科学数据管理政策推进

我国是一个科学数据大国，拥有大量的科学数据，但我国的科学数据管理及共享缺乏相关法律法规的规范，政策法规体系不健全；国家各类科技计划没有建立起有效的数据管理、汇交、保存和共享制度，导致科学数据分别保存在不同的部门、科研单位和科研人员手中，科学数据的共享程度与利用率很低，没能充分发挥其应有作用，也造成了大量有重要价值的科学数据的丢失和损坏。因而，亟待建立科学数据管理与共享政策法规体系，以推动和规范科学数据的管理与共享，促进数据价值的发挥。

（1）政策体系的构成

①相关研究者提出的科学数据政策体系。

陆鹏等提出，我国科学数据共享政策法规体系应由三个层次的政策及法律法规构成：科学数据共享法律、科学数据共享行政法规、科学数据共享部委规章（见图4-1）。

图4-1　科学数据共享政策法规体系

该政策体系中的第一层次是科学数据共享法律，包括《中华人民共和国科技进步法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国档案法》等系列法律，这些法律为制定有关的行政法规、部委规章、地方性法规和地方政府规章提供法律依据；第二层次是科学数据共享行政法规及政策文件，包括《科学数据共享条例》（正在研究制定）《中华人民共和国政府信息公开条例》《地质资料管理条例》《中华人民共和国著作权法实施条例》《中华人民共和国专利法实施细则》等，这些行政法规是我国科学数据共享活动的主要法律依据；第三层次是科学数据共享部委规章以及部委规范性文件，既包括科技部制定的有关科学数据共享的部门规章，也包括科技部与其他部门联合发布的规章以及由国务院的其他职能部门单独发布的有关科学数据共享的部委规章，这些规章大多是就科学数据共享的某一个方面或个别问题作出具体的政策性规定。

我们认为，该政策法规体系侧重于科学数据的共享，即由政府部门及其下属科技机构（如气象局、地震局、国家测绘地理信息局、国土资源部、环境保护部、水利部、农业部等）在长期观测、监测中所收集和获取的数据信息的共享。这部分数据的共享应通过相关法律法规作出明确规定并由中央及地方各级政府部门加以公开。而对于科学数据的共享，仅有国家和政府层面的法律法规是不够的，因为包括高等学校、科研院所在内的科研单位是科研的主体，理应通过相关政策法规对科研单位的科学数据管理与共享活动进行保障。

②我国科学数据管理与共享政策体系构成。

通过对国外科学数据管理与共享政策的调研与考察，结合我国的实际情况，我们认为我国的科学数据管理与共享政策应包括国家及政府层面的法律法规、科研资助管理机构的相关政策及指南、科研单位的数据管理政策三个层面的内容（见图4-2）。

a）国家层面的有关数据信息公开与共享的法律法规。

科学数据的管理与共享离不开国家层面的法律法规的宏观指导与协调。“如果没有国家的统一规划与协调，科学数据的开发利用将出现重复建设、数据质量得不到控制、数据不标准等问题，且科研人员个人利益、单位部门利益之间也将难以协调，给数据共享带来困难。”^[97]

图4-2　我国科学数据管理与共享政策法规体系

我国国家层面的科学数据管理与共享法律应包括《科学数据共享法》《信息公开法》《保密法》《隐私保护法》《知识产权法》等。其中，《科学数据共享法》是核心，确定科学数据共享法的原则、方针、方式方法，以及各相关方的权利与义务等；《信息公开法》《保密法》和《隐私保护法》共同构成科学数据共享法的分级分类机制，即确定哪些信息和数据属于共享的范围，必须公开，哪些数据和信息属于国家机密，应限制公开或不予公开等；而《知识产权法》则为科学数据共享的利益平衡机制奠定法律基础，其目标是明确数据的所有权及数据使用者的权利和义务，同时为制定科学数据的发布、出版和引用政策提供指导和依据。

b）科研资助与管理机构的数据共享政策与指南。

科研资助与管理机构的数据共享政策与指南由各科研资助与管理机构根据国家层面的法律进行制定，主要包括《科学数据管理与共享政策》《数据汇交政策》等，为受其资助产生的项目科学数据的管理与共享提供指导和规范。

