编制投标文件及投标报价

考点汇集

考点1 建设项目施工投标与投标文件的编制

一、施工投标前期工作

（一）研究招标文件

投标人取得招标文件后，为保证工程量清单报价的合理性，应对重点内容进行分析。

1.对投标人须知

特别要注意项目的资金来源、投标书的编制和递交、投标保证金、更改或备选方案、评标方法等，重点在于防止废标。

2.合同分析

合同分析包括合同背景分析、合同形式分析、合同条款分析、技术标准和要求分析、图纸分析。

（二）调查工程现场

工程现场调查包括自然现场调查、施工条件调查和其他条件调查。

二、询价与工程量复核

（一）询价

1.注意问题

1）产品质量必须可靠，并应满足招标文件的有关规定。

2）供货方式、时间、地点，有无附加条件和费用。

2.询价的渠道

1）直接与生产厂商联系。

2）向生产厂商的代理人或从事该项业务的经纪人了解。

3）向经营该项产品的销售商了解。

4）向咨询公司进行询价，通过咨询公司所得到的询价资料比较可靠，但需要支付一定的咨询费用，也可向同行了解。

5）通过互联网查询。

6）自行进行市场调查或信函询价。

3.生产要素询价

生产要素询价包括材料询价、施工机械设备询价和劳务询价。其中劳务询价主要有两种情况：一是成建制的劳务公司，另一种是劳务市场招募零散劳动力。

4.分包询价

对分包人询价应注意以下几点：分包标函是否完整；分包工程单价所包含的内容；分包人的工程质量、信誉及可信赖程度；质量保证措施；分包报价。

（二）复核工程量

复核工程量的准确程度，将影响承包商的经营行为。一是根据复核后的工程量与招标文件提供的工程量之间的差距，考虑相应的投标策略，决定报价尺度；二是根据工程量的大小采取合适的施工方法，选择适用、经济的施工机具设备及投入使用的劳动力数量等，从而影响到投标人的询价过程。

几点说明：

1）根据资料计算主要清单工程量，应符合工程量清单。按一定顺序进行，避免重漏，正确划分分部分项项目，与清单计价规范保持一致。

2）复核工程量的目的不是修改工程量清单（即使有误，投标人也不能修改工程量清单中的工程量，因为修改了清单就等于擅自修改了合同），对工程量清单存在的错误，可以向招标人提出，由招标人统一修改，并把修改情况通知所有投标人。

3）针对工程量清单中工程量的遗漏或错误，是否向招标人提出修改意见取决于投标策略。

4）通过工程量计算复核还能较准确地确定订货及采购物资数量。

（三）制订项目管理规划

项目管理规划包括项目管理规划大纲和项目管理实施规划。

项目管理规划大纲是投标人管理层在投标之前编制的，旨在作为投标依据、满足招标文件要求及签订合同要求的文件。

项目管理实施规划是在开工之前由项目经理主持编制的，旨在指导施工项目实施阶段管理文件。

三、编制投标文件

（一）投标文件内容

1）投标函及投标函附录。

2）法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书。

3）联合体协议书（如工程允许采用联合体投标）。

4）投标保证金。

5）已标价工程量清单。

6）施工组织设计。

7）项目管理机构。

8）拟分包项目情况表。

9）资格审查资料。

10）规定的其他材料。

（二）编制投标文件时应遵循的规定

1）投标文件应按投标文件格式进行编写，如有必要可以增加附页作为投标文件的组成部分。

2）投标文件应当对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容作出响应。

3）投标文件应由投标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章。委托代理人签字的，投标文件应附法定代表人签署的授权委托书。

4）投标文件正本一份，副本份数按招标文件有关规定确定。当副本和正本不一致时，以正本为准。

5）除招标文件另有规定外，投标人不得递交备选投标方案。

（三）投标文件的递交

在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达或未送达指定地点的投标文件，为无效的投标文件，招标人不予受理。有关投标文件的递交或接收还应注意以下问题：

1.投标保证金

投标人在递交投标文件的同时，应按规定的金额、担保形式和投标保证金格式递交投标保证金，并作为其投标文件的组成部分。联合体投标的，其投标保证金由牵头人递交，并应符合规定。投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。投标保证金的数额不得超过投标总价的2%，且最高不超过80万元。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及银行同期存款利息。出现下列情况的，投标保证金将不予返还：

