中小学教育科研计划：理论与实践

中小学教育科研所讨论的主要问题是所要研究的课题是什么、为什么要进行这一研究以及如何去做，它有助于研究者从整体上把握中小学教育科研的设计。一般来说，中小学教育科研计划应包括以下内容：

一、研究目的

研究设计工作的第一步就是要明确研究目的。中小学教育科研课题的研究目的，是中小学教育科研的出发点和落脚点，它表明了一项课题的研究宗旨、研究意义、研究价值和研究预期达到的目标。只有明确了研究目的，才能有研究假设的提出、研究方法和对象的选取、研究变量的确定等等。

确定研究目的，必须遵循应用性、科学性和可行性原则，要把研究目的定得具体明确可行，不要把研究目的定得太高、太大。

另外，有一些综合性较强的课题，其研究目的往往构成一个多层次的目标系统，这时应注意各目标间的关联影响以及隶属关系。

如“以学生发展为本的自主教育办学模式的研究”的课题，其提出的研究目的是要实现包括体制模式、教育模式、管理模式的改革，几乎涵盖了学校方方面面的改革，这种研究的精神、志气是可嘉的，但从学校的人力、物力看，完成起来有难度，其研究目的无疑就提得过高过大了，是不切实际、不可行的。

又如在“关于当前教师对学生评语的现状调查与分析”课题中，提出的研究目的包括四个方面的内容：了解教师评语在由应试教育向素质教育转轨过程中的现状；由所获资料分析造成教师评语偏离素质教育要求的各种因素；指出教师评语中不符合素质教育要求而需要改变的问题；提出相应的改进建议。可见这一课题所提出的研究目的是明确的，目标之间包含着一定的系统性也是清楚的，我们可以预见在研究的成果中将获得上述四个方面的结论。

二、研究假设

研究假设是指“从已有的事实材料和科学原理出发，对实践中观察或研究到的、以往的理论没有说明或当时不能说明的一些现象做出理论上的假定性说明”[1]，也即研究者对所要研究的课题成果提出的初步设想和预见。

如北京师范大学冯忠良教授主持的研究课题“结构定向”教学实验[2]，就是在对“教学”、“学生学习与能力的本质”等进行心理学的理论分析的基础上提出来的研究假设：“既然教学目的在于确立起一定的心理结构，而心理结构的构成要素是可以确定的，其形成发展是有规律的，那么教学要能取得预期的成效，就必须充分研究并利用各种心理要素形成、发展的规律，进行定向培养”，它表明了只要采取结构教学——定向的教学方法，就可以使教学取得预期的成效。

又如，上海青浦县进行的“大面积提高数学教学质量实验”[3]，提出四条有效的教学措施作为研究假设。这一假设则是在总结教学质量高的学校教学改革经验的基础上提出来的，表明只要落实四条教学措施，就可以大面积提高数学教学质量。

任何研究都是以研究假设为具体行动的指引，它作为理论的先导，在中小学教育科研中起着重要的作用。第一，它能够指导研究设计，帮助研究者明确研究的内容和方向。一个好的研究假设，可以提示哪一种研究设计能够配合研究的需要，提示需要哪种被试、研究工具、统计方法和实施的过程等等。第二，它可以指导资料的收集。研究假设指导研究者收集解决问题所需要的证据和资料，使研究者对有用的重要的材料更加敏感，而避免浪费时间，或收集不需要的资料。第三，它还能指导教育科研的深入发展，避免研究的盲目性。