这些政策与指南应对数据管理的责任人及其职责、数据保存方式、范围和期限、数据共享的方式及共享过程中的权利与义务等作出明确规定。同时，这些政策与指南还应对科学数据的知识产权、保密机制、发布和引用机制等作出规定，或制定专门的政策条例加以明确。此外，科研资助与管理还可以要求科研人员在项目开始前制定科学数据管理与共享计划，以加强对科学数据的管理。

我国的科研资助管理部门已开始重视科学数据的管理与共享。2008年3月20日，科技部发布了《关于开展国家重点基础研究发展计划资源环境领域项目数据汇交工作的通知》（国科发基[2008]142号），对汇交工作的组织管理、汇交范围和内容、汇交方式、时间安排和相关要求进行了说明。2008年4月3日，《国家重点基础研究发展计划资源环境领域项目数据汇交暂行办法》出台。目前所有已结题的“973计划”资源环境领域项目已完成数据汇交工作，在研项目均制定了数据汇交计划，首批汇交数据已近1TB。然而，与国外相比，我国科研资助管理部门的科研设计管理与共享政策还很少且不成体系。我们调研发现，我国的主要科研资助管理机构，如负责管理国家自然科学基金的国家自然科学基金委员会、负责管理的国家社会科学基金项目的全国哲学社会科学规划办公室、负责管理教育部人文社会科学研究项目的教育部人文社会科学司等，都尚未制定有关科学数据管理与共享方面的政策法规。因而，我国的科研资助机构应尽快研究制定有关科学数据管理与共享方面的政策或规定，以推动科学数据的管理与共享。

c）科研单位的科学数据管理与共享政策。

科研单位是开展科学研究的主体，承担着开展科学研究和培养未来科研人员的双重职责。大多数科研单位一方面要对科研人员的科学研究活动进行监督和管理，确保科研活动的有序、规范开展，另一方面也要为科研人员的科研活动提供支持与服务，不断提高科研活动的效率和效益，提高本单位的科研竞争力。由于高校是科研活动的主体，因而本书中的科研单位主要指高等学校。

科研单位应根据国家相关法律和科研资助与管理机构的数据共享政策，制定本单位的科学数据管理与共享政策，主要包括：本单位的科学数据管理与共享政策、知识产权政策、学术规范政策、数据保密政策等。这些政策应在上述政策的基础上进一步对科学数据的管理与共享作出明确规定，如要求科研人员在科研活动开始前制定数据管理与共享计划、科研过程中数据收集和产生的质量保证措施、数据管理的责任人及其职责、数据保存的制度（包括保存方式与地点、保存期限、数据安全保障措施等）、数据共享制度等。

（2）政策的主要内容

①国家层面的法律法规。

由图4-2可知，我国国家层面的科学数据政策法规主要包括《科学数据共享法》《信息公开法》《保密法》《隐私保护法》《知识产权法》等。其中，《科学数据共享法》是核心，确定科学数据共享法的原则与方针、方式方法，以及各相关方的权利与义务等；《信息公开法》是为了促进政府所拥有的信息的公开与开放，实行“公开为原则。保密为例外”的原则，同时赋予公民依法查阅、了解和获取政府信息的权利，从而为科学数据的共享提供法律依据；《知识产权法》一方面明确科学数据的知识产权和所有权，规范数据引用机制，保护数据生产和创建者的合法权利，鼓励其共享的积极性，另一方面限制政府对其所创作的作品拥有版权，从而最大限度地促进政府信息的开放与公开；《个人信息及隐私保护法》和《保密法》对个人信息和国家机密信息进行保护，保证数据与信息公开与共享过程中不损害个人和国家利益。这些法律法规应相互配合，共同构成我国科学数据管理与共享的完整体系，奠定我国科学数据管理与共享的法律基础。

