全球化对法律的挑战：东亚法治

第一节　经济全球化对法律的挑战

当今世界出现的全球化进程，是以经济的全球化为基础和核心的。在很多人看来，全球化似乎就是指经济全球化、世界经济一体化，这或许与经济全球化是当今全球化进程中最为突出的特征有关。在此意义上说，“全球化”首先是一个经济过程，是随同社会生产力发展而产生的，不同地区、国家间的经济联系和相互依存度越来越高，国际分工体系中的垂直分工愈来愈让位于水平分工，资本、商品、技术、信息等在国际间的流动越来越迅速，跨国公司迅速扩展，组成了全球性的市场和经营网络，出现了市场一体化、贸易全球化、金融国际化、生产跨国化、经济网络化的明显特征，各国经济活动越来越多地跨国界联结在一起，呈现出扩展到全球范围的发展过程和趋势。

1999年世界银行发布的《世界发展指标》使用了“全球化——贸易、金融、人员和思想在单一全球市场的一体化”这样的表述，并进一步解释说：“时至20世纪末，全球化已经显示出，无论在世界哪个地方，经济决策都必须考虑到国际因素。虽然商品、服务、观念和资本跨越国界的流动已并不新鲜，但这一趋势在过去10年的飞速发展，与过去相比已经有了质的突破。世界不再是仅仅由边界相互连接的相对自主的邻国组成的一个集合体”^[3]，而是紧密地“构成一种国际劳动。在这一分工中，一国创造的财富越来越依赖于其他国家的经济。全球化也是指经济一体化的最高阶段。在这一阶段，上述依赖在空间上达到了它的最大限度”^[4]。并在客观上形成并促使资源在全球范围内的效率化配置。一个由民族国家组成的世界正让位于一种由全球参与者构建的“世界经济”。这是一个最基本的转变，“流动空间”正取代“地域空间”，政治空间和经济空间在历史上第一次不再联系在一起。

一百多年前，资本主义国家在工业生产加速发展和生产加速集中的基础上，完成了从自由竞争向垄断的过渡，于是“大致在19世纪和20世纪之交所达到的阶段，交换造成了经济关系的国际化和资本的国际化”^[5]。两次世界大战以反面的形式进一步推动了国际政治、经济和文化的紧密联系。第二次世界大战以后，经济自由化进一步在全球范围内扩展，发达资本主义国家通过国际货币基金组织、关税与贸易总协定、世界银行、布雷顿森林体系等机构和经济制度安排，推动战后经济重建，实现国际贸易自由化以及资本在世界范围的自由流动，借以摆脱经济衰退，争夺国际市场，增强经济实力；许多发展中国家也相继通过开放市场、调整产业结构、扩大出口、引进外资等方式，推动本国经济融入国际经济大循环。这样一种趋势，在冷战后社会主义国家纷纷实现市场经济转型、世界贸易组织（WTO）建立、跨国公司在全球范围的活动更加活跃，信息技术革命突飞猛进的背景之下，更是强有力地推进了经济全球化进程，具体表现为：

（一）新技术革命为经济全球化提供了动力和保障，全人类科学共享和技术全球化是经济全球化的基础

“知识就是力量”。列宁曾经说过：“在世界经济中，每一个生产者都意识到自己给生产技术带来了某种变化，每一个货主都意识到他在用一些产品交换另一些产品，但是这些生产者和货主都没有意识到，他们这样做是在改变着社会存在。”^[6]自工业文明时代发端以来，技术就成为人类社会向前发展的主要动力，而且在—定程度上成为决定一个国家、—个民族之国际地位的关键要素。确实，如果说在工业经济时代，随着机器、电力、铁路等技术的应用而使整个人类历史及生活发生了翻天覆地的变化的话，那么，在知识经济形态下，由于知识产业的崛起^[7]，计算机技术和通信技术的结合，因而在整个国际贸易中出现了信息贸易与知识贸易，以及金融市场与投资方向的变化，加深了世界各国的依赖与合作程度，使世界变得更加开放了。

