开放型机构知识库著作权管理模式研究成果

2023-11-27 理论教育版权反馈

【摘要】：学校按照法定呈缴程序或共建数据库协议将学位论文授权中信所使用，获得相应的建库报酬。

6.2.1.1　国外学位论文著作权管理模式

数字化管理兴起前，国外学位论文通常以纸本或缩微胶片的方式保存在学位授予单位或者评审机构。图书馆各自维护自己单位的学位论文目录和索引，提供有限范围的利用。

1）商业模式

美国UMI公司1938年开始涉足学位论文的出版和书目信息提供，其商业性学位论文数据库PQDT（原名PQDD）收集了超过200万篇学位论文，年新增学位论文7万余篇。为顺应电子学位论文开放的潮流，PQDT为作者提供了OA出版选项，只要作者交纳95美金就可以开放学位论文，并且享有传统学位论文的所有服务。

2）非商业模式

学位论文数字图书馆网（NDLTD）是美国国家自然科学基金资助的非营利性国际学位论文共建共享项目，分为机构会员、联盟会员与个人会员，采用OAI模型，经由机构会员提交出版。现有机构会员132家，出版学位论文199万余篇。除OCLC外，贡献最大的机构会员来自巴西、加拿大和澳大利亚。

大英图书馆1970年开始收集学位论文，传统上采用向作者支付版税的方式获得出版许可。2009年1月，“一站式”开放存取电子学位论文在线系统（Electronic Theses On－line System，EThOS）开通。该项目是由JISC、英国研究图书馆委员会、大英图书馆以及多家英国的高等教育机构联合支持的。该数据库提供免费检索，部分学位论文允许世界范围的注册用户免费下载。该数据库的特点是“例外”（opt－out）制度，即假定作者和机构愿意展示其学位论文。除非声明“例外”，一般情况下将机构提交的资料都收入EThOS数据库并开放获取。其流程是：作者向学位授予单位授权非专有许可并提交作品，同时选择是否签署授权EThOS开放存取的非专有许可协议。机构根据作者授权向EThOS提交作品。根据EThOS知识库许可协议，作者担保有权发布作品，不侵犯任何第三方权利，并且授权该数据库无版税的非专有许可。作者有权选择是否将作品收入EThOS，代理作者提交作品的学位授予机构不承担任何著作权问题。大英图书馆提供的所有服务和增值服务均不以营利为目的。

6.2.1.2　国内学位论文著作权管理模式

国内多家单位提供学位论文数字化文摘和全文，例如CALIS，NSTL、万方数据、CNKI博硕士论文库和方正“中国精品学位论文库”等，大体分为商业模式和非商业模式两类。(www.chuimin.cn)

1）商业模式

CNKI学位论文数据库（CDMD）是商业性数据库，已积累1999年至今的博士学位论文全文18万篇，硕士学位论文全文147万篇，并在世界范围销售。其《征稿启事》显示作者享有作品的著作权，作者可以包括学生、导师以及培养单位等著作权人，文献著作权的归属由相关人员和单位约定。著作权人授予该库非专有使用权，CDMD一次性支付报酬若干，并向相关出版社推荐出版；如果授予专有使用权，价格另议。CDMD采用“作者直接投稿”和“合作单位组稿”两种方式。最具争议的是“合作单位组稿”。在经济利益的驱动下，许多学位授予单位未经作者授权就将学位论文“组稿”给了CDMD。

万方“中国学位论文全文数据库”（以下简称万方数据）也是商业性数据库，收录了20世纪80年代以来我国博硕士学位论文228万余篇，是目前国内最大的学位论文数据库，年销售额约1亿元。万方数据依托了国家学位论文法定存储单位之一——中国科学技术信息研究所（以下简称中信所）。2003年12月，两者签署了开发学位论文数据库的协议。其运作流程为：学生向学位授予单位（以下简称学校）提交学位论文，授权或未授权其发布作品。学校按照法定呈缴程序或共建数据库协议将学位论文授权中信所使用，获得相应的建库报酬。中信所委托万方公司将学位论文数字化。万方对外宣称拥有数据库的著作权并实施市场化运作。对于学位论文的著作权人，万方采用了先使用后公告的方式，请著作权人与万方数据联系，签署协议支付报酬或者根据作者要求进行删除或其他处理。实际上，学生对于论文被万方使用以及报酬的情况基本不知情。

“中国精品学位论文全文数据库”（简称“精品库”）是2005年由北京大学发起、委托北大方正运行的商业性数据库。计划征集“名校、知名机构及重点学科的博士和硕士学位论文”并且向全世界销售。目前，“精品库”主要以北京大学的学位论文为主，采用了数字权利管理技术。其著作权管理方式是自愿授权，给著作权人提供了“唯一授权”和“非唯一授权”两类许可和“读书卡”、“读书卡＋现金”以及“销售分成”三种报酬方式。“精品库”将导师作为共同著作权人给予相应的物质报酬。

2）非商业模式

中国高等教育文献保障系统（China Academic Library ＆Information System，CALIS）学位论文文摘数据库是“九五”期间发起的高校系统非营利性共建共享型数据库。2003年9月启动了“CALIS学位论文全文数据库项目”。2006年已有72家单位正式申请加入子项目建设，收集文摘10万多条。CALIS学位论文全文数据库采用OAI架构，对参建单位免费提供学位论文元数据和论文前16页内容。其学位论文全文服务根据各馆政策采用的是“非返还式”的文献传递方式。CALIS学位论文项目建议成员馆将使用授权分为三个层次：即校园网使用、CALIS高校学位论文全文数据库使用以及商业性学位论文数据库使用。

国家科技文献图书中心（National Science and Technology Library，NSTL）是非营利性组织，其“中文学位论文数据库”收录了1984年至今国内高等院校、研究生院及研究院所发布的硕士、博士和博士后论文。NSTL采用的是实名制“代查代借”全文传递服务模式。其“版权声明”显示：①NSTL提供的少量原文复制件仅限个人学习使用，不能用于商业目的；②用户不得删改下载资料的版权提示信息；③NSTL不对文献内容和外部链接的内容承担责任；④NSTL拥有数据库的整体版权，未经书面许可，任何人不得复制、下载或镜像NSTL的数据库资源；⑤用户实名注册，除法律法规规定外，NSTL不透露用户信息。

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