如上海师范大学恽昭世关于“充分开发儿童智慧潜力”的研究[4]，课题假设是“儿童具有很大的潜能，特别是有相当一部分儿童因为先天和主要是后天的各种原因智力发展比较好，只要教学过程组织得比较合理，就能提早打开儿童的智慧闸门，使得智力水平在中等以上的儿童少年能提前两三年时间完成现行中小学所规定的教学任务，获得良好的发展”。首先，这一假设决定着研究者探索行为的性质和方向，这一课题研究的核心在于教学过程的合理组织与儿童少年智慧发展的关系。第二，对解决问题的方案作了预见性的规定，这就是立足于对课程、教材、教法、评价、管理等方面的综合改革和合理组织上。第三，为收集事实、分析和解释材料提供了框架。该实验关注收集儿童智慧潜力获得提前开发的资料，儿童超前掌握学科内容的测试成绩以及全面发展的有关材料。第四，假设对研究结果、效果进行了预测，这就是提前两三年时间完成现行中小学所规定的教学任务。

事实说明，一个好的假设，是探索教育规律，形成理论的前提，是进行教育研究的核心。而一个好的假设，首先应是建立在一定理论或事实的基础之上，不能主观臆断。其次表述上应具有明确性，应以叙述的方式说明两个或更多量之间的关系，概念要简单，表述要清晰、简明、准确、条理分明。如这样的表述“改革教学方法，可以提高数学教学质量”，其具体含义就不清，教学方法改革的具体内容是什么？数学教学质量提高的标志是什么？都没有表述清楚。此外，假设还必须是可检验的，如“小学生的计算能力随着年龄和受教育水平的提高而提高”、“教师注重范读，可提高学生阅读的准确性”，在此“计算能力”、“年龄”、“受教育水平”、“范读”、“阅读的准确性”都是可以测量和检验的。相反一些笼统的表述就很难测量和验证，如“整体改革促进学生全面发展”，如果不对“整体改革”、“全面发展”作出具体的解释，对这样的表述就很难进行验证。

三、研究方法

研究计划的制订要考虑选择什么样的具体研究方法，使其最适合课题研究的开展及资料的获取和处理，以达到研究的目的。

研究方法有很多，如下面几章将要介绍的教育调查法、教育实验法、经验总结法、个案法、行动研究法等。各种研究方法都有其长处与局限性，具体选择哪种研究方法是由研究目的、课题性质、研究对象的特点和研究条件决定的，在这方面并没有固定的成规。

比如要研究在教学过程中更好地贯彻直观性原则，这个课题可涉及多个方面，不同的研究角度决定不同的研究方法。如果是考察当前在教学过程中贯彻直观性原则的经验和问题，就要用调查法；如果要对贯彻这一原则的内在规律和因果关系进行研究，最好采用实验法。又如要研究学生实践能力的现状必定离不开调查法；要研究如何优化小学生个性宜采用实验法；要研究如何对青年教师进行培养可采用经验总结法；要研究问题家庭学生的教育对策可采用个案法等等。

再比如若是初次参与教育科研，可以从经验总结法或行动研究法入手；若是初步了解了基本的科研方法，但研究经验不足，可以尝试采用调查法；如果基本掌握了科研方法，又有同行的合作或专业科研人员的指导，就可以选择实验法。

总之，在诸多教育科研方法中，不存在绝对最优的一种，所谓选择也是相对而言的。哪种方法对实现研究目的最有效、最可行，我们就选择哪种。同时也要根据主观与客观条件，量力而行。

教育科研的每一种方法都有各自的特点和不同的适用条件与范围，彼此不能互相代替。在注意到每种研究方法具有的特点时，还要注意它们之间的相互联系。在实际的中小学教育科研中，一些课题，特别是综合性课题，如果采用单一方法，往往只能获取部分信息，遗漏许多其他有用信息，难以作出全面准确的结论。因此提倡使用综合的方法，或几种方法并用，或以一种方法为主，其他方法为辅。

比如要研究小学生在学习中的主体性问题，可以先采用调查法了解小学生主体性培养的现状，从而确定研究的目标和方向，然后或是选择两个平行班，采用实验法进行对比研究，或是选择行动研究法，在研究过程中不断修正和完善。在课题的研究过程中，还可以用观察法、问卷调查法或测量法及时了解各阶段的进展情况，用经验总结法对阶段工作进行总结。再如进行某项调查研究，主要采用问卷调查，可以得到大量数据，但也要辅之以访谈调查，以使结论更加可靠，材料更加丰富。