当前，经济全球化在很大程度上是由新技术革命推动实现的。科技革命产生了一大批新兴的产业，并由于加速积累的科技成果使新产业在发达国家不断涌现，促进了传统产业向发展中国家的国际转移和结构调整。随着新材料、新能源、生物技术、空间技术、海洋技术等高新科学技术的研究、开发与运用以及电子商务、卫星通信、信息高速公路等高科技手段的广泛应用与日渐普及，产业、产品的分工与高级化，运输能力的提高，把各国推向全球合作。特别是近年来，由于互联网络迅速延伸和扩展，通讯网络的成本明显降低，一个全新的全球“网络社会”正在形成，并推动工业经济向知识经济转变，增强了全球经济的相互依存度。新技术革命大大改变了人类惯常的生活方式和社会运作方式，改变了企业传统的生产、管理等方面的运作模式，世界经济进入崭新的发展阶段。对此，经济学家的评述是：“新的技术基础导致新的国际分工和相应的国际经济结构，信息技术的渗透性特点使各国经济联系进一步加强，信息技术本身的开放性和网络性特点，为经济全球化开创了条件”，“各国之间的经济贸易关系也已不仅仅是相互交流，而是互相交织，互相融合，形成一个全球经济的整体，各国经济都成了全球经济的一个组成部分。经济全球化成为一股不可逆转的潮流，成为20世纪最后几年国际经济的主要特征”^[8]。

（二）市场经济的全球普及，使世界经济增长关联、传递结构和依存体系日益全球化

20世纪80年代末90年代初，中国、俄罗斯以及东欧和中亚各国先后从计划经济体制转向市场经济体制，并实行对外开放政策，使以市场为基础的世界经济的全球化具有了更强大的穿透力，第一次涵盖整个世界。通过开放市场，不仅实现了全球资源的有效率配置，而且对整合、改造、重塑地球上的生产、经营、流通、消费等活动方式有重大意义。随着这种市场经济全球化步伐的加快，获得国际市场以及国际性的资金和技术的合作，已成为一个国家发展经济不可缺少的前提。整个世界经济的增长，在很大程度上得益于全球化程度的提高，同时，各国的经济增长也已经在越来越大的程度上受制于世界经济的增长，世界经济正在形成一个“增长命运共同体”和“结构进步共同体”。此外，对于发达国家来说，发展中国家已远不止是销售市场和投资场所，而且还是其自身经济运行不可缺少的外部分工体系，彼此间还构成了一个“发展命运共同体”。

全球化是自由市场、民族国家和信息、科技的前所未有的有机结合，这种结合所形成的机遇和挑战即构成了全球化的机遇和挑战。^[9]虽然对什么是经济全球化可谓见仁见智，但不论是激进的全球化鼓吹者，还是较为缓和的全球化倡导者，都认为全球化背景下的世界会形成一个统一的“市场”，而且这个市场逐渐趋向普遍化，即涵盖一切可能发生的交易、交往和交流——商品、服务、金融、人力资源甚至思想，从而使由这一系列因素共同制约的世界经济走向一体化。世界贸易组织的经济学家们就认为：“从经济学的概念上，有三种趋势成为全球化的动力：技术的改变；越来越多的国家实行开放政策、开放市场和取消对于经济活动的管理上的障碍；新技术和自由市场的结合，使得很多国家的商业部门的活动国际化，在全球范围内，编织了其活动存在内在联系的、更加复杂的网络”^[10]。

（三）国际货币体系的发展是经济全球化的集中表现，金融全球化的趋势日益明显

经济全球化的本质就是资本全球化，而金融领域是资本全球化的枢纽和杠杆。金融全球化是经济全球化的内在要求、重要组成部分和重要动力，将经济全球化推向前所未有的广度和深度。它是金融业跨国境发展而趋于全球一体化的趋势，也是全球金融活动和风险发生机制日益紧密关联的一个客观历史过程。自20世纪80年代以来，金融工具不断创新，金融机构的兼并浪潮一浪高过一浪，资金跨国交易的速度和规模前所未有，而且伴随着金融国际化和自由化以及互联网络的扩展，融资证券化和资产证券化成为世界金融迅猛发展的潮流。全球外汇市场全天24小时都可以进行交易，资金可以以“光的速度”在全球范围内迅速转移，全球外汇市场平均日交易额从1989年的6 200亿美元扩大到2012年的4.1亿美元^[11]，1995年7月，全球金融服务贸易谈判达成协议，金融业和保险业的市场准入拓宽，促进了全球90％的金融业市场开放，全球金融市场的资本流通渠道更为广阔和畅通。金融全球化从整体上有力地推动了世界经济和国际金融的发展，带来了众多的利益。备受各界人士广泛关注，最重要的原因之一就在于，现代国际金融危机的爆发和传导与金融全球化的背景有着极为密切的关系，在金融全球化的发展过程中，与其相伴的蔓延效应使金融危机迅速扩散，产生巨大的波及和放大效应，国际金融动荡已成为一种常态。金融全球化是一把“双刃剑”，它对世界各国而言利弊兼而有之，机遇与风险相伴。(www.chuimin.cn)

