发展研究型大学，建设创新型国家的实践与改革

发展研究型大学　建设创新型国家^[1]

曾　婧　薛　喆　张西凯

摘　要：本文简要介绍了创新型国家的提出背景和发展趋势，说明了建设国家创新体系的必要性，研究了我国研究型大学在创新型国家建设中的地位和作用。最后提出了我国研究型大学应从实际出发，培养符合社会需求，能对人类文明和社会发展作出贡献的人才，并努力掌握拥有自主知识产权的核心技术和关键技术，推动经济增长由资源驱动、资本驱动向创新驱动的战略性转变，使我国的经济社会发展转到主要依靠科技进步上来，努力走出一条具有中国特色的自主创新之路。

关键词：创新型国家；研究性大学；知识产权；自主创新

一、创新型国家体系建设

（一）创新型国家的战略选择

2006年1月9日～11日在北京举行的全国科学技术大会上，党中央作出了建设创新型国家的重大战略决策，明确提出到2020年我国进入创新型国家行列的奋斗目标。

进入21世纪以来，在经济全球化这一大背景下，世界各国都更加深入地融入全球市场，随着政府对科学技术发展的积极干预，并把提高自主技术创新能力作为提升竞争力的战略选择。随之而来的即是知识经济的兴起，它是有别于“农业经济”和“工业经济”的一种新型的以知识为基础的经济形式。从资源配置的角度来看，“农业经济”主要依赖于劳动力资源，“工业经济”则主要依赖于自然资源，而当今正在兴起的“知识经济”则主要依赖于智力资源，即知识的生产、扩散和应用。知识作为蕴涵在智力资源中的核心成分，对经济有巨大的推动作用。据统计，世界经济合作与发展组织主要成员国的国内生产总值的一半以上是知识经济的贡献。科学技术是第一生产力，知识正在成为经济增长的强大驱动力，科技投入也正被许多国家视为最重要的战略性投资。有关学者通过对知识经济增长模型的构建考察，发现知识经济与以往其他经济形态的显著区别是：创新已内生于经济系统，成为突破收益递减规律，实现可持续发展的核心要素。也就是说，一个拥有高效、有序、充满活力的创新体系的国家，将具备发展知识经济的巨大潜力。从这一层面上来讲，创新就显得尤为重要。

（二）创新的重要意义

创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，自主创新能力是支撑和保证一个国家崛起的核心竞争力。正如江泽民同志所说，“一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林。”提高自主创新能力，建设创新型国家，是时代赋予我国的一项长期、艰巨的伟大事业，同时也是一项复杂、庞大的社会系统工程。顾名思义，创新型国家就是以创新为主要发展动力的国家。创新型国家并不一定是科技大国，但它必然是科技强国。衡量创新型国家的指标，不是简单以有多少科技人员、有多少科技成果等为依据的，重要的是看创新在国家的发展中是否起主导作用。目前世界上公认的创新型国家有20多个，包括美国、英国、法国、德国、日本、丹麦、芬兰、瑞典、新加坡等。这些国家大都具备以下基本特征：科技进步贡献率高，研发经费投入高，自主创新能力强，创新产出高，拥有多项发明专利。

（三）国家创新体系的建设

所谓国家创新体系，是指政府、企业、大学、科研院所、中介机构等为创造、存储、转移和应用知识、技能和新技术而组建的相互联系的网络系统。世界各国的国家创新体系因其制度、传统、文化、经济、教育和科技发展水平不同而有所差异，但组成体系的结构核心大致是相同的。国家创新体系由知识创新、技术创新、知识传播和知识应用四大子系统构成。其中，知识创新是指通过科学研究在基础科学和技术科学领域获得新知识的过程，执行这一职能的主要是研究型大学和高水平科研机构，企业界也会有所参与；技术创新是指通过研究、开发、革新、改造，在工程领域创造新技术的过程，执行这一职能的主要是企业界，大学和科研机构也积极参与；知识传播是指通过传授、学习、研讨、实践，培养和造就具有高深学问、专门技能和创新能力的人才，执行这一职能的主体是大学，科研机构也参与；知识应用是指将知识转化为技术后的实际应用，执行这一职能的主体是企业界，大学、科研机构也积极参与。政府和中介机构等对国家创新体系建设主要在资金、政策、信息、评价等方面发挥基础保障作用。在国家创新体系中，知识传播系统担负着培养和输送高素质创新人才的任务，处于基础和关键地位，知识创新是技术创新的源泉，技术创新是知识应用于生产的中心环节，知识应用则是推动国民经济发展的根本。四个方面各有侧重，互相交叉，互相支撑，构成一个开放的有机整体。

