美国财政激励策略：教师岗位吸引力提升与奖励计划

在美国，各州和学区为了提高教师岗位吸引力，普遍采用了财政激励措施。这些措施的共同点是对特定目标人群给予一定的货币性奖励或补偿，以使他们接受特定的教师岗位并在该岗位服务一定年限。货币性奖励有的直接以现金形式给付，如奖金、增加工资等，或是以贷款减免（或无息贷款）、税收减免、住房价格优惠等形式抵消，或给予某种可以折算为一定额度金钱的物品，如住房。财政激励计划的形式多种多样，一些奖励计划针对新教师，部分针对师资紧缺学校，而另一些针对师资紧缺科目。当然，针对教师的这些激励措施除了在农村地区实施，也还在其他地区如城市地区实施。由于美国特殊的国情，城市也存在很多贫困学校或难以补充教师的学校。

据调查，2003年全美有5个州提供新教师签约奖金，其中，加利福尼亚州和马萨诸塞州的目标奖金针对师资紧缺学校。不过，大多数财政激励计划并不限于新教师。有35个州提供货币奖励以保留经验丰富的教师或被认定为高素质的教师。这些州当中有5个州有针对师资紧缺学校的奖金，即加利福尼亚州、马里兰州、纽约州、北卡罗来纳州和得克萨斯州。尽管一些州，如北卡罗来纳州和马萨诸塞州，已经停止针对性的奖励方案，但联邦政府和一些州对保留这类方案仍然有兴趣，如2004年，弗吉尼亚州两个县就发起了这样的一项计划，并被作为州长马克华纳的“终生教育计划”的一部分。此外，由阿肯色州立法机关于2004年通过的一项激励计划也为在艰苦地区工作的教师提供财政激励。同样值得注意的是，2005年，代表拨款小组委员会的美国众议院批准了布什总统的“教师奖励基金”，该基金提供国家拨款，以奖励有效的教师，并为高素质的教师任教特困学校提供激励。2009年，阿肯色州还实施了一项旨在吸引教师到师资紧缺地区任教的“州教师教育计划”（State Teacher Education Program）。^[6]

适用于农村教师的财政激励措施多种多样，各类财政激励措施多以项目形式出现，如以受资助对象所处职业阶段划分，各种激励方案大致可以归为以下几类。

（一）未来教师奖/奖学金

教师的补充始于职前培养。为吸引更多人从教，美国有28个州为未来教师提供大学奖学金或贷款减免计划，其中许多项目针对特定人群，最多的是为提高少数民族教师数量而面向少数民族人群的项目。其他一些计划旨在鼓励非传统教育专业学生获得认证和高级学位。例如，北卡罗来纳州“教学研究员计划”每年提供几百份奖学金给4年制大学的学生，以换取他们4年的教学岗位承诺。除了北卡罗来纳州，康涅狄格州、佛罗里达州、佐治亚州、伊利诺伊州、肯塔基州、马萨诸塞州、密西西比州、南卡罗来纳州、明尼苏达州、弗吉尼亚州及华盛顿州等多个州都有这样的项目，其中，佐治亚州的项目是针对助教设立，伊利诺伊州的项目针对少数民族地区，明尼苏达州的项目是为土著美国人设立。^[7]

在实施奖学金计划的州中，截至2011年，有11个州建立了以绩效为基础的项目，各项目筹集资金并招募学术能力强的候选人。这些项目包括佛罗里达州的“教师奖学金和免除贷款计划”（Teacher Scholarship and Forgivable Loan Program），伊利诺伊州的“金苹果学者奖励计划”（Golden Apple Scholar Program），马萨诸塞州的“明日教师奖学金计划”（Tomorrow's Teachers Scholarship Program）和南卡罗来纳州的“教学研究员计划”等。各州所实施的项目方案各有特色，但其中也有一些共同点，其中包括：招募刚入学的大学生或那些已经在大学就读的学生；帮助奖学金获得者获得学位或教学许可；要求奖学金获得者通过在本州的教学服务（通常为1年的教学对应获得1年奖学金）作为回报，有一些还需要以在具体的学校如农村学校与经济困难学生数量多的学校服务作为回报；此外，一般还会设置以GPA^[8]、SAT^[9]/ACT^[10]平均绩点分数为基础的学术要求。^[11]