除了以上目的外，根据科学数据管理与共享实践的需求，国家层面的法律应对以下问题加以明确：

·数据共享的原则

科学数据共享的原则是科学数据管理与共享实践的指导思想和方针，规定着数据共享工作的基本方向和基调。我国在制定国家层面的科学数据管理与共享政策时，应借鉴美国“完全与公开”的数据共享原则，明确强调国家投资产生的科学数据，只要不涉及国家安全和个人信息，均应无条件以不超过成本的价格提供共享。只有这样，才能实现数据价值的最大化。

·数据公开与共享的范围

明确数据公开与共享的范围是科学数据共享的前提。我国于2007年由国务院制定了《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》），规定行政机关对符合下列基本要求之一的政府信息应当主动公开：涉及公民、法人或者其他组织切身利益的；需要社会公众广泛知晓或者参与的；反映本行政机关机构设置、职能、办事程序等情况的；其他依照法律、法规和国家有关规定应当主动公开的。该《条例》对推动政府信息公开、保障公民知情权、建设透明政府、促进信息资源利用有着重要意义，同样适用于科学数据的公开与共享。

·数据的分级分类共享机制

建立有效的科学数据分级分类机制，明确数据的所有权和保密级别，是保证科学数据管理与共享政策落到实处的有效措施之一。国外发达国家均制定了完善的数据分级分类机制以保障科学数据的共享。如美国对于有可能危及国家安全、有可能影响政府政务、有可能涉及个人隐私的数据和信息均纳入保密管理，并对这些内容给以十分严格和明确的规定，参与这些数据和信息开发和管理的人员需要与单位签订保密协议，联邦情报局与各个单位安全主管负责对科学数据和信息的安全性执行情况进行检查。对国家所有和国家投资产生的不会危及国家安全、影响政府政务，不会涉及个人隐私的全部数据和信息纳入“完全与开放”的运行机制管理。而对私营企业投资产生的科学数据，纳入到市场运行的管理体系。国家通过对开发证的批准、税收、反经济垄断等渠道进行管理^[98]。

我国也制定了一些科学数据分级分类的专门政策法规。如科学数据共享工程发布了《科学数据共享工程数据分类编码方案（征求意见稿）》，国土资源科学数据共享服务平台制定了《国土资源科学数据共享的分级分类方案》，中国气象科学数据共享服务网已制定了《气象资料共享系统建设气象数据分级与分类（草案）》，医药卫生科学数据共享网发布了《医药卫生科学数据共享工程数据分类与编码方案》，国家航天局针对绕月探测工程科学数据出台了《科学数据分类及用户权限》，规定：“绕月探测工程科学数据分为八类四级，科学数据用户包括工程研制单位、专家委员会用户、授权用户和普通用户。前三类用户网上获取申请表，网下办理手续获取数据；普通用户只能申请3级数据，可以直接通过网上申请并获取数据^[99]”。这些方案条例为具体领域的科学数据共享提供了指导和规范，但尚未形成覆盖全面的数据管理与分级分类共享体系。

有关专家指出，哪些科学数据可以共享，如何共享，应根据获取数据的资金来源进行确定。对国家投资产生的科学数据及数据产品，应实行完全与开放的无偿共享政策。对企业或个人投资产生的科学数据和数据产品，可以实行商业化运行，实现有偿共享。

·参考和遵循国际组织的相关原则

同时，国际组织也制定了一系列有关数据与信息开放共享的政策、指南与声明（见表4-5），对有关科学数据与信息的公开获取与共享提供指导。

表4-5　国际组织有关科学数据管理与共享的原则和指南

②Federation of American Scientists.Policy Guidelines for the Development and Promotion of Governmental Public Domain Information[EB/OL].[2014-03-11].https：//www.fas.org/sgp/library/unesco_govinfo.pdf.

续表

①UNESCO.Policy Guidelines for the Development and Promotion of Open Access[EB/OL].[2014-03-11].http：//unesdoc.unesco.org/images/0021/002158/215863e.pdf.
②OECD.Declaration on Access to Research Data from Public Funding[EB/OL].[2014-03-11].http：//webnet.oecd.org/OECDACTS/Instruments/ShowInstrumentView.aspx？InstrumentID＝157＆InstrumentPID＝153＆Lang＝en＆Book.
③OECD.OECD Principles and Guidelines for Access to Research Data from Public Funding[EB/OL].[2014-03-11].http：//www.oecd.org/sti/sci-tech/38500813.pdf.

