科学数据管理与共享的实践分析

2023-11-22 理论教育版权反馈

【摘要】：对项目依托单位的规定资助机构除制定本机构所要遵循的科学数据保存政策外，还会规定资助项目依托单位建立其科学数据保存政策。赞助机构和PI应当了解基金资助机构关于研究项目及产生数据的规定。英国主要的科研资助机构均要求对数据进行保存，但对于保存期限的要求各不相同。但是对于特殊情况，可酌情决定科学数据最低保存期限。首先，由档案主管向NASA科学副行政官提出删除某些数据库的提议。

（1）对项目依托单位的规定

资助机构除制定本机构所要遵循的科学数据保存政策外，还会规定资助项目依托单位建立其科学数据保存政策。如澳大利亚政府国家健康与药品研究基金会（National Health and Medical Research Council，NH＆MRC）要求每个研究机构必须制订一项有关科学数据保存的政策^[73]。德国马普学会（Max Planck Society）规定各研究所有责任对科学数据的安全和保存制订详细的指南^[74]。英国肿瘤研究公司（Cancer Research UK）认为在研究的提出阶段应制订出数据产生后管理与共享的办法。因此，英国肿瘤基金会要求申请者申请资助时需提供一份数据管理和共享计划，同时这份计划也会列入其申请是否可以获得资助的评审范围内^[75]。

（2）科学数据所有权

针对资助机构资助的研究项目所产生的科学数据所有权问题，美国诚信研究办公室（Office of Research Integrity，ORI）和美国卫生及公共服务部（US Department of Health and Human Services）提出联邦内资助的研究，数据所有权涉及三个实体：赞助机构（the Sponsoring Institution）、基金资助机构（the Funding Agency）以及主要责任人（Principal Investigator，PI）。通常情况下，赞助机构（如学校、研究公司）对研究项目产生的科学数据具有所有权。基金资助机构（如美国国家卫生研究所、美国疾病控制中心）对数据保存和传播有专门的规定，比如，决定是否公开发表研究结果或在市场上出售生成的产品。赞助机构和PI应当了解基金资助机构关于研究项目及产生数据的规定。PI负责管理研究项目产生的科学数据，包括科学数据的收集、管理、保存及获取等^[76]。

（3）科学数据最低保存期限

科学数据自产生之日起，资助机构要遵守保存计划对其进行保存。每个资助机构都规定了一个科学数据的最低保存年限（Minimum Retention Periods），从3年到永久保存不等。

美国国家卫生研究所（National Institutes of Health，NIH）、美国国家科学基金会（National Science Foundation，NSF）规定最终财务报告提交后，研究人员要将科学数据保存至少3年。而美国国家航空航天局（NASA）观测数据记录地球、太阳系和宇宙的某一面在某一个时间点的状态，这些数据一旦丢失便不能重建，因此NASA规定其观测数据必须永久保存^[77]。(www.chuimin.cn)

英国主要的科研资助机构均要求对数据进行保存，但对于保存期限的要求各不相同。英国研究理事会（Research Councils UK，RCUK）下设7个研究理事会，其中艺术与人文研究委员会（Arts and Humanities Research Council，AHRC）希望保存3年，生物技术与生物科学研究理事会（Biotechnology and Biological Sciences Research Council，BBSRC）、医学研究理事会（Medical Research Committee，MRC）、科学与技术设施理事会（Science and Technology Facilities Council，STFC）数据保存期限为10年，STFC还认为应该尽可能地永久保存数据^[78]。

2011年，加拿大健康研究协会（Canadian Institutes of Health Research，CIHR）、加拿大自然科学和工程研究委员会（Natural Sciences and Engineering Research Council of Canada，NSERC）、社会科学与人文研究委员会（Social Sciences and Humanities Research Council，SSHRC）发布了第2版《三大研究理事会政策宣言：以人为研究对象的研究伦理规范》（Tri-Council Policy Statement-TCPS：Ethical Conduct for Research Involving Humans，TCPS2）。认为数据保存目的、收集数据的类型、研究领域的性质等都影响着数据最低保存期限，所以TCPS2没有明确规定数据最低保存期限^[79]。

澳大利亚政府国家健康与药品研究基金会（NH＆MRC）建议科研成果出版后5年为科学数据最低保存期限。但是对于特殊情况，可酌情决定科学数据最低保存期限。比如，学生的短期研究项目，数据保存12个月即可；临床实验的科学数据要保留15年或更长；对于基因治疗等领域，科学数据要永久保留（比如病人的记录）；如果研究项目具有社会价值或遗产价值，科学数据要暂时永久保存，最后交由国家收藏^[80]。

德国马普学会规定原始数据自产生后要由学会或研究机构保留至少10年。

（4）超过保存期限科学数据的处理

科学数据一旦超过最低保存期限，便要决定是否继续保存这些数据。对于不需要再保存的数据，则会被删除。由于许多科学数据是不可再生的，所以资助机构在处理这些科学数据时，都会非常谨慎，比如美国航空航天局（NASA）。由于其保存数据的特殊性，NASA对于删除科学数据是十分谨慎的，特别规定了删除数据的程序。首先，由档案主管向NASA科学副行政官提出删除某些数据库的提议。科学副行政官在接到提议后，要与这些数据的潜在使用者顾问委员会商议。如果双方都认为这些数据更新的成本要高于这些数据的潜在使用价值，科学副行政官才会同意删除这些数据^[81]。

科学数据管理与共享的实践分析

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