相比较而言，我国的创新能力与发达国家相比差距较大。这其中有经济不发达对教育科技投入不足的客观原因，也有受计划经济思想、观念、体制影响束缚的主观原因。我国是一个正在向现代化迈进的发展中国家，必须正视知识经济对我们提出的新挑战；在深化改革、加速发展国民经济的同时，进一步提高全社会对实施科教兴国战略的认识；认清并顺应在知识经济时代，研究型大学将从昔日的社会边缘走向社会内核，成为社会经济发展推进器的大趋势；加大对教育科技的投入，建设高效、有序、充满活力的国家创新体系。

二、研究型大学在创新型国家建设中的作用

（一）大学在创新型国家建设中的地位

一个国家的创新能力将成为其参与未来国际竞争的决定力量。而作为国家创新体系的重要组成部分，高等学校肩负着义不容辞的责任和使命。

大学因创新而诞生，国家因创新而发展，创新型国家的基础是教育。从经济理论上说，现代经济的竞争本质上是人力资本的竞争。而教育是人口从成本转化成资源，再从资源转化为资本的唯一途径；从社会成本上说，法治社会、和谐社会，离开教育都是无本之木；从终极理念上说，人是目的，人的发展、人的全面解放，没有教育，都将成为可望不可及的海市蜃楼。高等教育历来是传播、扩散和创造知识的重要基地，承担着科教兴国、人才强国的双重使命，是知识创新的主要动力和源泉。纵观高等教育的发展演变，经历了从创建之初的单纯以传授高深学问为己任，发展到教学与科研相统一，再拓展到利用人才、智力、设备、信息等优质资源直接为社会经济发展服务。从一些发达国家建设创新型国家的经验，以及我国几十年改革发展的实践来看，建设创新型国家，大学应有所为，必有所为，且大有作为。

知识经济时代，国与国之间的竞争说到底是科技实力的竞争，而科技实力的竞争最终将体现为人才的竞争。大学的根本任务是源源不断地为国家科技进步、经济建设和社会发展培养大批高素质和高层次人才。高等教育的持续快速发展，较好地适应了经济社会发展对专门人才的需求。“十五”期间，高等学校向社会输送了千余万毕业生，为经济建设和社会发展提供了有力的人才支持。研究型大学是我国培养高新技术人才的重要基地，近些年来“985工程”和“211工程”的实施，进一步增强了研究性大学的科技创新能力，研究性大学已逐步成为国家基础研究的主力军和高新技术领域自主技术创新研究的重要方面军，这些都为经济建设和社会发展提供了有力的科技支撑。

（二）大学在创新型国家建设中的作用

1．有效推动区域社会发展

在经济全球化、信息网络化和科技社会化的时代背景下，伴随着中国30年来的不断改革与发展，研究型大学在创新型国家建设中发挥着日益重要的作用，在推动区域社会经济发展中也为自身发展创造了良好的社会环境和条件。

区域科技创新体系对于区域经济社会发展具有重要意义。为了积极推进区域科技创新和区域发展，必须建立和完善区域创新科技体系。研究型大学是区域知识创新的中坚力量，在区域科技创新体系中具有举足轻重的作用。对于区域经济发展而言，研究型大学发挥着驱动引擎的重要作用。而这种推动作用体现在多个方面，既体现在区域经济发展的宏观决策过程中，又体现在区域经济发展的统筹、区域经济发展的行业科技进步和区域经济发展的企业微观管理之中。作为研究型大学，应该积极履行知识创新中坚以及社会技术源的职能，注重自主知识产权科技成果的研究开发，并通过知识产权的转让对区域经济发展产生积极影响。