续表

①World Data System.WDS Data Policy[EB/OL].[2014-03-11].https：//www.icsu-wds.org/services/data-policy.
②INDEPTH Network.Our Position on Data Access and Sharing[EB/OL].[2014-03-11].http：//www.indepth-network.org/index.php？option＝com_content＆task＝view＆id＝727＆Itemid＝607.

从表4-5可以看出，国际组织已经制定了一系列有关数据与信息共享的政策、宣言和指南。这些政策、宣言和指南大多是在广泛征询各国政府及科研人员的意见的基础上制定的，具有较强的通用性和可实施性，因而，我国在制定国家层面的科学数据管理与共享政策时，应充分借鉴和吸收这些宣言与指南的原则和精神，以提高我国科学数据管理与共享政策的普适性和科学合理性，也有利于为开展科学数据共享国际合作奠定基础。

②科研资助管理机构的科学数据管理与共享政策。

国外科研资助管理机构对科学数据管理与共享的规定主要有两种形式：a）在项目申请指南中加以规定；b）制定专门的科学数据管理与共享政策。无论采用哪种方式，我国科研资助管理机构的数据管理与共享政策应基于科学数据生命周期理论，同时借鉴国外相关政策的经验和主要内容，主要包括以下几方面的内容：a）政策概述。政策概述包括政策目的、背景及适用范围，政策涉及的数据类型与范围等内容。b）科学数据的管理与保存。科学数据的管理与保存包括项目开始前要制定数据管理计划及数据管理计划应包含的内容，数据汇交制度、数据的管理与保存等内容。

·数据管理计划

大多数科研资助管理都在政策中明确了数据管理计划应包含的内容或制定专门的数据管理计划指南，对科研人员制定与实施数据管理计划提供指导和帮助。制定数据共享计划时应考虑：①最终数据集的数量、类型、内容与格式；②数据收集和管理拟采用的标准；③拟采用的元数据及其他有助于数据被正确解释的支撑材料；④数据共享的方法；⑤数据公开发布的时间；⑥数据长期保存方案；⑦他人利用该数据时是否需要签署相关协议；⑧使用该数据的限制及原因。

·数据汇交制度

数据汇交是指科研人员或科研单位将科研过程中收集和产生的科学数据统一提交到制定的机构或数据共享中心，进行统一管理和保存的过程。数据汇交是保证数据管理质量，实现数据共享的前提。

目前，我国科技部针对“973计划”资源环境领域的项目制定了《国家重点基础研究发展计划资源环境领域项目数据汇交暂行办法》和《国家重点基础研究发展计划（“973计划”）资源环境领域项目数据汇交工作方案》，为科学数据的上报和汇交管理提供了依据。但我国大多数科研项目尚未制定相应的数据汇交政策或条例。因而，我国科研资助与管理机构应在数据管理与共享政策中对科学数据的汇交制度进行明确规定，对于由国家和政府资助实施的科研项目，在签署项目合同时应对数据的管理与提交事项作出明确规定，在项目验收时要求项目在结题前必须完成数据汇交，从而保证公共资助的科学研究产生的科学数据得到良好管理和保存，为数据的共享奠定基础。

