开放型知识库著作权管理研究：创新出版模式

2023-11-27 理论教育版权反馈

【摘要】：无论是资助文章处理费还是创办新刊，OA出版与商业出版的“双轨制”出版模式仍然存在一些问题。大型出版商也试水OA期刊并扩大复合出版规模。2012年7月，SCOAP3与7家出版社达成开放出版意向。SCOAP3项目全年预计花费1 000万欧元，一方面由成员按发文比例分摊费用，另一方面通过竞争性集团谈判控制开放出版经费。SCOAP3创建了以“订购费减扣”支付开放出版服务费的操作方式，设计了5种价格模式下的减扣模版、对账流程和时间表，使之更具可操作性。

无论是资助文章处理费（APC）还是创办新刊，OA出版与商业出版的“双轨制”出版模式仍然存在一些问题。首先，文章处理费不透明，各家出版社自行定价，2010年文章处理费在8～3 900美元之间，平均为906美元，标价高的通常是国际型商业出版机构掌控的高影响力期刊［160］。如果按照《芬奇报告》的建议补贴文章处理费，那么直接受益的将是商业出版机构。其次，文章处理费缺乏审计和约束机制。仍以PloS One为例，2003年PloS Biology创刊时定位于“出版最好的、最具影响力的研究成果”，拒稿率预计为90%，文章处理费为1 500美元。耶鲁大学细胞生物学专家Ira Mellman当即断言该费用不能负担聘请顶尖专家审稿并保证如此高的拒稿率［161］。2006年该刊果然入不敷出。于是出版社不仅将论文处理费增加到2 500美元，还创办了“轻度”同行评议的综合性期刊PloS One。该刊采用一种较为宽松的论文同行评审系统，可接受和发表任何在方法学上合理的文章，拒稿率仅为30%。2007年该刊出版论文1 230篇，收入作者付费154万美元，占出版社当年收入的一半左右［162］。以该刊2011年超过13 000篇的出版量预计，作者付费出版二流刊物足以成为一种可盈利的商业模式。第三，OA运动和资助政策让优质稿源流向新创办的OA期刊或者通过OA知识库开放传播，这让商业出版机构感到压力，于是纷纷创办自己的OA期刊，或在传统期刊增加OA出版选项。据统计，2007年有425家传统学协会出版商出版了450种纯OA期刊；到2011年，530家传统出版商出版了616种纯OA期刊［163］。大型出版商也试水OA期刊并扩大复合出版规模。例如，Sringer的Open Choice，Elsevier的Sponsored Articles，ACS的Author Choice等等。短期内膨胀的出版规模和复杂的出版方式导致作者无所适从。受作者投稿习惯和机构学术评估导向的影响，作者对高影响力商业期刊仍有依赖。尽管OA知识库可以较低的成本实现学术论文开放传播，但因其处于出版下游，权益管理复杂，再利用受到诸多限制，因而学术界、资助者和出版者合作创新出版模式成为必然。其中，SCOAP3就是一项有意义的尝试。

SCOAP3是粒子物理开放出版资助联盟（Sponsoring Consortium for Open Access Publising in Particle Physics）的简称，2007年由欧洲原子能研究机构和德国马普学会等发起，现有中美法德英日等29个国家近200家高能物理研究或资助机构参加，7家相关出版社参与，计划于2014年实现该领域90%以上的高水平论文的开放出版。其运作方式是招标选定出版社，通过支付“开放服务出版费”直接将现有高水平学术期刊转变为OA期刊，从而不打破现有出版体系，不影响作者的投稿选择。2012年7月，SCOAP3与7家出版社（12种期刊）达成开放出版意向。这12种期刊分为两种模式：一半是完全OA期刊，另一半是复合OA期刊。“开放出版服务”包括但不限于同行评议、编辑出版、开放存取、参考文献及链接校验、链接数据以及提交给文摘索引服务等。所有开放论文必须符合以下条件：立即开放永久利用；按照CC许可立即OA；出版社不再向作者收取任何费用；出版社必须向订购包含SCOAP3内容的所有图书馆（无论其是否是SCOAP3联盟成员）扣减相应的订购费，保证受SCOAP3资助的内容不重复收费，对SCOAP3成员订购印本时保留折扣定价；论文出版后出版社须将论文正式版本的PDF和XML文档自动转存到SCOAP3知识库，并通过该知识库分发到作者单位的机构知识库长期保存。

SCOAP3项目全年预计花费1 000万欧元，一方面由成员按发文比例分摊费用，另一方面通过竞争性集团谈判控制开放出版经费。SCOAP3创建了以“订购费减扣”支付开放出版服务费的操作方式，设计了5种价格模式下的减扣模版、对账流程和时间表，使之更具可操作性。为照顾贫困国家和发文过少的国家，SCOAP3联盟成员要多承担10%的费用。在控制出版费用方面，SCOAP3综合考虑了APC报价和期刊影响因子以及期刊对论文开放利用的支持程度等因素，通过集团谈判确定每种期刊的单篇APC费用。(www.chuimin.cn)

运营管理方面，SCOAP3由成员大会、管理理事会、执行委员会、联盟经理4层组成。成员大会主要任务是选举管理理事会成员，听取管理理事会、执行委员会和联盟经理的工作报告，讨论重要事务，向管理理事会提出决策建议。管理理事会是最高决策机构，由成员会议选举产生，名额根据支付比例推荐，主要任务是决定SCOAP3的战略规划、年度预算和后续招标事宜等重要事务，指定执行委员会成员，监督日常运行，讨论和决定SCOAP3的其他事务。执行委员会是日常执行管理机构，由4～6人组成，负责日常事务，并向管理理事会提出重要建议。联盟经理由CERN指派，负责日常运行，包括管理相关合同、SCOAP3知识库和成员服务、财务事宜等。由于许多联盟事务需要由具有法人资格的机构执行，SCOAP3委托CERN具体负责日常运行［164］。

SCOAP3模式的创新之处有：一是在某个学科领域采用最便于利用的CC署名（CC－By）许可，实现了从源头开放存取。二是采用联盟管理集团谈判的方式争取到合理的价格与服务。三是认可传统出版商和高水平期刊的价值，以购买服务的方式保持学术交流渠道的稳定性。四是开创了订购经费扣减机制，直接将出版商应获得的服务费与订购经费减扣绑定在一起，有效解决了开放出版服务费的来源问题，避免了机构长期同时支付订购费和出版费的不合理现象。但是，这种模式能否持续？是否适用于其他学科领域？管理和谈判成本如何控制？这些问题还有待进一步观察和讨论。

开放型知识库著作权管理研究：创新出版模式

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