开放型机构知识库著作权管理研究：入库审核阶段

2023-11-27 理论教育版权反馈

【摘要】：假定权利人签署了知识库许可协议并且提交了全文和基本的元数据，就进入了入库资料的审核阶段。表4.4JISC知识库法律事务对照表（续表）4.3.2.1版本问题开放知识库中，一项研究成果可能有多种表现形式和存储格式。为降低侵权风险、减少纠纷，著作权检查就成为作品入库阶段的一个必要环节。

入库阶段的主要利益相关者是提交人（一般是作者）与IR。提交人签署知识库许可协议，授予IR非专有许可等权利，同时也可以选择CC许可发表作品。假定权利人签署了知识库许可协议并且提交了全文和基本的元数据，就进入了入库资料的审核阶段。管理员审核的流程包括：①提交人身份验证；②文件查毒；③检查文件的完整性；④检查有无剽窃（有的机构使用检测软件）；⑤检查著作权；⑥检查限制条件；⑦是否选择CC许可；⑧修订补充元数据等。JISC法律事务部建议在入库阶段全面检查法律事务，包括著作权、数据库权利、出版审核、个人隐私数据、残障人士保障等多项法规要求［89］（见表4.4）。从著作权管理的角度，本节讨论版本问题、著作权检查、兼容CC许可等问题。著作权相关元数据属于“代码层”，所以并入“数字权利管理”部分讨论。

表4.4　JISC知识库法律事务对照表

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（续表）

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4.3.2.1　版本问题

开放知识库中，一项研究成果可能有多种表现形式和存储格式。一个“版本”就是指一个数字对象相对其他对象的情境描述。期刊论文的版本有作者原稿、被录用的手稿、评审稿、清样、清样校对稿等。版本的另一种划分方法是草稿、送审稿、录用稿、出版稿、修订稿等。理论上讲，只要达到原创性要求，作者对于作品的多数版本都拥有著作权。但是，清样或者出版稿已经添加了出版社的版式，而著作权法通常为邻接权人规定版式的保护期。因此，JISC建议不要提交印刷本的“原样复制件”。国内IR建设中，中科院的NSL－IR重视了版本问题，鼓励作者提交被录用作品的手稿。我国著作权法规定版式的保护期为十年，因此超出保护期的含版式作品也可以提交。

4.3.2.2　著作权检查(www.chuimin.cn)

IR收录的内容以期刊论文的后印本为主。为降低侵权风险、减少纠纷，著作权检查就成为作品入库阶段的一个必要环节。美国佐治亚大学开发了一个简洁的著作权检查流程（见图4.4）。其判断过程是：作者提交作品的同时提交出版合同的副本；管理员首先检查著作权的归属，如果作者保留著作权，则审核通过。如果作者已经将著作权转让（或专有许可）给期刊，则检查出版合同有无允许自存储的规定。允许则审核通过，否则考虑提交预印本。第三步，如果出版合同没有相关条款，则对照SHERPA/RoMEO的出版者政策数据库。如果数据库中有该出版者的政策声明，同意自存储则审核通过，否则考虑提交预印本。第四步，如果SHERPA/RoMEO数据库没有记录或者出版者政策语焉不详，则直接登录出版者网站核对期刊政策。同意自存储则审核通过，否则通知作者直接联系出版者申请许可［90］。尽管审核过程只有4～5步，但是逐份检查作品的成本还是很高的，不适用于数量大的机构知识库。此外，自存储预印本也有侵权风险。因为如果受让著作权的出版者不允许存储预印本，而作者又没有及时将预印本从知识库中撤稿就明显违约。其次，预印本与后印本实质相同，关键是自存储对于著作权受让方的依赖性太大［68］。

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图4.4　佐治亚大学IR著作权检查流程

上述著作权检查流程是否适合我国国情？首先，国内期刊合同缺失或者不规范、不合理现象突出。除了要求作品是首次发表外，出版合同或著作权合同相当含糊，甚至很多期刊没有出版合同（当然这并不违法）。有的期刊向作者支付稿酬，有的反而收取版面费，稿酬或者收费标准也不透明。网络传播权通常被期刊“声明”或出版合同“一次性付清”，然后由期刊许可给数据库使用。出版合同（或著作权合同）中几乎没有自存储许可条款。其次，我国还没有建立SHERPA/RoMRO或者OAK List这样的实时数据库来帮助我们判断。第三，IR公开传播作品不仅要考虑期刊还要考虑数据库产业的生存，这恐怕是国内决策层比较担心的问题。加之我国著作权法的条款与国外相比还比较笼统。这些都是国内的法制环境问题。但是，有一点是相同的，即如有侵权行为发生，通过互联网传播他人享有著作权作品的网络服务提供者要承担一定的辅助侵权责任。

4.3.2.3　CC许可与知识库许可的兼容

CC许可是作者直接向用户授权的许可协议，分为机器版、大众版和律师版，简单易用。开放存取期刊PLos和BioMed Central最先采用了CC许可的出版机制，随后逐渐流行起来。Google和Yahoo增加了分拣有CC许可内容的过滤器。2006年6月，微软也发布了Office程序插件，支持添加CC许可。Dspace软件也兼容CC许可，作者可以在提交作品的过程中远程调用CC的许可引擎，选择许可授权的种类，具体植入技术参见Dsapce wiki中“修改Java源代码指南”。新西兰奥克兰大学的“科研空间”（Researchspace）建议博士生提交学位论文时使用CC署名—非商业使用—禁止演绎许可协议。

开放型机构知识库著作权管理研究：入库审核阶段

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