尽管一些大学奖学金计划并非单独针对农村学校，但是，众多项目针对师资紧缺地区或紧缺学校，而在美国，这类地区和学校都包含了很大比例的农村地区和学校。例如，加利福尼亚州的州长奖学金项目致力招收有学术才华的学生，使他们进入师资紧缺学校任教。在哈佛大学的一项研究中，该项目被认定为提高低收入社区学校人员配备的一个成功项目。^[12]密西西比州也实施了大学奖学金计划。该州议会于1998年通过的州众议院609号法案第13条规定了大学协助教师招聘和保留计划的相关问题。密西西比州大学奖学金计划的愿景是为更可能有不良表现的学生提供教育经验，使他们在国家的经济和社会生活中有充分参与的机会。按规定，奖学金提供给在密西西比州的高校教育机构攻读教育硕士学位或教育专业学位者，但要以在关键师资紧缺地区任教3年作为交换，并优先考虑愿意从州内部或州外转移到州教育委员会所确定的师资严重短缺地区从教的申请人。项目规定参与者要在州内指定的高等教育机构接受教育，其入选者可以获得多种资助及机会，包括：在密西西比州高等学校修读教育硕士或教育专家学位课程的学费奖学金；专业发展的机会；书籍和日常用品的津贴；参与指导项目等。接受资助者到上述地区任教后，将享受所在学区专任教师的工资和福利待遇。但是，获得资助而未履行相关义务者必须在3年内还清所有资助金额及利息。^[13]

在这些项目中，也有一些是直接针对农村地区的。例如，为帮助填补农村数学和科学教师空缺，西部州长大学（Western Governors University，WGU）提供150份增加的奖学金作为招聘奖励。WGU是美国国内提供网上教学学位的最大师范院校之一，所培养的认证教师几乎遍布美国每一个州。WGU也是唯一被美国全国教师教育认证委员会（NCATE）所认可的专门的在线教师教育机构。WGU所设的该项奖学金来源是美国劳工部的300万美元赠款。可以获得奖学金的是目前或有意愿在美国的任何农村学区任教数学或科学学科的个人，每份奖学金价值高达7 500美元。^[14]

（二）新教师的奖励与资助

在新教师招聘环节给予一定的奖励和资助也是吸引人们从教的重要举措，美国各州实施的这类措施主要有两种。

1.签约奖金

在美国，签约奖金项目极为普遍，大多数项目为州级项目，一部分项目为城市或地方当局发起。^[15]签约奖金项目有的针对城市贫困学校，有的覆盖全州招聘教师困难学校，有的则根据学校所服务的学生的情况（如特困生和低学业成就学生）设置标准。除了针对城市贫困学校的项目，农村学校在其余各类项目中基本都能受益。例如，佐治亚州为了摆脱农村教育落后的状况，出台了针对性的免税签约奖金计划。根据该州教育部的数据，全州的农村学生人数为全国第三，而其农村学校学生毕业率在所有的州中排倒数第三。为了配备更好的教师以扭转这种状况，佐治亚州教育部要求教育委员会用好“力争上游计划”的360万美元赠款作为免税签约奖金，授予选择到农村的师资紧缺学校任教的教师。这些资金将被分配到920所学校所在的地区。把这些学校定义为师资紧缺学校的依据是，它们或有最高比例的贫困学生，或少数族裔学生比例最高，或两者兼有。^[16]类似的阿肯色州教育部门设立了高优先级区奖金激励项目，为任教高优先级区公立学校的新教师颁发特别的奖金。^[17]

阿肯色州是一个以农村为主的州，在吸引和保留教师，特别是在高度贫困农村地区吸引和保留教师方面有相当大的难度。^[18]据统计，阿肯色州农村学校比例很大，约占公立学校的一半以上，^[19]因此，农村教师招聘在阿肯色州是一项艰巨的任务。正是在此背景下，阿肯色州推出了高优先级区奖金激励项目。按照州教育法规，高优先级区以如下条件为准：学生少于1 000名，且其中80%或以上有资格获得《全国学校午餐法》规定的免费或减价午餐。按规定，任教于高优先级区的新教师任教第一年结束时一次性获得5 000美元奖励，第二年和第三年教学任务都完成时可获得4 000美元奖励，第四年和第五年教学任务都完成时可获得3 000美元奖励。后来，各类奖金的数量于2009年在原基础上增加了1 000美元。数据统计显示，2007—2008学年，全州有11个学区被指定为高优先级区，461名教师获得各种不同等级的奖励，一年的总奖金额为1 41.6万美元，符合项目要求的每名教师平均获得3 071美元奖励。2008—2009学年，全州共为在师资紧缺地区或学科领域任教的教师发放1 58.6万美元奖金，平均每人获得的奖金为3 128美元。^[20](www.chuimin.cn)