·数据的管理与保存

对于科学数据的保存，如保存的对象、保存的方式与地点、保存的最低期限等，应根据研究领域的不同，做出相应的规定。

·科学数据的共享

科学数据的共享包括数据出版与发布机制、数据的知识产权和所有权、数据使用时的引用与致谢等内容。

a）数据的出版与发布。

科学数据的出版与发布是实现数据公开的方式和途径，是进行数据共享的前提和基础。数据的出版便于数据使用者对数据资源进行引用，承认和鼓励科学数据生产者的劳动成果，同时有助于保护数据的知识产权和数据提供者共享科学数据的积极性。因此有必要建立科学数据的出版机制，将其纳入正式的出版物体系，为科学数据的管理与共享奠定坚实的基础。科学数据出版包括数据提交、同行审议、数据发布和永久存储、数据引用和影响评价5个基本环节，应由出版系统、数据中心和第三方数据评价机构协同实施^[100]。为科学数据资源赋予数字对象唯一标识（DOI）是进行科学数据出版的基础，只有对每一个数据对象进行唯一识别，才能有效地对其产权信息、质量信息进行认证，有助于形成科学数据领域的评价体系。

对于科学数据的发布，国内外已有一些相关研究与实践可供借鉴。如美国疾病预防和控制中心的“数据发布和共享政策”（CDC/ATSDR Policy on Releasing and Sharing Data），指出科学数据的发布由科研项目信息负责人负责制定发布程序和数据发布的实施，并且必须保证公众能最小限制地获取数据。我国国家航天局制定的《绕月探测工程科学数据发布管理办法》^[101]指出，“绕月探测工程所获取的科学数据归国家所有……科学数据发布应当遵循促进数据交换和共享，有利于科学数据使用效益最大化；尊重国际惯例，促进国际合作的原则。”一些学者也对具体领域科学数据的发布策略进行了研究。如王伯民、李集明等分别探讨了我国气象科学数据的发布策略^[102]。陈腾介绍了国土资源科学数据共享平台的数据发布技术^[103]等。自然出版集团（Nature Publishing Group，NPG）于2014年3月推出了在线出版的开放获取杂志《科学数据》（Scientific Data）^[104]。该杂志创办的目的是为人们提供一个方便的发表、发现和引用科学数据的平台，采用同行评议机制，强调数据收集过程的技术严谨性、数据完整性以及与现有共同标准的匹配度，并基于数据描述符（Data Descriptors）和创作共享许可协议（Creative Commons Licence），使研究人员能够方便地重用、查找、链接和挖掘科学数据。

这些政策或实践可以为建立我国的科学数据出版与发布机制提供借鉴，我国科研资助与管理机构可以根据自己的实际情况制定相应的数据出版与发布政策，但应遵循便于数据使用者引用和确保数据易于被使用者发现与获取原则。

b）数据的知识产权和所有权。

明确数据的知识产权和所有权是科学数据共享的前提和保障。我们所做的调查也表明，科研人员对政策的担心之一就是“数据的知识产权和所有权如何界定，与之相关的利益能否得到保障”。可见明确科学数据的知识产权和所有权是科学数据管理与共享政策的内在要求之一。

c）数据的引用与致谢。

对科学数据进行致谢和引用是促进数据规范共享与利用的重要手段之一，既是对数据提供者的劳动成果的认可，也体现了数据共享中权利与义务相统一的原则，有助于鼓励数据共享者的积极性。科学数据作为基础性的研究资源，具有与学术论文和专利同等重要的战略地位，但长期以来，数据仅作为“原材料”来使用，没有形成完善的引用和评价机制，无法作为独立的科技信息资源进行追踪和统计，数据生产者、提供者和管理服务者的权益得不到有效保障，极大地影响了数据生产者共享数据的积极性。因而，建立完善数据引用机制也是保障科学数据管理与共享政策顺利实施的重要措施之一。

有研究者建议，可以通过以下方式推动科学数据的引用：

第一，优先在国家科技基础条件平台中建立科学数据的引用机制。为“863”“973”等科技计划项目产生的科学数据赋予DOI号，将该项目产生的数据的引用情况作为衡量项目共享情况的重要指标之一，同时在发表与项目相关的科技文献时必须按照科学数据的引用格式注明其参考数据的出处。

第二，优先在理工科学位论文中建立科学数据引用的机制。选择与科学数据使用密切相关的研究领域作为试点，将标注参考数据信息纳入论文规范要求，在自然科学领域涉及数据分析和应用的学位论文必须标注其所引用的数据，并将其作为论文写作规范的重要评价指标，评审者可以通过数据的引用信息方便地链接到原始数据（适用于已共享的数据），并对所引用的数据进行核查，判断所引数据与结论之间的关联和匹配程度。