金融活动的全球化主要可包括以下几个方面：第一，资本流动全球化。随着投资行为和融资行为的全球化，即投资者和融资者都可以在全球范围内选择最符合自己要求的金融机构和金融工具。20世纪80年代以来，国际资本流动呈现出不断加速和扩大的趋势，全球资本急剧膨胀。第二，金融机构全球化。金融机构在国外广设分支机构，形成国际化或全球化的经营。20世纪80年代以来，为了应对日益加剧的金融服务业全球竞争，各国大银行和其他金融机构竞相以扩大规模、扩展业务范围和推进国际化经营作为自己的战略选择。一些国家先后不同程度放松了对别国金融机构在本国从事金融业务或设立分支机构的限制，促进了各国银行向海外的拓展。1997年年末，世界贸易组织成员签署“金融服务协议”，把允许外国在其境内建立金融服务公司并将按竞争原则运行作为加入该组织的重要条件，进一步促进了各国金融业务和机构的跨国发展。第三，金融市场全球化。金融交易的市场超越时空和地域的限制而趋向于一体，全球主要国际金融中心已连成一片，全球各地以及不同类型的金融市场趋于一体，金融市场的依赖性和相关性日益密切。具体表现是：一是放松或取消对资金流动及金融机构跨地区、跨国经营的限制，即金融自由化；二是金融创新，包括新的金融工具、融资方式与服务方式的创造，新技术的应用，新金融市场的开拓，新金融管理或组织形式的推行，全球金融信息系统、交易系统、支付系统和清算系统实现网络化。

当前的金融全球化进程也存在一些明显的弊端：（1）金融全球化以及货币一体化的主角是少数发达国家，这些国家不顾别国的实际情况和政治经济承受程度，到处推销自己的模式和经验，它们在推进经济全球化的过程中，急于将一些弱小的发展中国家纳入发达国家的金融体系，却又给后者附加种种苛刻的准入及援助条件，从而带来的消极的、甚至是灾难性的后果；（2）现存的国际金融制度受到国家主权的影响，不同国家和地区的货币制度、利率政策、汇率政策、金融管理与管制政策大相径庭，很难统一；（3）国际金融体系存在着严重的缺陷，面临着金融技术和国际金融全球化发展的双重挑战；一系列债权、股权和混合衍生产品伴随着更多的价格、利率波动使金融市场风险成倍地放大，而对这些风险的防范技术和相应的制度安排却明显滞后。

（四）贸易自由化与制度化是经济全球化的先导，贸易全球化是经济全球化的主要内容

所谓贸易的全球化，应包括这样一些指标：国际贸易总量及增长幅度、贸易种类与贸易范围的扩大都超过国内贸易；国际贸易的自由化大大增加；除了适用于一切交易行为的正常税赋之外，各个国家和地区不再对国际贸易征收额外的税收；国际货物的运输、保险、交付等不存在任何人为的障碍；国际支付与清算服务实现无国界化。目前，世界商品贸易量约为1950年的16倍，而世界总产量仅是商品贸易量的5.5倍，世界出口额与国民生产总值的比率已从7％升至15％，经济全球化是被贸易发展推着走的一列高速火车。