1）投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件。

2）中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保。

2.投标有效期

1）投标有效期从投标截止时间起开始计算，主要用作组织评标委员会评标、招标人定标、发出中标通知书以及签订合同等工作。

2）一般项目投标有效期为60～90天，大型项目为120天左右。投标保证金的有效期应与投标有效期保持一致。

3）出现特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。投标人同意延长的，应相应延长其投标保证金的有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件；投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。

4）投标文件的密封和标识。正本、副本应分开包装，加贴封条，并在封套上清楚标记“正本”或“副本”字样，封口处加盖投标人单位章。

5）投标文件的修改与撤回。在规定的投标截止时间前，投标人可以修改或撤回已递交的投标文件，但应以书面形式通知招标人。在招标文件规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其投标文件。

6）费用承担与保密责任。投标人准备和参加投标活动发生的费用自理。参与招投标活动的各方应对招标文件和投标文件中商业和技术等秘密保密，违者应对由此造成的后果承担法律责任。

（四）联合体投标

1.联合体投标含义

两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。

2.联合体投标需遵循规定

（1）联合体各方应按招标文件提供的格式签订联合体协议书，联合体各方应当指定牵头人，授权其代表所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作，并应当向招标人提交由所有联合体成员法定代表人签署的授权书。

（2）联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中投标。联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标的，相关投标均无效。

（3）招标人接受联合体投标并进行资格预审的，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。

（4）由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。

（5）联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金。以联合体中牵头人名义提交的投标保证金，对联合体各成员具有约束力。

（五）串标

投标过程中有串通投标行为的，招标人或有关管理机构可以认定该行为无效。

1.属于投标人互相串通投标的情形

1）投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容。

2）投标人之间约定中标人。

3）投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标。

4）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标。

5）投标人之间为谋取中标或排斥特定投标人而采取的其他联合行动。

2.视为投标人互相串通投标的情形

1）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制。

2）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜。

3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人。

4）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异。

5）不同投标人的投标文件互相混装。

6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人账户转出。

3.属于招标人与投标人串通投标的情形

1）招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人。

2）招标人直接或间接向投标人泄露标底、评标委员会成员信息。

3）招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价。

4）招标人授意投标人撤换、修改投标文件。

5）招标人明示或暗示投标人为特定投标人中标提供方便。

6）招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。

考点2 投标报价编制的原则与依据

一、投标报价的编制原则

1）投标报价由投标人自主确定，但必须执行《建设工程工程量清单计价规范》的强制性规定。投标价应由投标人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人员编制。

2）投标人的投标报价不得低于成本。

3）投标报价要以招标文件中设定的承发包双方责任划分，作为考虑投标报价费用项目和费用计算的基础。

4）以施工方案、技术措施等作为投标报价计算的基本条件；以反映企业技术和管理水平的企业定额作为计算人工、材料和机械台班消耗量的基本依据；充分利用现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料，编制基础标价。

5）报价计算方法要科学严谨、简明适用。

二、投标报价的编制依据

《建设工程工程量清单计价规范》规定，投标报价应根据下列依据编制：

1）工程量清单计价规范。

2）国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价办法。

3）企业定额，国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额。

4）招标文件、工程量清单及其补充通知、答疑纪要。

5）建设工程设计文件及相关资料。

6）施工现场情况、工程特点及拟订的投标施工组织设计或施工方案。

7）与建设项目相关的标准、规范等技术资料。

8）市场价格信息或工程造价管理机构发布的工程造价信息。

9）其他相关资料。

考点3 投标报价的编制方法和内容首先根据招标人提供的工程量清单编制分部分项工程量清单计价表、措施项目清单计价表、其他项目清单计价表、规费及税金项目清单计价表，计算完毕之后，汇总而得到单位工程投标报价汇总表，再层层汇总，分别得出单项工程投标报价汇总表和工程项目投标总价汇总表。