四、研究对象

研究对象是研究课题的载体，选取研究对象是研究计划中的重要内容。研究对象的选择涉及三个方面。

第一是对研究对象总体的范围进行界定，如果研究对象的总体不同，那么同一个研究课题所得的结论就很可能不同。例如研究教师的素质，以经济发达地区教师为研究对象和以欠发达地区教师为研究对象所得到的结论不可能会是一样的。因此，对研究对象总体的范围进行界定就非常重要。

第二是对一些研究对象的模糊概念进行界定。有不少课题中研究对象的概念模糊，外延不确定，如“厌学生”、“差生”、“青年教师”等，这都没有一个统一和明确的定义。因此，必须给予界定，以确定研究对象范围，正确选取研究对象的样本。一般来说；对这些模糊概念下定义，应尽可能使用有参考依据的、比较权威的、被大多数人所认可的说法。

第三是正确的抽样。研究者常常不可能，也没有必要对研究对象的全体进行研究，只需在整体中进行科学抽样，选取有代表性的样本。在取样时要遵循代表性原则和随机性原则，掌握随机取样的具体方法并确定合适的样本容量，以使研究的结果能较准确地反映总体的相应特征和规律。如要对本市小学生心理健康状况进行调查，抽取的样本必须能够代表全市小学生的现状。在选择学校时，应考虑在地域范围上包括城市、农村，在类型上包括不同办学条件的学校；从学生方面看，既要有各年级的学生，又要包括好中差各类，在男女生比例上也应有具体要求。我们选择的样本代表性越强，研究的结果就越可靠，越具有普遍性。(www.chuimin.cn)

常用抽样方法主要有以下几种：

1.简单随机抽样。简单随机抽样就是在总体中随机抽样一部分对象进行研究，其前提是总体中的每个个体被抽到的机会是均等的，并且在抽取一个个体后总体内成分不变。主要有以下几种具体方法。（1）抽签法。即先将总体中的每一个个体编上号，将每个号码写在签上，并充分混合，然后从中抽取一部分签号作为样本；（2）随机数目表法，即运用统计学上的随机数目表抽样，同时给每个对象编号，然后在表上随机确定一个“起点”，以此起点开始向任何一个方向摘录数字，与这些数字相对应的号码就是所抽取的样本。除此之外，还有计算机随机数法等，在这里就不一一介绍。简单随机抽样方法适用于个体差异较小的情况。

2.机械抽样。机械抽样就是将总体中的所有个体按一定顺序编号，然后按固定的间隔取样（间隔的大小视所需样本容量与总体中个体数目的比率而定）。如为了解中三年级学生的道德发展水平现状，拟从2500个初中生中选取250个学生作为样本，就可以先按道德发展水平等级由低到高的顺序将这2500个学生编号，然后按间隔为10（2500/250＝10）的标准取样（如1，11，21，31，⋯或3，13，23， ）组成一个样本。采取机械抽样时必须注意一个问题：在对总体中的每个个体进行编号时应避免周期性编号的做法。如按性别编码，男性为奇数，女性为偶数，这样采用机械抽样就会导致所抽取样本要么全是男性，要么全是女性的情况，使样本失去代表性。

3.分层随机抽样。分层随机抽样就是把研究对象的总体按与研究内容有关的因素或指标分成几个不重叠的部分（即几个层），然后从每一个部分（层）中按简单随机抽样或机械随机抽样的方法抽取样本。分层可以按学习水平、学习成绩或性别、地区分层，也可根据实际研究需要确定。分层的原则是要求层间差异大，层内差异小。分层随机抽样充分利用了总体中已有的信息，是较为科学的一种抽样方法。分层随机抽样中，在样本容量已确定之后，还需要将样本分配到各层中，那么如何确定每层中的个体呢？一般可以采取两种方法，一是按各层的人数比率分配，可按如下公式计算（其中ni为各层应抽取人数；n为样本容量，N为总体容量，，Ni为各层原有人数）；二是采用最优配置法，既考虑各层人数的比率，又考虑各层标准差的大小，可按如下公式计算：（其中ni为各层应抽取人数，n为样本容量，Ni为各层原有人数，δi为各层的标准差）。

