外商直接投资溢出机制：范围、方法与创新研究

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：从研究视角上说，本书注意到国内外文献提到FDI的溢出机制研究往往关注机制本身的研究，探求FDI的溢出机理，而没有赋予FDI的溢出机制创新概念，本书研究的范围和视角缩小，但把FDI的溢出机制的层级提高，主要抓住创新这个出发点和落脚点，把创新与各种FDI的溢出机制有机结合起来，把创新贯穿于各种溢出机制之中。

第二节　研究范围、方法与创新之处

本书的研究范围主要是基于创新的FDI溢出机制研究，包括行业内溢出与行业间溢出的内在机制。

首先，本书的研究范围是FDI的溢出机制。关于FDI溢出效应研究包括比较广阔的内容，国内外学者对此已经做了一定的研究，在某些领域已经取得一定的成果，比如FDI是否对有些东道国产生了溢出效应，而在更多的方面正处于研究探讨过程之中，比如FDI对东道国产生溢出效应的影响因素；还有更多的未知领域等待人们去研究，比如FDI溢出机制问题。目前，国内外学者研究比较多的是FDI是否对某一东道国产生溢出效应以及FDI产生溢出效应的影响因素，对于FDI是否存在溢出效应层面，本书不做研究，因为中国吸引FDI已是既成事实，关键是如何促进FDI产生溢出效应。对于FDI产生溢出效应的影响因素问题本书仅做经济学分析，不准备进一步深入研究。本书集中研究FDI的溢出机制层面，包括行业内与行业间的溢出机制。FDI的溢出机制主要考察FDI溢出的过程和溢出的条件以及FDI溢出的内在机理，通过对FDI的溢出机制的研究，探讨促进FDI对东道国产生更多溢出效应的通道。

其次，就研究的行业范围来说，国内外学者研究比较多的是制造业，主要原因是在过去的一段时间内，制造业是FDI发生溢出效应的主要领域，而且，从学术研究角度来说，该行业的数据具有可获得性，为经验研究提供了必备条件。相对于制造业来说，对FDI溢出效应在其他行业的研究相对较少。本书认识到零售行业是一个充满活力的行业，具有广阔的发展前景，零售业向上可以控制工业和农业供应企业，向下可以通过市场终端垄断消费市场，控制市场命脉，凭其占有的巨大现金流还会影响本国金融的稳定性，所以，零售业对于中国的经济发展将发挥着越来越重要的作用。中国零售行业在2004年全面开放，大量外国零售企业进入中国，对中国的零售业具有挤出效应，能否产生溢出效应是一个需要考虑的现实问题。如何促进具有技术优势、管理优势、经营优势的国际零售企业给中国零售企业带来溢出效应，这是摆在我们面前的一个重大问题，需要我们寻求解决问题的方法和思路，本国政府、企业家与学者们都应该深入研究这个问题，政府需要通过对FDI的溢出机制的研究成果制定针对性的政策，实现本国经济的发展。微观企业需要通过对FDI的溢出机制的研究成果寻求可操作性的溢出途径，促进零售企业竞争力的提升。外资零售企业在中国境内可以直接开店、并购境内零售企业或并购上下游企业等，考虑如何促进零售业产生行业内或行业间溢出效应需要深入研究该行业。而在目前阶段，对于零售行业来说，这个问题的研究基本还是空白，在这个背景下，本书没有顺应把制造业作为研究对象的潮流，而是把零售行业作为主要研究对象，希望通过对零售业FDI溢出机制的研究，探讨促进零售行业FDI产生更多、更高层次的溢出效应。(www.chuimin.cn)

从研究视角上说，本书注意到国内外文献提到FDI的溢出机制研究往往关注机制本身的研究，探求FDI的溢出机理，而没有赋予FDI的溢出机制创新概念，本书研究的范围和视角缩小，但把FDI的溢出机制的层级提高，主要抓住创新这个出发点和落脚点，把创新与各种FDI的溢出机制有机结合起来，把创新贯穿于各种溢出机制之中。创新与溢出机制的结合，促进了FDI在更高层次上的溢出；创新与溢出机制的结合，把对FDI溢出机制研究提升到一个新的高度，开创了一个新的视角；创新与溢出机制的结合，使对FDI溢出机制的研究成果具有更大的价值，远远超出对FDI溢出机制本身的研究。

从研究方法上说，国内外学者大多数采取的是经验研究，通过对某一具体国家的FDI溢出情况进行实证得出结论。对FDI溢出机制的研究基本是通过线性回归方法，探求FDI对东道国劳动生产率的作用机制。本书注意到溢出机制具有复杂性，是多种因素通过复杂的过程实现溢出效应的，本书没有直接引用线性回归的研究方法来研究FDI溢出机制，而是引进系统论，利用规范研究方法来研究FDI的溢出机制，开创了对FDI溢出机制研究的新方法。在系统论的大框架下，把内资企业和外资企业各看做企业大系统下的子系统，两个子系统在大系统内相互竞争与协作，基于竞争与协作，在创新的引导下，促进企业大系统的演化，在系统演化的过程中，内资企业和外资企业子系统也在进化，处于弱势地位的内资企业子系统，在与处于垄断优势地位的外资企业子系统之间相互作用的过程中，实现了自身的成长，该过程正是系统视角的FDI的溢出机制。该溢出机制的研究成果与国内外学者的溢出机制的研究成果恰好是相互补充，相互验证。本书开创了新的视角和新的研究方法，也是本书的创新之处。

从研究思路方面来说，本书以FDI的溢出机制为主要研究对象，采取规范性理论研究和案例实证研究相结合的方法，以规范研究为基础，同时，用中国零售行业案例实证研究加以佐证，为零售业FDI行业间与行业内溢出效应提供有价值的思路和方法。本书运用系统论的原理，结合演进经济学的思想，探讨FDI的溢出机制。本书首先综述了国内外有关FDI溢出效应的文献，对FDI溢出效应的理论、实证研究和作用机制进行综述，按照FDI溢出效应研究发展的脉络，遵循一定的逻辑关系进行了系统梳理，并表明作者对研究结论的认识和倾向。在此基础上，构建FDI溢出效应的经济学分析框架，从经济学角度对FDI溢出效应进行分析，首先指出FDI对东道国企业的溢出效应是FDI外部效应的表现，进一步分析创新、溢出效应与溢出机制的关系，并建立FDI溢出机制中的创新评价指标体系，把创新贯穿于FDI的溢出机制中，为进一步研究溢出机制奠定理论基础。接下来，进行基于创新的FDI溢出机制研究，分析创新与FDI溢出机制的关联性，包括对FDI行业内溢出机制研究和FDI行业间溢出机制的研究，主要表现为竞争—创新效应与链接—创新效应两大作用机制，然后，引入系统论，把东道国所有的企业看做一个大系统，系统内部元素的竞争与协作是推动系统演进的主要动力，本书通过系统演化探求FDI的溢出机制。基于系统—创新的FDI的溢出机制研究也是本书的创新之一。

外商直接投资溢出机制：范围、方法与创新研究

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