2.贷款减免

根据美国中北地区教育实验室（North Central Regional Educational Laboratory）2004年提供的原始资料，贷款减免是一些农村学校为新教师提供的一项奖励。一般做法是由学区为初任教师支付全部或部分学生贷款及其他债务。学区会联系有新教师为客户的金融机构，以帮助减少利率或进行贷款合并。学区也可找当地托管机构为这方面的努力提供援助。^[21]一些民间非营利赞助商也向新教师提供贷款或贷款减免项目，例如，德威特·华莱士的“通向教学之路计划”（Pathway to Teaching Program）向返回的和平队志愿者、助教等提供学费援助和支持，“为美国而教”项目、福特基金会项目等也提供类似的资助。美国多个州均有此类贷款减免项目，其中，密西西比州的项目是为农村特别设置的，明尼苏达州的项目主要为土著美国人和少数民族而设置，其他州的项目除了服务农村地区，也还服务其他地区。^[22]

阿肯色州于2009年实施的一项“州教师教育计划”也属于贷款豁免计划，该计划是将该州原有的“少数民族教师学者奖励计划”（Minority Teachers Scholars Program）、“少数民族硕士研究员计划”（Minority Masters Fellows Program）和“州教师援助资源计划”（State Teacher Assistance Resource Program）合并而成。“州教师教育计划”创建的目的是鼓励教师在师资紧缺地区和科目紧缺领域任教。如果教师到那些为教育部及高等教育部所定义的师资短缺学科或地理短缺地区任教长达3年，那么每年可以获得3 000美元奖励，这些教师中如有少数民族教师，则每年还可在3 000美元奖励基础上获得1 000美元的额外奖励。在2009—2010年度，共有54个学区的188所学校被认定为地理短缺地区（Geographical Shortage Districts，GSD），其中的教师都按规定获得了奖励。^[23]

（三）在职教师的奖励与资助

为提高农村教师岗位的吸引力，同时也稳定现有的教师队伍，美国各州及地方学区针对在职教师提供了工资福利提升及各类资助。当然，这类措施同样也覆盖了初任教师，其中典型的有以下两种。

1.专项奖金

基于一些特别岗位教师招聘和保留困难的现实，美国多个州设有针对性的工资福利增加措施，这种增加措施多以针对性奖金的形式存在。如北卡罗来纳州于2001—2004年，为符合条件的教师支付每年1 800美元的额外奖金。该奖金计划设置了学校层面和教师个人层面的享受奖金的资格：按规定，学校应是高贫困或低学业成绩学生所在公立中学，而教师必须是在此类学校任教数学或科学或特殊教育的认证教师。^[24]该奖金计划虽然未直接针对农村学校，但北卡罗来纳州115个学区中超过2/3的学校在农村^[25]，农村学校众多，而农村地区的贫困率又比其他地区高，因此，广大的农村教师在这一计划中成为受资助对象是必然的。

2.住房奖励或资助

农村学校教师高流动率的一个主要原因是缺乏合适的住房。因缺乏住房而必须驾车长途跋涉去工作的教师，比那些住在学校所在社区或学校附近的教师更有可能离开岗位。^[26]所以，提供适合的住房成为对任教农村的教师的一种实在的奖励，一些农村学区正在如此实践。^[27]这些住房或者免费提供或者象征性收取月租费。得克萨斯州一个优秀的乡村学校发展的一项策略即承诺以某种方式为农村教师提供低成本住房。^[28]密西西比州一项“雇主资助房屋教师计划”则为在师资严重短缺地区任教的持证教师提供免息贷款的住房。^[29]

阿肯色州的教师住房发展基金项目（Teacher Housing Development Foundation）也是一种住房资助，该项目是根据2003年州议会通过的阿肯色州《教师住房发展法》而设立的。根据该法，高优先级区^[30]教师有资格获得住房援助。援助可以以传统的抵押贷款的形式（利率不超过6%）实现，但要求住房的购买价格必须低于10万美元，且必须位于教师任教的高优先级区30英里（48.3千米）范围内。援助也可以用于租房，但对租金价格也有规定。另外，有资格参加此项目的还必须是表现优越且任教高优先级区3年以上的教师，且要有3封推荐信。^[31]

3.教师资格认证资助

据美国全国州立法会议（National Conference of State Legislatures，NCSL）的报告，全美有39个州和200个地区提供国家委员会教师资格认证资助（National Board Certification Support）。一些州为认证过程支付费用（每名教师1 000美元）。其他优惠包括为同意到师资紧缺地区任教或担任新教师的导师且通过国家委员会认证的教师发放奖金。佛罗里达州、佐治亚州、路易斯安那州、密西西比州、马里兰州、俄克拉荷马州、南达科他州、弗吉尼亚州、怀俄明州、纽约州、加利福尼亚州都有这样的项目。其中，纽约州为获得国家委员会认证且愿意到低学业成就地区任教的教师提供1万美元的奖金，加利福尼亚州则为此类教师提供2万美元的奖金。^[32]