4.整群抽样。整群抽样就是以整群（集合）为单位，而不是以个体为单位从总体中抽取样本的抽样方法。如要对某些地区基础教育质量进行调查研究，就可以以学校为单位进行抽样。为了增强样本对总体的代表性，弥补整群抽样的不均匀性，可以将整群抽样与分层抽样相结合使用。如可以先按一定标准将研究总体分成几个部分，然后在每一部分中进行整群抽样。在进行整群抽样时应遵循群间差异小，群内差异大的原则，以确保样本的代表性。

样本容量是一个样本所包含对象的数量。一般地说，样本容量越大，研究结果的代表性越好，适用性越强。但是，我们在确定样本容量时，除了考虑研究对象的类型、预定的分析精确程度和总体的情况等因素外，还要考虑研究的人力、物力等客观条件。所以，理想的样本容量应该是在具有较好代表性的前提下，所包含的数量越少越好。根据教育科研的实践经验，调查研究的样本容量一般为总体的10％，通常不少于100人；开展实验研究最好是选择一个教学班作为实验班，同时确定一个对比班，每个班的人数都应在30人以上。

五、研究变量

在研究设计中，核心问题是研究变量的确定。变量是指研究者在研究过程中操纵、控制的各种因素以及所产生的结果。比如影响学生成长的有社会背景、家庭环境和学校教育等方面的因素，表现在学生身上，可以有思想品德、学习状况、心理特点、身体素质等不同的特征，这些就是变量。一个教育科研课题往往涉及多个变量，诸多变量之间存在着复杂的因果关系。在确定研究计划时，必须根据研究目的认真分析课题所涉及的变量，并且加以具体确定和选择。教育科研就是对教育中的各种变量进行探讨、调查、测试、实验，以揭示其本质特点及各变量之间的关系，达到对教育现象本质和规律的认识。

在教育研究中变量一般可分为自变量、因变量和无关变量。比如，这样一个研究问题：

在同一年龄和相同的智力水平的学生中，采用操作、演示与讲解相结合的方法，要比单纯的讲解能使学生更好地理解“求平均数的问题”。

在这样一个假设中，涉及下面几个变量：

（1）自变量：操作、演示讲解相结合的方法，单纯讲解的方法。

（2）因变量：学生对求平均数问题的理解水平。

（3）无关变量：学生的年龄、智力水平、学习环境等因素。（资料来源、：马云鹏.教育科学研究方法导论.上海：华东师范大学出版社，2002. 95页）

从这里可以看出教育科研中各种变量的特征。

自变量是由研究者掌握并主动操作，能够促使研究对象变化的变量，在教育科研过程中具体表现为研究人员所采取的改革措施。自变量的一个最重要的特征就是，它是人为地选择和确定的，是研究者根据研究的需要安排的。如教学方法改革的研究，自变量是研究者所使用的新的教学方法；培养学生劳动习惯的课题，自变量是研究人员在培养学生劳动习惯的探索中运用的方法。选择和操纵自变量，主要问题在于要防止自变量与无关变量混淆，保持自变量的单纯性，从而保证反映出教育研究的性质特点。如进行一种语文教材的实验，必须让实验班自始至终坚持使用实验教材，对比班要坚持使用对比教材，不能使二者混淆或穿插使用其他教材，同时也要保证实验班与对比班师资力量大致均等、采用相同的教学方法等，以确保自变量的单纯性，从而最终保证较好地说明实验教材的优劣。