国际贸易的自由化是半个多世纪以来发达资本主义国家一直在努力追求的目标，其目的在于为本国的产品与资本找到更大的获利空间与更多的获利机会。为了实现这一目标，由发达国家操纵的关税及贸易总协定进行了数次多边贸易谈判，达成了一系列有关关税减让及消除非关税壁垒的协定。1995年1月1日，世界贸易组织宣告成立，标志着一个以贸易自由化为中心，囊括当今世界贸易诸多领域的多边贸易体制大框架已经构筑起来。世界贸易组织所覆盖的不只是传统意义上的商品贸易，而且还更广泛地包括了服务贸易、知识产权和与贸易有关的投资措施。世界贸易组织不仅使世界贸易在更高水平、更大范围上实现自由化，而且在更严格意义上实现法律化。作为世界上最大的发展中国家和最有潜力的市场转型国家，2001年12月11日中国加入了世界贸易组织，成为其第143个成员，夯实和拓展了贸易全球化的进程，展现出世界经贸一体化的美好前景。

（五）跨国公司进行跨越国界和地区界限的生产和经营，实现了全球范围内最佳的资源配置和生产要素组合

跨国公司是全球化发生的最主要渠道之一。由跨国公司主导的国际分工协作，在国外成立子公司进行跨国经营。其目的是使遍布全球的各个分支机构及与其有关的企业在职能专门化的情况下统一成为一体化的网络，彼此间通过纵向或横向的生产联合，使国际分工转变为企业内部分工与协作，国际生产和交换关系绕过市场机制的作用，变独立的原料供应商或批发零售商的功能为跨国公司的内部功能，从而使生产领域的专业化分工水平进一步提高，减少了庞大的国际交易成本以及各种壁垒对国际分工的阻碍，有效发挥经济学上常讲的“规模效益”，最终形成无国界经济。

生产的全球化以及跨国公司的蓬勃发展，使那些必须依靠自身力量完成产品生产全过程的非全球化生产商在国际竞争过程中望尘莫及。由此，跨国公司成为推动资本、商品和服务在全球流动的主要力量。经济全球化为跨国公司开辟了宽广的舞台，而跨国公司便是这舞台上的表演者。联合国贸易和发展会议《2002年世界投资报告》指出，早在2000年，按增加值排序，当年世界规模最大的100个经济体中，有29个是跨国公司，其中，埃克森美孚作为最大的跨国公司排在第45位，在它前面是智利（44位），在它后面是巴基斯坦（46位）、秘鲁（48位）、新西兰（50位）、阿联酋（52位），通用汽车则仅次于埃克森美孚排在47位。^[12]

（六）区域经济一体化和经济全球化平行共存，相互促进

20世纪的世界经济一体化是通过两条平行的道路向前推进的。一方面，全球范围无地区差异的经济融合与合作得到了发展，另一方面，更高程度的地区性经济合作以或多或少具有排他性的形式也得到发展。区域经济一体化虽然存在着组织化程度更强、更强调国家经济主权让渡的特点，但它不仅不与经济全球化相背离，而且还是世界经济走向全球一体化的必要阶段。在全球各国各地区经济差距悬殊的情况下，经济全球化不可能一步到位，实行区域一体化或组建地区经济集团将有利于在较小的差距下发现可行的合作方式，加强地区内协商、协调，共同推进区域经济增长和社会发展。而当原地域范围内经济集团达到极限时，为寻求更大的比较利益，又会向更大范围扩展和膨胀，不同的小型集团也会融合成更大的集团，如此博弈互动，直至实现全球经济一体化为止，从而为实现全球经济合作与全球化积累了经验。

20世纪的经济全球化首先在区域经济的一体化过程中得到体现和试验。欧洲共同体的发展是20世纪地区经济一体化发展的最高成就，在短短40余年的时间里，欧洲一体化发展成一个统一大市场，不仅商品、劳动力和资本实现了自由流动，启动了欧洲统一货币——欧元，而且建立了超国家的立法、司法、行政协调机构，欧洲一体化的梦想一步一步变成现实，成为全球经济一体化的缩影和先导，亦显示了当代地区一体化可能达到的水平。在世界其他地区，越来越多的国家也正在努力加强区域经济合作，旨在通过合作改善自身经济的发展条件，实现经济的互补性，在国际经济竞争中占据优势地位。东南亚国家联盟、亚太经合组织、北美自由贸易区、海湾国家合作组织、中美洲共同市场、阿拉伯马格里布联盟、澳大利亚—新西兰经济联盟等区域性合作组织的建立，使得区域合作成为20世纪后半期世界经济和社会发展的主流及基本特征。