一、分部分项工程量清单与计价表的编制

分部分项工程量清单综合单价包括完成单位分部分项工程所需的人工费、材料工程设备费、施工机械使用费、企业管理费及利润，并考虑风险费用的分摊。

1.确定分部分项工程综合单价时应注意的事项

（1）以项目特征描述为依据 在招投标过程中，当出现招标文件中分部分项工程量清单特征描述与设计图样不符的情况时，投标人应以分部分项工程量清单的项目特征描述为准，确定投标报价的综合单价。当施工中施工图样或设计变更与工程量清单项目特征描述不一致时，发、承包双方应按实际施工的项目特征，依据合同约定重新确定综合单价。

（2）材料、工程设备暂估价的处理 招标文件中在其他项目清单中提供了暂估单价的材料和工程设备，应按其暂估的单价计入分部分项工程量清单项目的综合单价中。

（3）考虑合理风险

1）对于主要由市场价格波动导致的价格风险，一般采取的方式是承包人承担5%以内的材料价格风险，以及10%以内的施工机械使用费风险。

2）对于法律、法规、规章或有关政策出台导致的风险，承包人不应承担。

3）对于承包人根据自身技术水平和管理、经营状况，能够自主控制的风险，由承包人全部承担。

2.分部分项工程单价的确定步骤和方法

1）确定计算基础。

2）分析每一清单项目的工程内容。

3）计算工程内容的工程数量与清单单位含量。计算公式为

4）分部分项工程人工、材料、机械费用计算。计算公式为每一计量单位清单项目某种资源的使用量=该种资源的定额单位用量×相应定额条目的清单含量

人工费=完成单位清单项目所需人工的工日数量× 每工日的人工日工资单价

材料费=Σ完成单位清单项目所需各种材料、半成品的数量×各种材料、半成品单价

施工机具机械使用费=Σ完成单位清单项目所需各种机械的台班数量×

各种机械的台班单价+仪器仪表使用费

5）计算综合单价。计算公式为

企业管理费=（人工费+材料费+施工机械使用费）×企业管理费费率

利润=（人工费+材料费+施工机械使用费+企业管理费）×利润率

将五项费用汇总，并考虑合理的风险费用后，即可得到分部分项工程量清单综合单价。

二、总价措施项目清单与计价表的编制

对于不能精确计量的措施项目，应编制总价措施项目清单与计价表。投标人对措施项目中的总价项目投标报价应遵循以下原则：

1）措施项目的内容应依据招标人提供的措施项目清单和投标人投标时拟定的施工组织设计或施工方案。

2）措施项目费由投标人自主确定，但其中安全文明施工费必须按照国家或省级、行业建设主管部门的规定计价，不得作为竞争性费用。招标人不得要求投标人对该项费用进行优惠，投标人也不得将该项费用参与市场竞争。

三、其他项目与清单计价表的编制

其他项目费主要包括暂列金额、暂估价、计日工以及总承包服务费。

1）暂列金额应按照其他项目清单中列出的金额填写，不得变动。

2）暂估价不得变动和更改。暂估价中的材料暂估价必须按照招标人提供的暂估单价计入分部分项工程费用中的综合单价。材料暂估价和专业工程暂估价均由招标人提供，为暂估价格。

3）计日工应按照其他项目清单列出的项目和估算的数量，自主确定各项综合单价并计算费用。

4）总承包服务费应根据招标人在招标文件中列出的分包专业工程内容和供应材料、设备情况，按照招标人提出的协调、配合与服务要求和施工现场管理需要自主确定。

四、规费、税金项目清单与计价表的编制

规费和税金应按国家或省级、行业建设主管部门的规定计算，不得作为竞争性费用。

五、投标价的汇总

投标人在进行工程量清单招标的投标报价时，不能进行投标总价优惠（或降价、让利），投标人对投标报价的任何优惠（或降价、让利）均应反映在相应清单项目的综合单价中。

真题实战

一、单项选择题

1.下列情形中，属于投标人相互串通投标的是（ ）。【2013年真题】

A.不同投标人的投标报价呈现规律性差异

B.不同投标人的投标文件由同一单位或个人编制

C.不同投标人委托了同一单位或个人办理某项投标事宜

D.投标人之间约定中标人

【答案】D

【解析】有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标：投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容；投标人之间约定中标人；投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动。