因变量是自变量的变化引起的研究对象在行为或有关因素、特征方面相应变化的变量，它是研究的结果。研究对象究竟发生了何种反应和行为变化，是需要研究者进行观测的。教育科研内容、手段、方法和对象的复杂性决定了因变量的多样性，例如一项教材改革实验，其因变量不仅是学生的学科成绩，还涉及学习兴趣、学习方法和学习能力等多方面，同时也会对教师的教学水平和能力产生影响。因此，制定研究计划时，要对因变量考虑得尽量全面、完整些，并且要确定哪些是因变量的主要方面，从而明确课题的主攻方向和主要目的。

无关变量是与本课题研究目标无关又可能影响研究结果的变量。无关变量是一个相对概念，是针对某项课题自变量与因变量的关系而言的。如果对这一变量重视不够或者对它的影响不加控制，就难以确定因变量变化的根本原因。比如某项教改研究所选定的实验班和对比班在学生整体素质和教师水平等方面都有较大差异，尽管研究的是某项教改举措与教学质量的关系，但是学生和教师的不同水平等无关变量必然对研究结果产生不同程度的影响，分析研究结果时，很难辨明学生学习质量的变化是教改措施的结果还是师生水平的影响。教育科研基本上是在自然状态下进行的，影响教育发展的诸多因素不可能在研究中彻底排除。我们在选择和确定研究变量的时候，应该注意分析和辨明无关变量，考虑它对研究结果可能造成的影响，在条件许可又不影响正常教育教学工作的情况下，采取必要的控制措施。如遵循随机化原则和组间均衡的原则、“双盲对照”方法、适宜的样本容量等。

在课题研究计划中不仅要明确研究中的各种研究变量，还要对研究变量进行科学的界定和说明，即赋予抽象定义和操作性定义。抽象定义揭示的是研究变量的内涵和本质，是设计操作性定义的基础。而操作性定义是用可感知、可度量的事物、事例、外在表现等对该研究变量做出的界定和说明。通过操作性定义的确定，使抽象、笼统的概念与命题转化为具体的、可感知的或可量化的事实或现象，从而提高研究的客观性、研究结果的可比性以及保证研究的可重复性。

如“创造性思维与个性教学模式的实验研究”课题[5]，其自变量是创造性思维教学的措施和方法。它的抽象定义是“创造性教学模式是根据有关创造性发展的理论，创设民主的、和谐的、积极活泼的教学情境，运用一套科学、艺术的教学方法，培养学生创造性思维品质和个性品质的系统设计”。它的操作定义，是由10种有内在联系且构成整体的教学方法组成，即矛盾法、发散与集中法、定势打破法、反思法、创造过程教学法等。只有通过对自变量进行明确的抽象定义和操作定义，研究者才能有目的、有计划地对自变量加以操作，使研究对象发生课题研究所要达到的行为变化，有的研究课题自变量不明确、模糊、抽象、笼统、有抽象定义却无操作性定义，甚至抽象、操作性定义皆无，像这样的课题是无法进行研究的。

在上例中，因变量是创造性思维的个性。其指标是什么呢？该课题研究计划中指出，创造性思维的操作定义是由流畅性、灵活性、独创性和精密性四种品质组成，并用托兰斯创造性测验加以测量。创造性个性指标是由冒险性、挑战性、好奇心和想象力四种品质组成，由威廉姆斯创造性个性量表加以测量。这种对因变量进行的操作定义，使得对实验结果的测量成为可能。任何研究，无论采取何种方法，都必须确定因变量的观测指标，它是研究设计中的一项关键和困难的工作。

[1] 田运.思维辞典.杭州：浙江大学出版社，1996.557页

[2] 冯忠良.结构——定向教学思想简介.教育研究，1985 （1）

[3] 上海市顾泠沅数学教改实验小组.大面积提高数学教学质量的改革实践与理论探讨.教育研究，1989 （10）

[4] 恽昭世.教育实验科学探索.教育研究，1990（12）

[5] 陈境孔.中小学教师教育研究指导.北京：首都师范大学出版社，2001.42页