第三，建立科学数据中心与科技期刊的联盟。在期刊中建立科学数据引用试点，明确规定参考他方数据的论文在发表时必须标注其参考的数据。同时建立畅通的渠道，便于作者在研究过程中产生的有价值的数据或者首次发表的科学数据在相应的科学数据机构进行登记注册，为其赋予唯一标识符，扩大该数据的影响力，方便用户进行检索^[105]。

·其他相关规定

除以上规定外，科研资助与管理机构的数据政策还应对涉及国家机密与个人信息的科学数据，数据管理与共享的指导和支持服务等进行规定。

③科研单位的科学数据管理与共享政策。

科研单位既包括高等学校，也包括科研院所，还包括从事科学研究的机构以及其他具有独立法人资格的公益性研究机构。由于不同科研单位的性质不同，在开展科研活动时对数据的管理、保存与共享的重点也有所不同。因而，应分别加以考察。此处科研单位主要是指高等学校。由图4-2可知，科研单位层面的科学数据管理与共享政策体系包括：本单位的科学数据管理与共享政策、知识产权规定、学术规范条例、涉密信息的保密规定等内容。我国高校的科学数据政策应包含：政策概述性信息，科学数据的收集、存储与保存，科学数据的管理，科学数据的所有权，科学数据的共享与使用，数据的转移、处理和销毁，以及政策的实施以下几个方面的内容。

·政策概述性信息

政策的概述性信息包括：政策概述（背景、目的与原则）、政策适用范围、相关术语的定义等内容。

a）政策概述（背景、目的与原则）。

政策概述是对政策制定的背景、政策制定者的立场、政策遵循的原则及政策期望达到的目标等进行简要说明和介绍。

政策目的是说明本政策制定的初衷和欲实现的目标。国外高校的科学数据管理与共享政策的目标通常是：加强对科研过程中产生的科学数据与资料的管理和保存，确保数据与资料的可访问性与可获取性，促进科学数据的共享和再利用，推动数据潜在科研价值、经济价值和社会价值的实现。如伦敦艺术大学的“研究数据管理政策”，其政策原则（Principles）指出：“学校将研究数据管理作为良好研究实践的核心内容，以最严格的标准对研究数据进行管理，并为科研人员管理和保存研究数据提供支持与帮助。”这些政策目的与原则符合科学规律和经济社会行为的一般原则，可供我国高校制定科学数据管理与共享政策时参考借鉴。

b）政策适用范围。

政策的适用范围一般是本单位（校）所有教师、职工、学生及一切与科研活动相关的人员，包括在本校接受培训的人员、访问学者、博士后等。

c）相关术语界定与定义。

相关术语定义是对政策中涉及的专业术语（如科学数据、原始研究资料、数据管理等）进行解释和说明，以增强政策的清楚明确性。

·科学数据的管理

我们的调查表明，我国大部分科研人员缺少科学数据管理的必要技能，科学数据管理与保存的现状不容乐观。因而，科研单位的科学数据政策应明确科研人员对数据的管理与保存责任、数据管理应遵循的原则、要求制定数据管理计划（DMP）等，从而为数据共享奠定基础。

国外高校的科学数据管理与共享政策一般规定科研项目的负责人（PI）是数据管理的负责人。PI应协同项目组成员和学校有关科研管理负责人制定研究项目的数据管理计划，对研究过程中数据的管理以及共享进行科学规划，并在项目实施过程中按照DMP中的计划对科学数据进行管理和保存。同时，也承诺学校相关部门（如信息服务中心、图书馆或其他相关部门）将为数据管理计划的制订、数据管理、保存与共享实践提供指导与服务，从而帮助和促进科学数据的管理与共享，这些做法和规定值得我国高校借鉴。