2.关于联合体投标的说法，正确的是（ ）。

A.联合体投标是指投标人相互约定在招标项目中分别以高、中、低价位报价的投标

B.由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较高的单位确定资质等级

C.通过资格预审的联合体，各方组成结构、职责及财务能力等条件不得改变

D.联合体中牵头人提交的投标保证金对其他成员不具有约束力

【答案】C

【解析】A错，A的行为是禁止的，联合体投标是指两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。B错，应为由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。D错，联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体牵头人的名义提交投标保证金；以联合体牵头人名义提交的投标保证金，对联合体各成员具有约束力。

3.施工投标报价的主要工作有：①复核工程量，②研究招标文件，③确定基础标价，

④编制投标文件，其正确的工作流程是（ ）。【2014年真题】

A.①②③④ B.②③①④

C.①②④③ D.②①③④

【答案】D

【解析】根据投标报价的流程图，此题应选D答案。

4.投标人为使报价具有竞争力，下列有关生产要素询价的做法中，正确的是（ ）。【2014年真题】

A.在通过资格预审前进行询价

B.尽量向咨询公司进行询价

C.不论何时何地尽量使用自有机械

D.劳务市场招募零散工有利于管理

【答案】B

【解析】A选项，询价应在资格预审之后；C选项，在外地施工需用的机械设备，有时在当地租赁或采购可能更为有利；D选项，劳务市场招募零散工不利于管理。

5.关于工程量清单方式招标工程合同价格风险及风险分担，下列说法中正确的是（ ）。【2014年真题】

A.当出现的风险内容及幅度在招标文件规定的范围内时，综合单价不变

B.市场价格波动导致施工机具使用费发生变化时，承包人只承担5%以内的价格风险

C.人工费变化发生的风险全部由发包人承担

D.承包人管理费的风险一般由发承包双方共同承担

【答案】A

【解析】B选项，施工单位承担10%以内的施工机具使用费的风险；C选项，应是法律法规等导致的人工费的变化，承包人不再承担风险；D选项，承包人的管理费用由承包人承担。

6.下列情形中，不属于投标人串通投标的是（ ）。【2014年真题】

A.投标人A与B的项目经理为同一人

B.投标人C与D的投标文件相互错装

C.投标人E和F在同一时刻提前递交投标文件

D.投标人G与H作为暗标的技术标由同一人编制

【答案】C

【解析】串通投标的情形：（1）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；（2）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；（3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；（4）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；（5）不同投标人的投标文件相互混装；（6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。

二、多项选择题

1.关于投标文件的编制与递交，下列说法中正确的有（ ）。【2013年真题】

A.投标函附录中可以提出比招标文件要求更能吸引招标人的承诺

B.当投标文件的正本与副本不一致时以正本为准

C.允许递交备选投标方案时，所有投标人的备选方案应同等对待

D.在要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件为无效的投标文件

E.境内投标人以现金形式提交的投标保证金应当出自投标人的基本账户

【答案】BDE

【解析】投标函附录在满足招标文件实质性要求的基础上，可以提出比招标文件要求更能吸引招标人的承诺；当副本和正本不一致时，以正本为准；允许投标人递交备选投标方案的，只有中标人递交的备选方案可予以考虑。

2.关于联合体投标，下列说法正确的有（ ）。【2014年真题】

A.联合体各方应当指定牵头人

B.各方签订共同投标协议后不得再以自己的名义在同一项目单独投标

C.联合体投标应当向招标人提交由所有联合体成员法定代表人签署的授权书

D.同一专业的单位组成联合体，资质等级就低不就高

E.提交投标保证金必须由牵头人实施

【答案】ABCD

【解析】联合体投标需遵循以下规定：（1）联合体各方应按招标文件提供的格式签订联合体协议书，联合体各方应当指定牵头人，授权其代表所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作，并应当向招标人提交由所有联合体成员法定代表人签署的授权书。（2）联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中投标。联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标的，相关投标均无效。（3）招标人接受联合体投标并进行资格预审的，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。（4）同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。（5）联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金；以联合体中牵头人名义提交的投标保证金，对联合体各成员具有约束力。

