两反两保：起源与内容简介

2023-11-28 理论教育版权反馈

【摘要】：这样一来，补贴与反补贴措施就成为贸易各方争议的焦点之一。禁止性补贴被认为是对国际贸易造成严重扭曲的专向性补贴。

2.1“两反两保”的起源与内容

2.1.1　倾销与反倾销

倾销与反倾销是国际贸易发展的产物。重商主义“奖出限入”（直接补贴）的贸易政策是倾销产生的最初原因，当时的倾销基本上是靠政府或行业协会（商会）提供大量的出口补贴才得以进行的。随着商业垄断组织的形成，倾销可以在没有政府补贴的情况下继续存在和发展，成为垄断组织营销战略的一部分。经过三次世界产业革命以后，全球生产能力迅速扩张，倾销开始在全球范围内大规模存在。尤其是20世纪70年代以来，倾销已普遍存在于世界各国的对外贸易之中。

不过反倾销的出现大大晚于倾销的产生，这是因为：一是在重商主义时代，各国政府均实行的进口产品高关税政策实际上起到了反倾销的作用。二是在自由竞争和垄断资本主义时期，各主要资本主义国家在各行业、产业、部门上发展不平衡，互补性贸易是其主要形式，所以一国对另一国出口产品单方面采取反倾销措施不仅可能影响本国某些部门工业化发展，而且还可能导致对方的报复。另外，当时各国在实际进口贸易中均机动性地采取从价税、从量税和附加税等灵活的关税措施，客观上具有反倾销的作用。第二次世界大战后世界反倾销格局发生了较大变化，特别是20世纪70年代后期，反倾销普遍存在于发达国家之间、发达国家与发展中国家之间和发展中国家之间。无论是国际社会还是世界各国反倾销立法和实践进展迅速，从关税与贸易总协定（GATT）成立以来，对反倾销的立法、修订完善一直是其主要议题和谈判内容，国际统一的反倾销法律已形成，并被世界各国所接受。⁽¹⁾

2.1.2　补贴与反补贴

补贴作为保护国内产业的一种重要形式，也是实施贸易保护的一种主要形式。补贴与反补贴表面上看起来是为使实施国的产业免受不合理或非法的损害，即保障本国的产业经济安全，但就其本质来说，还是对国际市场的争夺。⁽²⁾为了促进出口，各国纷纷对出口实行补贴，在国际市场竞争中占据有利地位，而进口国为了保护国内市场和产业安全，便会采取反补贴措施。这样一来，补贴与反补贴措施就成为贸易各方争议的焦点之一。

从GATT／WTO补贴与反补贴规定来看，关于反补贴的规定也是在不断变化的。第二次世界大战后，《哈瓦那宪章》就专门对补贴作了规定，GATT也作了原则性规定，但未能有效遏制补贴与反补贴措施的滥用。相反，补贴与反补贴措施的实施范围还在不断扩大，种类不断增加，成为非关税措施的重要形式。1955年，GATT增加了一个对出口补贴的附加规定：一个缔约方给予任何产品出口以补贴，会给其他缔约方的出口与进口带来有害后果，并对他们正当商业利益造成不必要的干扰，还会阻挠本协定目标的实现。“东京回合”把补贴与反补贴措施列为重点议题之一，并达成了“反补贴守则”⁽³⁾，在实体法中，一是规定反补贴税应遵循的国际规则；二是要求各成员使用补贴时采取克制态度。但在“补贴”定义上未达成共识，而且在GATT专家组裁决里，也没有就遵循何种规则对补贴下定义进行有约束力的裁定。后来，经过艰苦谈判，终于在乌拉圭回合中达成了WTO《补贴与反补贴措施协议》（SCM）。SCM按照专向性原则将补贴分为禁止性、可申诉、不可申诉等三类补贴：（1）禁止性补贴，指在WTO农业协议规定以外，在法律或事实上按出口实绩提供的条件性补贴和以进口替代为目的的条件性补贴。禁止性补贴被认为是对国际贸易造成严重扭曲的专向性补贴。WTO成员不得给予或维持此类补贴。（2）可申诉补贴，指除WTO农产品协议有关条款规定的农产品补贴以外的，并对其他成员的利益造成有害影响的补贴。其有害影响是：（a）损害另一成员的国内产业。（b）消除或妨碍其他成员享受在根据1994年GATT直接或间接可享有的利益，特别是根据1994年GATT第2条规定的关税减让的利益。（c）严重侵害另一成员的利益。“严重侵害”是指补贴的结果取代或阻碍另一成员的同类商品进入实施补贴的成员的市场或第三方市场，或者是补贴的结果造成同一市场上受补贴的产品比其他成员的同类产品价格明显下降，或对同一市场的同类产品造成了严重的价格抑制、跌价、销量减少等后果，或者是与以往3年的平均市场份额相比，特定受补贴的初级产品或商品在世界市场上的份额增加，且这一增加自实施补贴后呈持续上升趋势。（3）不可申诉补贴，指非专向性补贴，以及为资助企业研究活动、促进落后地区发展、资助现有设施改造使之适应新的法定环境要求而提供的专向性补贴。SCM协议为不可诉补贴提供了法律豁免。(www.chuimin.cn)