·科学数据的存储与保存

科学数据的存储与保存应对如下问题进行明确规定，包括哪些数据需要存储和保存、数据存储与保存的责任人、数据保存时间与地点、数据保存的要求、数据保存过程中的安全问题等。

a）需要存储和保存的数据。

国外对于需要存储与保存的数据通常有两种规定：一是研究过程中的所有相关研究记录，包括科学数据、文字、图像、音视频等各种资料；二是由研究负责人决定哪些数据需要保存。

b）数据存储与保存责任人及其责任。

我国高校在制定相关政策时应借鉴美国高校的相关规定，即指定PI为数据存储与保存的责任人，或者由PI指定某一项目组成员统一负责项目中科学数据的管理、存储与保存工作，这样有利于明确责任，确保科学数据得到更好的管理与保存。

c）数据保存时间与地点。

对于科学数据的保存地点，国外高校一般规定必须保存在本校内，如果保存在国家提供的数据中心或专业数据中心，必须在数据管理计划或提交项目最终研究报告时进行说明。

科学数据的保存时间与数据类型和所属学科领域有关。国外高校通常规定研究项目结束后最低保存期限以及需要延长保存期限的例外情况。科学数据的最低保存期限通常为3年或5年。

d）数据保存的要求。

数据保存要求是指科学数据保存过程中应遵循的相关规定和原则。如定期对数据进行备份、检查数据的可访问性与可获取性、确保数据的安全等。

e）数据保存过程中的安全问题。

国外部分高校的科学数据管理与共享政策还对数据保存过程中的安全问题进行了规定，要求保证数据的安全，防止数据丢失、损毁或被不当获取。

·科学数据的所有权

明确科学数据的所有权，有助于明晰数据管理与共享过程中的权利与责任，减少利益纠纷，同时也为数据的使用与引用共享奠定基础，更好地推动共享。

根据我们的调查，我国科研人员对于科学数据所有权的意见并不一致。39%的调查对象认为数据的所有权属于科研人员，34%的调查对象认为数据的所有权属于科研机构，15%的调查对象则认为所有权属于科研资助者。而国外高校的科学数据管理与共享政策通常规定在本校开展的科学研究的数据的所有权归学校所有，资助协议或项目协议另有规定的除外。

因而，我国在制定政策时应根据实际情况具体规定：由国家或政府资助的科研项目，数据所有权应属于国家，在不涉及保密的情况下最大限度地供公众共享；由学校资助产生的科学数据，所有权应属于学校；由企业或其他单位资助产生的科学数据，数据的所有权应由委托方和受委托的科研人员协商决定，鼓励其将科学数据对公众提供免费或有偿共享；科研人员在不受第三方资助的情况下自己收集和创建的数据的所有权应归属科研人员个人所有，但在不涉及机密和不违反相关法律法规的情况下，应尽量确保其他人员可以引用和获取数据。

·科学数据的共享与使用

科学数据的共享与使用涉及数据的访问与获取、数据的使用等内容，主要是对科学数据访问、获取、利用过程中应遵循的相关程序和职责进行明确。

对于科学数据的访问与获取，国外高校的科学数据管理与共享政策对不同人员的权利与职责分别进行规定，主要内容有：①科研负责人（PI）必须确保数据的可访问性与可获取性。PI可以访问和获取研究项目产生的所有科学数据；②科研项目的其他成员，如教职员工、学生或其他参与者可以对自己创建的那部分科学数据进行审查；③学校在必要时（如涉及技术转让或其他事项）可以访问和获取研究数据。并且在特殊情况下，经相关程序决定，校方可以接管研究数据，但必须有合理的理由并告知科研负责人；④在一些情况下，研究资助者有权访问和获取研究数据或根据相关法律的规定请求访问与获取数据；⑤学生、博士后、研究助理和其他研究实习人员为学术研究目的（如课程、学位课程等），经过科研负责人（PI）同意，可以访问研究数据；⑥科研人员通过任何途径访问研究数据必须遵守学校规章、相关法律以及与数据所有者制订的合同条款；⑦教职员工为研究人员提供访问数据的权限时应提醒他们遵守数据使用或传播的约束和限制条款。

