高校科学数据管理实践分析

2023-11-22 理论教育版权反馈

【摘要】：美国、英国、澳大利亚等国的高等学校纷纷制定本校的科学数据保存政策。肯塔基大学在其数据保存政策中明确规定肯塔基大学拥有产生于学术活动、资助活动、教学部门、公共服务部门、行政部门的数据[82]。纽约大学的科学数据保存政策中对于PI的职责有详细的阐述：①监管学校科学数据的鉴别、收集、管理与保存。⑤遵守资助机构关于数据获取和保存的要求。

美国、英国、澳大利亚等国的高等学校纷纷制定本校的科学数据保存政策。其保存政策大致分为两类：一类是包含在科学数据管理或共享政策中的科学数据保存政策，另一类是独立的科学数据保存及获取政策。

（1）科学数据所有权

通常情况下，学校拥有科学数据的所有权。肯塔基大学（University of Kentucky）在其数据保存政策中明确规定肯塔基大学拥有产生于学术活动、资助活动、教学部门、公共服务部门、行政部门的数据^[82]。匹兹堡大学（University of Pittsburgh）也声明科学数据归学校所有，这样即使研究人员离开学校也能保证数据的完整性。研究人员离校时可带走复印本。在学校研究办公室同意后，研究人员可转移研究过程中产生的有形科学数据。参与研究项目的实习生和学生同样有获取数据的权利^[83]。但是若项目的主要负责人调离学校，斯坦福大学（Stanford University）则有明确规定，这时研究项目也随之转移到另外的机构，在得到副校长和院长的同意后，数据所有权才能转移，但PI所到的新机构要出示书面的同意书，承诺接受保管数据的责任，斯坦福大学仍可获取数据^[84]。纽约大学（New York University）、罗彻斯特大学（University of Rochester）也有相同的规定。

（2）科学数据保存负责人

科学数据保存的主要负责人（Principal Investigator，PI）的责任除领导科学研究、协调研究涉及的行政管理方面的问题外，还决定应保存哪些数据^[85]。纽约大学的科学数据保存政策中对于PI的职责有详细的阐述：①监管学校科学数据的鉴别、收集、管理与保存。②采用有序的数据组织系统并将选定的系统告知研究团队所有成员，包括相关的行政管理人员。③确保即使有研究人员离校时，数据也可获取。④促进对于控告的调查，比如研究不端行为或利益纷争。⑤遵守资助机构关于数据获取和保存的要求。⑥尤其是对长期研究项目，要建立并维护保存重要数据的程序，即使发生自然灾害或紧急情况，重要数据也不会丢失^[86]。肯塔基大学、德克萨斯大学健康科学中心（University of Texas Health Science Center）也有类似规定。

（3）科学数据最低保存期限

对于科学数据的最低保存期限，高校规定的年限从3年到10年不等。比如牛津大学（University of Oxford）规定研究成果出版后，其科学数据要保存3年；澳大利亚天主教大学（Australian Catholic University）规定成果出版后或研究结束后（若成果未出版），其数据要保存5年；哈佛大学（Harvard University）的最低保存期限是自研究项目结束后7年；英国华威大学（University of Warwick）最低保存期限为10年。

若遇到特殊情况，也可延长最低保存期限。斯坦福大学、弗吉尼亚联邦大学（Virginia Commonwealth University）、西北大学（Northwest University）的政策中均有详细规定：①需要保护研究中产生的知识产权、专利权等；②如果产生有关此研究的纠纷，比如有学术不端行为的指控或者利益斗争，数据必须保存到纠纷解决；③如果有学生参与研究，数据要保存到学生毕业或学生退出此项研究项目^[87]。(www.chuimin.cn)

（4）科学数据保存地点

科学数据的保存地点与科学数据的保护与利用密切相关。威斯康星大学麦迪逊分校（University of Wisconsin-Madison）明确规定科学数据要保存在其产生的部门，并要在威斯康星大学麦迪逊分校的保护内，除非主管研究的副校长（Vice Chancellor for Research）授权，得到特殊的许可，才可不保存在学校内^[88]。约翰霍普金斯大学（Johns Hopkins University）有本校的数据仓储库（Data Repository），方便数据的保存与获取^[89]。剑桥大学也建立了数字知识库DSpace＠Cambridge，专门用来进行数据保存^[90]。对于没有保存在学校内的数据，爱丁堡大学（University of Edinburgh）则认为任何保留在他处的数据，例如保留在国际数据服务中心或学科知识库内的数据，都应当在学校进行登记记录^[91]。

（5）科学数据保存格式

对于纸质版数据，哈佛大学规定哈佛的研究人员及工作人员所使用的记录保存系统应该可以实现保存与研究相关的重要信件（包括邮件和电子邮件）、报告的复印件、分析报告和进展报告等^[92]。对于电子版数据，要确保保存的科学数据在长时间内可获取和利用，并考虑数据保存格式的寿命以及软件的版本。澳大利亚西澳大学（University of Western Australia）规定在选择文件格式时，必须要考虑数据分析方法、相关学科标准、数据保存期间软硬件的兼容性及寿命，而相比于开源软件，更倾向于使用专用软件进行保存等。数据收集和分析期间，研究人员可以选择特定的数据格式。为达到保存的目的，必须要将数据转换成可交互格式。建议使用开放格式，例如RTF格式或ODF格式来保存数据^[93]。

（6）超过保存期限的科学数据的处理

当最低保存期限结束后，主要负责人（PI）决定是否要继续保存这些数据。若不需要继续保存，则需要删除数据。通常情况下，删除数据由PI或者PI所在的部门来负责。如英国德蒙福特大学（De Montfort University）要求每个学院或研究中心建立关于研究记录的记录，这份记录应当包括研究记录删除的授权人、日期等^[94]。

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