2.1.3　保障措施

最早在贸易协定中订立“保障条款”（Safeguard Clause，有的文献亦称“免责条款”或“逃避条款”，Escape Clause，有时也归入“例外条款”）的是美国与墨西哥1942年12月23日签订的《互惠贸易协定》。该协定的“保障条款”阐明：如果由于未可预见的发展和对本协定附表所列的产品给予减让的结果，该产品进口的大量增长对国内生产者的类似产品构成严重侵害的威胁，任何一方政府应可自由地全部或部分地收回减让，或将其修订至避免此种侵害的适当的程度和时期。⁽⁴⁾

1947年产生的GATT的基本出发点是通过关税减让、消除贸易壁垒和歧视性待遇，促进贸易自由化。但同时GATT也承认在推进贸易自由化的过程中保护缔约方境内产业正常发展的合法性。体现之一便是超过一半的GATT条款都附带着针对关税减让、国民待遇和最惠国待遇的例外规定。在这些例外规定中，最明显的就是GATT第十九条保障措施条款，⁽⁵⁾该条款规定：当一缔约方由于承担GATT的义务或因意外情况的发生，使某一产品输入到该缔约方领土大为增加，从而严重损害或严重威胁国内同类产品或与它直接竞争产品的生产者时，该缔约方可以全部或部分地暂时中止履行义务，或撤回或修改所作的关税减让。在20世纪70年代开始的GATT东京回合谈判中，人们试图就GATT第十九条达成修改协议或进行重新解释，但由于缔约各方对保障措施的非选择性、补偿和损害的确定等问题分歧过大而没有成功。乌拉圭回合谈判中，对GATT第十九条作了修改，而且于1994年4月15日在马拉喀什签署了作为乌拉圭回合最终文本的附件之一的《保障措施协议》，适用于所有WTO成员。因此，WTO现行保障措施制度包括两个部分，即GATT1994第十九条和《保障措施协议》。GATT1994第十九条比较简单，因此WTO框架下的保障措施主要由《保障措施协议》进行规范。

2.1.4　特别保障措施

特别保障措施是WTO成员利用特定产品过渡性保障机制针对来自特定成员的进口产品采取的措施，即在WTO体制下，在特定的过渡期内，进口国政府为防止来源于特定成员的进口产品对本国相关产业造成损害而实施的限制性保障措施。最早的特别保障措施适用于日本，1953年日本申请加入GATT时，一些GATT缔约方担心日本的纺织品进口可能对本国相关产业造成损害，决定在日本加入GATT之后其他缔约方可以对日本适用特别保障条款。此后，在波兰、匈牙利、罗马尼亚等东欧国家加入GATT时，也适用特别保障措施条款。⁽⁶⁾

针对中国的特别保障措施实际上是“发达国家把中国当作非市场经济国家对待的产物”。中国是GATT1947创始缔约方，但由于历史的原因，长期游离于GATT之外。1986年，中国正式提出恢复GATT席位的申请，最终于1999年与美国达成包含了特别保障措施条款的关于中国“入世”的双边协议，2001年中国加入WTO时被确定为《中华人民共和国加入议定书》的正式条款。因此，在某种程度上，特别保障措施是美国贸易利益的直接体现，是中美双方利益均衡和政治妥协的结果。

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