垄断性收益权及开放型机构知识库著作权管理研究成果

2023-11-27 理论教育版权反馈

【摘要】：尽管近年来学术界对其“垄断”趋势的批评颇多，但是作为信息传播者，他们提供的传播渠道和增值服务是不可否认的。为保证垄断性收益权，商业出版者通常采用三种手段筑起著作权保护的樊篱。表2.1对比了著作权法允许的作品使用方式和出版者许可协议允许的使用方式的差异，说明商业出版者的许可范围比著作权法允许的合理使用范围要窄，使用条件相对苛刻［42］151。

知识产权的对象是有商业价值的人为信息，具有可复制、可共享、非排他、非消耗的特点。从经济学角度讲，知识产品供给额外用户使用的边际成本为零。另一方面，知识产品是一种易逝性产品，生产成本很高，但是使用和消费无需多大成本。结果是没有人愿意付钱，只想免费使用，形成所谓的“公地悲剧”。激励理论认为，劳动创造价值。对人们劳动所得的思想产品赋予某些专有权利能鼓励创造和创新，促进社会进步，实现社会效用最大化。因此，知识产权法赋予权利人对世的支配权，即权利人针对除自己之外的所有人，可以按照自己的意志，以法律许可的形式，对权利的保护对象行使全面的支配权，包括控制、使用、处分、收益和对抗他人侵害的权利。作为支配权，权利人可以按照自己的意志控制和利用其权利的保护对象，排除他人干涉。除法律另有规定外，他人未经许可，不得进行商业性使用。因此，知识产权也可以称为垄断权。

以著作权为例，英美法系认为著作权就是因“复制”而产生的财产权，故称为“版权”（copyright）。1710年诞生的世界上第一部著作权法《安妮法》的全称即为《于法定期间授予被印图书原稿之作者或购买者复制原稿权以促进知识之法》。出版产业是社会分工的结果。尽管近年来学术界对其“垄断”趋势的批评颇多，但是作为信息传播者，他们提供的传播渠道和增值服务是不可否认的。汝福斯·珀洛克（Rufus Pollock）认为，传播方式的变革必然导致现有信息中介的利益要重新分配。但作为人类，我们的时间和注意力是有限的，发现并向用户传递作品还需要中介［40］。为保证垄断性收益权，商业出版者通常采用三种手段筑起著作权保护的樊篱。

1）订购使用

OA运动已经开展了十来年，但订购纸本书刊仍然是图书馆提供文献保障的主要方式之一。2007年每种期刊的平均订购价格为654.3美元，年涨幅约7.6%［41］。此外，部分电子图书也采用订购（买断）式的销售策略，有的允许本地安装镜像，有的则需要每年交纳数据库平台费以保证长期获取。

2）许可使用

著作权许可是著作权持有人对于用户以一种或者多种方式使用其独占权利的许可或授权。20世纪90年代末起，使用许可成为数字资源利用的主要方式。使用许可与合理使用、法定许可的不同之处在于使用许可基于自由贸易原则，许可协议兼顾著作权法和合同法规范，而合理使用和法定许可基于公私利益平衡原则，属于著作权法范畴。出版者的使用许可大致分为两种：一种是针对图书馆的集团许可；另一种是针对个人用户的在线支付许可。表2.1对比了著作权法允许的作品使用方式和出版者许可协议允许的使用方式的差异，说明商业出版者的许可范围比著作权法允许的合理使用范围要窄，使用条件相对苛刻［42］151。为了吸引用户，出版者还推出了单篇付费模式（Pay－per－view），这实际上是单篇文献的许可使用。随手点开商业数据库的网站就能看到，一篇3～5页论文的全文下载费用就高达30～40美元。(www.chuimin.cn)

表2.1　著作权法与（商业）许可协议允许的作品使用方式对照表

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3）排挤竞争对手

商业出版者排挤竞争对手的手段五花八门。主要方式有要求作者转让著作权或独家许可出版作品、兼并小出版社、未经授权禁止商业性使用作品、限制批量下载等。即便在OA运动倡导的金色之路（OA期刊）中，商业出版者也要分一杯羹。2003年，惠康基金会调研了学术出版模式与成本，按照4%的年通胀率，预测2008年作者付费模式在“优良期刊”上发表一篇论文的成本大约是2 372美元［43］。而实际的OA期刊处理费在8～3 900美元之间，平均为906美元，标价高的通常是国际商业出版机构掌控的高影响力期刊［44］。

垄断性收益权及开放型机构知识库著作权管理研究成果

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