对于科学数据的共享与使用，应遵循相关法律（如知识产权法）、学校规章和数据所有者制订的合同条款，并尽可能在发表科研成果时对所使用的数据进行致谢和引用。

·科学数据的转移、处理和销毁

科学数据的转移、处理和销毁包括科研人员离开本单位后数据的转移问题和科学数据达到规定的保存期限后数据的处理与销毁。

国外高校的科学数据管理与共享政策对科研人员离开学校后的科学数据转移问题分两种情况进行界定：

a）如果研究项目的参与者（非PI）离开学校，可以将其所参与的那部分工作的科学数据的副本带走，PI必须将原始数据保留在学校，除非主管研究和技术转移的副校长准许其带走原始研究数据。

b）如果PI离开学校且研究项目将要随之转移到新的机构，必须经过主管研究和技术转移副校长的许可，原始研究数据方可转移到其他单位。PI的新单位须出具书面协议，保证承担数据管理的责任，且PI原单位在必要时可访问和获取这些研究数据。

数据超出规定的保存期限或已失去利用价值时，可以根据相关规定进行销毁处理，以减少对存储空间的占用。国外高校的科学数据管理与共享政策一般规定由PI决定和实施数据的销毁工作，但应通知所有项目参与人员及所在部门科研负责人，并获得他们的同意。

·政策的实施

政策的实施主要明确实施负责人和实施过程中的争议/问题解决机制。(www.chuimin.cn)

政策实施负责人是指监督政策实施、对政策的适用情况以及政策实施过程中的相关问题作出解释的人。国外高校的科学数据管理与共享政策确定的政策实施负责人通常是：主管科研的副校长、主管科研的副教务长、其他负责科研管理与服务的部门（如科研管理主任、研究与发展主任、研究服务主任、研究与创新委员会、研究与信息委员会、研究战略委员会、研究和知识转移管理组）等。

·科研单位的其他相关政策

仅靠一项专门的政策就解决所有问题是不现实的，必须形成完善的政策法规体系，使各政策之间密切配合，共同发挥效用。科学数据的管理与共享实践也同样如此。由图4-2可知，除了科学数据管理与共享政策，科研单位层面的相关政策还包括：本单位的知识产权政策、学术规范与研究伦理政策、涉密信息的保密规定等。我们调查发现，国外不少高校在科学数据管理与共享政策中还列出了与该政策相关的其他政策，如知识产权政策、学术规范与研究伦理、数据安全与保护政策、其他相关政策等。

综上所述，高校科学数据管理与共享政策的相关政策主要有两类：一是外部的政策法规，即国家、政府或科研组织管理机构制定的有关信息或数据公开与共享的相关法律法规；二是本校的政策条例，即本校制定的有关知识产权、学术规范、数据安全与保密等相关政策。

（3）政策制定者

不同层面的科学数据管理与共享政策应由不同的主体进行制定。如全国人大常委会负责制定国家层面的有关规范数据与信息共享的法律法规；科技部及国家自然科学基金委员会、全国哲学社会科学规划办公室和教育部人文社会科学司等科研资助管理机构负责为各自所资助的科研项目制定有关科学数据管理与共享的具体政策；而各高校应负责本单位的科学数据管理与共享政策。我们在调查分析中发现，学校的科学数据管理与共享政策通常由学校学术委员会、学校理事会/委员会或主管研究的副校长制定。借鉴国外相关经验，我国高校的科学数据管理与共享政策也应由学术委员会或教授委员会进行制定。

【注释】

[1]美国、英国大学科研资助情况研究[EB/OL].[2015-07-14].http：//www.mof.gov.cn/preview/jiaokewensi/zhengwuxinxi/tashanzhishi/200807/t2008073 1_60011.html.

[2]Grants.Gov-application Guide：A Guide for Preparation and Submission of NSF Applications Via Grants Gov.[EB/OL].[2012-05-21].http：//www.nsf.gov/pubs/policydocs/grantsgovguide0111.pdf.

[3]Directorate for Biological Science[EB/OL].[2012-05-21].http：//www.nsf.gov/bio/pubs/BIODMP061511.pdf.

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