关键因素，因此，应该把创新因素融入到各个溢出机制之中，促进各溢出机制发挥作用。竞争机制和链接机制都离不开东道国的吸收能力和创新能力，创新与FDI溢出机制相结合主要表现形式有两种，即竞争—创新溢出机制和链接—创新溢出机制两大类。竞争—创新溢出机制是“行业内”溢出的主要机制，而链接—创新溢出机制是“行业间”溢出的主要机制。基于系统演进视角的FDI溢出机制研究是FDI溢出机制研究的深化。在这一部分中，本书引进系统论，结合演进经济学的研究成果，借鉴创新理论，从系统行为角度研究企业系统发展演化问题，通过研究系统演进分析FDI溢出机制。系统演进起源于系统内部子系统之间的竞争与协作，而创新在此发挥重要作用，探讨系统在超系统综合演化的过程中的FDI溢出机制，本书还进一步基于Lotka-Volterra系统演化模型探讨FDI溢出机制。

FDI溢出机制发挥作用不仅受国家经济政策环境、FDI对东道国的参与程度及创新环境的宏观因素影响，还受内外资企业的竞争能力差距、内资企业的创新意识和创新能力等因素的影响。本书认为政府应该发挥积极作用，形成开放的、适度竞争的、鼓励创新的竞争环境，建立创新机制，积极挖掘创新能力，减少与外资企业的竞争力差距，在与外资企业竞争的过程中，促进溢出效应。最后，对FDI溢出效应进行制度效用分析，指出政府在促进FDI溢出效应方面应扮演重要角色。

案例研究是系统—创新理论研究结果的补充和丰富。基于上述对企业系统FDI溢出机制的研究结果，具体结合中国零售行业的发展前景，考察零售行业的发展历程，并结合零售行业的具体特点，分析FDI溢出效应的主要体现，包括零售业FDI行业内与行业间溢出效应的主要体现，充分考虑内外资零售企业差距，力图通过中国的现实探讨FDI溢出机制的过程，并提出针对当前零售业现状问题的启示。

本书的基本框架与研究内容是相互对应的。首先是导论，在本章中，主要介绍了基于创新的FDI溢出机制研究的背景，进一步给出研究的范围、方法与创新之处，以及研究的主要内容与基本框架。第一章是理论综述，就本书所能获得的文献资料，比较系统地分析了近几十年来国内外学者对FDI溢出效应的研究状况与成果，并对这些成果进行分析评价，为研究FDI溢出机制奠定理论基础。第二章是FDI溢出效应与溢出机制内涵分析，从FDI外部效应的经济学分析开始，进一步分析企业创新行为，指出创新与溢出效应、溢出机制的关系，进一步提出基于创新的FDI溢出机制框架，对FDI溢出的吸收创新机制探讨，并建立FDI溢出机制中的创新评价体系。第三章是竞争—创新的FDI溢出机制，指出创新与竞争机制发生作用的内在机理。第四章是链接—创新的FDI溢出机制，指出创新与链接机制发生作用的内在机理。第五章是系统演进的FDI溢出机制，基于系统演进的视角分析FDI溢出的内在机理与过程。第六章是创新与溢出机制的制度保障。第七章是对中国零售行业进行案例研究，作为理论研究的补充。(www.chuimin.cn)

【注释】

(1)信息来源：商务部新闻办公室。

(2)美国管理咨询公司科尔尼发布的《2005年外国直接投资信心指数》报告显示，在2005年度排名中，中国位居第一，是最有投资吸引力的国家。其中制造和初级领域、电信和公用事业领域、金融和非金额服务领域、批发和零售领域对FDI最具吸引力。

(3)商务部统计数据。

(4)商务部统计数据。

(5)早在2002年全球服务业的FDI占全部FDI的比例已经达60%，而制造业的FDI占全部FDI的比例达34%。第一产业的FDI占全部FDI的比例达6%。

外商直接投资溢出机制的研究结果和框架

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