构建和谐社会，落实科学发展观，这些都是对社会主义现代化建设目标的新定位，是对中国特色社会主义认识的新发展，也是加快全面建设小康社会的新举措。和谐社会应该是一个崇尚创新、创造和创业的社会，一个运行健康和秩序良好的社会，一个能够维护和实现相对公平、公正的社会，一个具有和睦人际关系的社会，一个人与自然关系融洽的社会，一个人尽其能、各得其所而又和谐相处的社会，一个充满生机和活力的社会。研究型大学作为社会组织是社会系统的一个有机部分，它代表着文明和理想，是文化、科学和精神的象征，是知识创新的基地和追求永恒真理的堡垒，其社会职能和历史使命是独特的、神圣的、不可或缺的。研究型大学的社会职能，不仅仅体现在直接的经济层面或功利层面，而且同时体现在超视距的文化层面或精神层面，从某种意义上讲，后者对社会的影响比前者要更深刻、更重要、更久远。这要求研究型大学全面履行自己的社会职能，为区域发展提供的人才、科技成果和社会服务应具有文化乃至精神底蕴。研究型大学这种独特的、神圣的社会职能和历史使命，使其在构建区域“和谐社会”中具有重要的导引作用，也具有先行示范的意义。

2．能够推动我国生产力的跨越式发展

在科技进步日新月异的时代背景下，要实现我国生产力的跨越式发展，必须要依靠掌握和运用最先进的科学技术。从国际上看，一些高水平的研究型大学在推动其国家的先进生产力的发展中起到了重要的作用。这些大学能够提高人类改造与驾驭自然的能力，能够影响社会发展的进程，能够改变人们的生存方式和生产方式。

代表生产力发展要求的，并不是生产力本身，而是生产关系和上层建筑，是经济、政治、思想方面的体制和机制。积极推进学校各方面的改革，努力实现体制和机制方面的创新，为科技创新和成果转化、促进生产力的跨越式发展创造有利条件。研究型大学除了培养人才之外，还应承担起科技创新和服务社会的功能，成为我们党代表先进生产力的一个重要的方面军。为此，我们一方面要加强科技创新，特别要注重原创性基础研究，不仅要努力取得具有自主知识产权的高水平研究成果，还要形成有利于拔尖人才脱颖而出的学术环境和激励机制；另一方面，要促进科技与经济的结合，通过科技成果转化和科技咨询服务、创办大学科技园等多种方式为社会和地区发展服务。

基于我们国家的实际情况，我国应努力掌握拥有自主知识产权的核心技术和关键技术，推动经济增长由资源驱动、资本驱动向创新驱动的战略性转变，使我国的经济社会发展转到主要依靠科技进步上来，努力走出一条具有中国特色的自主创新之路。(www.chuimin.cn)

三、应对措施

（一）问题分析

首先，自主技术创新相关的法律法规不健全。加快高校科技成果转化，既涉及一系列政策、法律问题，也涉及贷款、税收和财政补贴等经济手段，需要政府强有力的组织协调，但政府在这方面的机制尚不健全。我国的技术市场、资本市场建设刚刚起步，科技风险投资及其退出机制尚未建立起来，技术转移和中介服务体系还处于发育阶段。我国高校、科研院所和企业长期受条块分割体制的束缚，相互之间的联系较少，产学研合作机制尚未真正形成。激励机制不健全，影响高校教师和科研人员从事科技成果转化的积极性。

其次，重科研轻转化，重文献轻市场。高校科研人员普遍重视与其待遇紧密相连的职称，而职称评定主要考核论文（著作）发表数量、科研成果获奖数量和等级等量化指标，对科技成果能否转化成生产力、能否产生经济效益则没有科学合理的衡量标准。在这一政策引导下，科研人员将主要精力放在发表论文和著作上，而很少考虑成果转化以及执行性和实用性，更谈不上市场调研。这些都造成科研选题常常脱离实际，要么选题重复，要么成果不能跟随市场的变化而被淘汰。在发达国家，专利资料调查和市场调查是选题的主要依据，而在我国文献调查仍是高校科技开发活动的基本决策依据。这些都不能很好地与市场的实际需求联系起来，直接影响了经济效益。

