承包商索赔规定：建筑工程合同管理

2023-10-14 理论教育版权反馈

【摘要】：承包商对监理工程师和发包人的口头指示和电话应随时用书面记录，并签字给予书面确认。承包商编制的经监理工程师或发包人批准同意的所有工程总进度、年进度、季进度、月进度计划都必须妥善保管，在任何有关工期延误的索赔中，进度计划都是非常重要的证据。对承包商来说，可以用过去的索赔经验判断或直接询问工程师或发包人的意图，以便配合协调，有利于施工和索赔工作的开展。

工程索赔不是一个独立的行为，贯穿于整个项目生产全过程中，涉及项目管理的每一个部门。切实加强合同管理，全面履行合同条款，健全基础工作，妥善保管签收文件，提高企业管理水平，是开展工程索赔工作的前提条件，也是索赔工作的必要条件。工程索赔管理是目前施工合同管理中的薄弱环节，不仅影响工程建设效益和企业经济效益的提高，而且影响市场经济体系的建立。

1.工程索赔事件

工程索赔事件又称为干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。不断地追踪、监督索赔事件，就是不断地发现索赔机会。在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有以下几项：

（1）业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。

（2）工程实际地质条件与合同规定不一致。

（3）业主或监理工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。

（4）设计变更、设计错误、业主或监理工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。

（5）工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。

（6）业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。

（7）业主或监理工程师指令增加额外工程。

（8）业主指令工程加速。

（9）不可抗力因素。

（10）业主未及时支付工程款。

（11）合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。

（12）物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。

（13）国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费，颁布新的外汇管制条例等。

（14）货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。

上述事件承包商能否作为索赔事件，进行有效的索赔，还要看具体的工程和合同背景、合同条件，不可一概而论。

2.工程索赔证据

下列工程索赔的证据可在索赔报告中直接引用：

（1）施工日志。应指定有关人员现场记录施工中发生的各种情况，包括天气、出工人数、设备数量及使用情况、进度情况、质量情况、安全情况、监理工程师在现场有什么指示、进行了什么试验、有无特殊干扰施工的情况、遇到了什么不利的现场条件、多少人员参观了现场等。这种现场记录有利于及时发现和正确分析索赔，可能成为索赔的重要证明材料。

（2）来往信件。对与监理工程师、发包人和有关政府部门、银行、保险公司的来往信函，必须认真保存，并注明发送和收到的详细时间。

（3）气象资料。在分析进度安排和施工条件时，天气是应考虑的重要因素之一，因此，要保存一份真实、完整、详细的天气情况记录，包括气温、风力、湿度、降雨量、暴风雪、冰雹等。

（4）备忘录。承包商对监理工程师和发包人的口头指示和电话应随时用书面记录，并签字给予书面确认。事件发生和持续过程中的重要情况也都应有记录。

（5）会议纪要。承包商、发包人和监理工程师举行会议时要做好详细记录，对其主要问题形成会议纪要，并由会议各方签字确认。

（6）工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据，对重要的工程部位应拍摄有关资料并妥善保存。

（7）工程进度计划。承包商编制的经监理工程师或发包人批准同意的所有工程总进度、年进度、季进度、月进度计划都必须妥善保管，在任何有关工期延误的索赔中，进度计划都是非常重要的证据。

（8）工程核算资料。所有人工、材料、机械设备使用台账，工程成本分析资料，会计报表，财务报表，货币汇率，现金流量，物价指数，收付款票据都应分类装订成册，这些都是进行索赔费用计算的基础。(www.chuimin.cn)

（9）工程报告。工程报告包括工程试验报告、检查报告、施工报告、进度报告、特别事件报告等。

（10）工程图纸。监理工程师和发包人签发的各种图纸，包括设计图、施工图、竣工图及其相应的修改图，承包商应注意对照检查和妥善保管。对于设计变更索赔，原设计图和修改图的差异是索赔最有力的证据。

（11）招投标阶段有关的现场考察资料、各种原始单据（工资单、材料设备采购单）、各种法规文件、证书证明等，都应积累保存，它们都有可能是某项索赔的有力证据。

3.工程索赔报告

编写工程索赔报告是一项比较复杂的工作，必须有一个专门的小组和各方的大力协助才能完成。索赔小组的人员应具有合同、法律、工程技术、施工组织计划、成本核算、财务管理、写作等各方面的知识，要进行深入的调查研究，对较大、复杂的索赔需要向有关专家咨询，对索赔报告进行反复讨论和修改。写出的报告不仅要有理有据，而且必须准确、可靠。

（1）索赔报告的内容。索赔报告通常包括以下三部分：

第一部分：承包商或其授权人致发包人或工程师的信。

信中简要介绍索赔的事项、理由和要求，说明随函所附的索赔报告正文及证明材料情况等。

第二部分：索赔报告正文。

针对不同格式的索赔报告，索赔报告正文形式可能不同，但实质性的内容相似，一般主要包括以下几项：

1）题目：简要地说明针对什么提出索赔。

2）索赔事件陈述：叙述事件的起因、事件经过、事件过程中双方的活动、事件的结果，重点叙述己方按合同所采取的行为，对方不符合合同的行为。

3）理由：总结上述事件，同时引用合同条文或合同变更和补充协议条文，证明对方行为违反合同或对方的要求超过合同规定，造成了该项事件，对方有责任对此造成的损失作出赔偿。

4）影响：简要说明事件对承包商施工过程的影响，而这些影响与上述事件有直接的因果关系。重点应围绕由于上述事件原因造成的成本增加和工期延长做叙述说明。

5）结论：对上述事件的索赔问题作出最后总结，提出具体的索赔要求，包括工期索赔和费用索赔。

索赔报告正文该编写至何种程度，需附上多少证明材料，计算书该详细和准确到何种程度，这都应根据监理工程师评审索赔报告的需要而定。对承包商来说，可以用过去的索赔经验判断或直接询问工程师或发包人的意图，以便配合协调，有利于施工和索赔工作的开展。

第三部分：附件。

索赔报告中所列举事实、理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明文件。

（2）编写索赔报告的要求。

1）必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由有资格提出索赔要求。一是根据合同某条某款规定，承包商有资格因合同变更或追加额外工作而取得费用补偿和（或）延长工期；二是发包人或其代理人如果违反合同规定给承包商造成损失，承包商有权索取补偿。

2）索赔报告中必须有详细、准确的损失金额及时间的计算。

3）要证明客观事实与损失之间的因果关系，说明索赔事件前因后果的关联性，要以合同为依据，说明发包人违约或合同变更与引起索赔的必然性联系。如果不能有理有据地说明因果关系，而仅在事件的严重性和损失的巨大性上花费过多的笔墨，对索赔的成功都无济于事。

4）索赔报告必须准确，具体要求如下：

①责任分析应清楚、准确。在报告中提出索赔事件的责任是由对方引起的，应把全部或主要责任推给对方，不能有责任含混不清和自我批评式的语言。要做到这一点，就必须强调索赔事件的不可预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管采取了能够采取的一切措施也无法制止；指出索赔事件使承包商工期拖延、费用增加的严重性和索赔值之间的直接因果关系。

②索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。计算依据要用文件规定的和公认合理的计算方法，并加以适当的分析。数字计算上不要有差错，一个小的计算错误可能影响到整个计算结果，容易使人对索赔的可信度产生不好的印象。

③用词要婉转和恰当。在索赔报告中，要避免使用强硬、不友好、抗议式的语言，不能因语言而伤害了双方的感情。切忌断章取义、牵强附会、夸大其词等。

承包商索赔规定：建筑工程合同管理

相关推荐