预测试题

一、单项选择题

1.有关投标文件的递交还应注意的问题描述正确的是（ ）。

A.投标保证金的数额不得超过投标总价的5%，且最高不超过80万元

B.投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作废标处理

C.一般项目投标有效期为60～90天，大型项目为150天左右

D.投标人在规定的投标有效期内撤销其投标文件，投标人有权收回其投标保证金

2.某施工单位参加一建设项目投标，该单位的投标报价为4500万元，则其应交的投标保证金为（ ）万元。

A.70 B.80 C.90 D.100

3.投标有效期的计算之日应从（ ）开始。

A.开始发放招标文件之日

B.投标人提交投标文件之日

C.投标人提交投标文件截止之日

D.停止发放招标文件之日

4.在调查询价中，下列说法错误的是（ ）。

A.针对工程量清单中工程量的遗漏或错误，是否向招标人提出修改意见取决于投标策略

B.生产要素询价包括材料询价、施工机械设备询价和劳务询价

C.对分包人询价应注意分包标函是否完整、分包工程单价所包含的内容等事项

D.复核工程量的目的是修改工程量清单

5.措施项目费的计价原则不包括（ ）。

A.投标人可根据工程实际情况结合施工组织设计，自主确定措施项目费

B.措施项目清单中的安全文明施工费不得作为竞争性费用

C.措施项目可采用以“项”为单位的方式计价，包括规费、税金

D.可以计算工程量的措施项目，宜采用分部分项工程量清单的方式编制

6.下列有关开标说法正确的是（ ）。

A.逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人可不予受理

B.开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的第二天公开进行

C.开标由评标委员会主持

D.投标人不准时参加开标，招标人可将其投标作废标处理

7.项目管理规划大纲应由（ ）在投标之前进行编制。

A.项目经理 B.投标人管理层

C.总工程师 D.项目技术负责人

8.招标人最迟应当在书面合同签订后（ ）日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。

A.5 B.7 C.15 D.28

9.关于投标报价的编制原则下列说法不正确的是（ ）。

A.投标报价由投标人自主确定

B.投标人的投标报价不得低于成本

C.以施工方案、技术措施等作为投标报价计算的基本条件

D.以反映施工技术和管理水平的施工定额作为计算人工、材料和机械台班消耗量的基本依据

10.在确定分部分项工程综合单价时，对于发承包双方的风险承担原则说法正确的是（ ）。

A.对于主要由市场价格波动导致的价格风险，承包人承担5%以内的材料、工程设备价格风险，以及10%以内的施工机具使用费风险

B.对于法律、法规、规章或有关政策出台导致的费用变化，承包人应承担一半的风险

C.对于承包人根据自身技术水平和管理、经营状况能够自主控制的风险，承包人应承担大部分的风险

D.对于由发包人导致的费用变化，发包人应承担大部分的风险

二、多项选择题

1.下列说法正确的有（ ）。

A.招标文件中要求投标人承担的风险费用，投标人应考虑到综合单价中

B.由市场价格波动导致的价格风险，一般采用的方式是承包人承担10%以内的材料价格风险

C.材料暂估单价和专业工程暂估价均由招标人提供，为暂估价格

D.暂列金额应按照其他项目清单中列出的金额填写，可以变动

E.规费、税金不得作为竞争性费用

2.下列有关复核工程量的说法正确的有（ ）。

A.复核工程量是为了修改工程量清单

B.投标人可以自主修改工程量清单中的工程量

C.对工程量清单存在的错误，可以向招标人提出，由招标人统一修改

D.针对工程量清单中工程量的遗漏或错误，是否向招标人提出修改意见取决于投标策略

E.复核工程量的准确程度，将影响承包商的经营行为

3.下列有关联合体投标的说法正确的有（ ）。

A.联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己的名义单独投标

B.联合体各方签订共同合同后，可以再参加其他联合体在同一项目中投标

C.由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较高的单位确定资质等级

D.联合体各方应按招标文件提供的格式签订联合体协议书

E.联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体牵头人的名义提交投标保证金

4.下列投标行为属于投标人相互串通投标的有（ ）。

A.投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容

B.招标人授意投标人撤换、修改投标文件

C.不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出

D.投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动

E.不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制

答案

一、单项选择题

二、多项选择题

恭喜您顺利完成第3周第2天学习任务！

第3周 第3天 日期：2015年____月____日

学习内容：第四章第四节