（二）对策研究

大学发展有其自身的规律。人才是一种特殊的产品，人才培养的成功与否，要经过相当一段时间和实践的检验。教育的成效有一个周期性，它不可能是一种简单的投入与产出效益的显现。国外著名大学至少都有百年以上的历史积淀和十几代甚至几十代人的努力才达到今天的规模和水平。一个发展中国家，不可能在短时期内建成一批世界一流大学。因此，我们除了积极开拓进取之外，更要尊重教育规律。当前特别要注意在学校发展问题上，防止和克服急功近利和浮躁情绪的倾向。我们要对历史负责、对未来负责、对学生负责，而不能追求所谓的个人政绩。应从实际出发，把培养符合社会需求，能对人类文明和社会发展作出贡献的人才作为学校实现可持续发展最根本的标志。

如何顺应世界高等教育和科技发展的潮流，发挥人才培养与科学研究有机结合、基础研究与应用研究紧密联系、学科交叉与学科融合十分突出的优势，不断强化知识传播和知识创新的功能，努力成为知识创新的不竭源泉，是时代赋予我国大学的重大责任和神圣使命。

一是在办学理念上，强调创新是学校的灵魂和核心竞争力。要按照建设创新型国家的要求，增强创新意识、责任感和紧迫感，把工作的主要精力集中到自主创新上来，把创新意识贯穿到人才培养、科学研究和社会服务的各项工作中，坚持以人为本，转变发展观念、创新发展模式和提高发展质量。

二是在人才培养上，加强思想工作的针对性和实效性，增强学生的历史和社会责任感，解决学生学习的根本动力；尊重学生的学习兴趣和求知欲望，尽可能地满足学生对专业和课程，以及对教师的选择愿望和要求，更好地发挥学生学习的主动性；培养学生的科学精神和终身学习的观念，掌握正确的学习方法，从而更好地激发学生的创造精神。

三是在科学研究上，突出自主创新，强调创新团队和创新平台建设。要充分发挥大学在基础研究领域的主力军作用，通过创新团队和创新平台建设，积极引导教师将自由探索和国家需求结合起来，大力开展原始创新，力争在事关现代化全局的高战略技术、事关实现全面协调可持续发展的重大公益性科技领域和重要基础研究领域取得重大突破。

四是在社会服务上，重视参与国家、区域创新体系建设和企业的技术创新活动。要充分发挥大学的智力密集和智力源头作用，积极探索产学研结合的新机制，在建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系中发挥基础和支撑作用，为我国产业结构调整、产业核心竞争力提高做出贡献。

五是在国际交流上，注重开展高层次、高水平的国际科技合作。要积极扩大对外开放，加强国际科技交流与合作，与世界著名大学、科研机构和实力雄厚的企业合作开展科学研究、人才培养，建设联合研发机构乃至战略联盟，充分利用全球科技资源提高自主创新能力，有效服务于创新型国家建设。

六是在学校管理上，重视体制创新和机制创新。要逐步建立健全有利于创新人才汇聚、人才成果评价和科技资源整合，有利于推进学术研究平台建设和“开放、共享、竞争”的体制、环境和运行机制建设。有利于优化高校资源配置、人员流动和竞争创新的机制，为提高大学的自主创新能力创造良好的制度环境。

四、结论

研究型大学的核心竞争力就是在进行科学战略决策的基础上，通过内部管理体制和运行机制的改革与创新，凝聚高水平的师资队伍、进行高水平的科学研究、培养高素质创新人才，运用学校各个方面的综合资源优势为经济社会科学发展做出独特的重大贡献，从而使学校获得牢固的竞争优势的能力。

作为研究性大学必须充分认识到自己的责任和地位，少一点急功近利的浮躁，多一些踏实进取的精神，有所为有所不为，在建设创新型国家这一伟大历史进程中，真正起到推动、支撑和引领作用。

参考文献

［1］　潘永华．我国研究型大学战略发展的思考［J］．教育发展研究，2001（5）．

［2］　李庆章．大学在创新型国家建设中的地位和作用［J］．高等农业教育，2006（12）：9－11．

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［4］　耿健，张冬梅．国内理工科大学建设世界一流研究型大学对策研究［J］．北京邮电大学学报，2009（2）．

［5］　冯倬琳，赵文华．研究型大学在国家自主技术创新中的作用［J］．清华大学教育研究，2007（2）．

［6］　王大中．发挥研究型大学作用　推动我国生产力的跨越式发展［J］．中国高等教育，2001（18）．

【注释】

[1]项目名称：研究型大学在创新型国家建设中的地位、作用和对策研究（项目编号：2007GJY04）