职务犯罪与反洗钱问题研究：创新点与难点

2023-08-15 理论教育版权反馈

【摘要】：（一）研究的创新点职务犯罪领域洗钱是一种常见的犯罪现象，但是由于法律和反腐败治理体系存在漏洞，职务犯罪领域洗钱在国家的反洗钱机制中，法律惩治往往被上游犯罪的惩治所遮蔽，因此，无论执法过程还是公民认知，都无法得到彰显。本书将我国职务犯罪领域洗钱与反洗钱问题作为一个重大的法律问题和国家反腐败治理体系建构的重大课题提出来研究，在以下几方面具有创新性。一是研究方法创新。

（一）研究的创新点

职务犯罪领域洗钱是一种常见的犯罪现象，但是由于法律和反腐败治理体系存在漏洞，职务犯罪领域洗钱在国家的反洗钱机制中，法律惩治往往被上游犯罪的惩治所遮蔽，因此，无论执法过程还是公民认知，都无法得到彰显。本书将我国职务犯罪领域洗钱与反洗钱问题作为一个重大的法律问题和国家反腐败治理体系建构的重大课题提出来研究，在以下几方面具有创新性。

一是研究方法创新。本书是将数量模型、典型案例、法律法规、学术文献、深度访谈、问卷分析等方法结合起来的综合研究，并将我国职务犯罪领域的反洗钱置于国际反洗钱体系中考察，对国际反腐败中反洗钱的经验予以借鉴，得出的结论具有客观性、针对性、前瞻性、建构性，为我国职务犯罪领域的反洗钱机制建构研究提供方法论的支持。

二是观点创新。本书将反腐败、职务犯罪、职务犯罪领域洗钱在学术上有所界分，将职务犯罪的上游犯罪与洗钱犯罪加以区别，提出将洗钱犯罪从职务犯罪的上游犯罪中划分出来，加以入刑，从而提高洗钱犯罪在职务犯罪中的处罚力度，将一个被遮蔽的犯罪行为惩治显性化。对如何建构中国特色的职务犯罪领域洗钱犯罪治理提出了相应的制度和实务建议，尤其在法律、制度建构方面提出建设性的制度建议，如“细化职务犯罪领域反洗钱立法可操作性内容”“增加职务犯罪领域反洗钱立法成果”“将互联网金融反洗钱和反恐怖融资管理办法变为正式法律”“构建职务犯罪领域反洗钱立法评价机制”“建立侦查机关同金融机构信息快速对接的平台”“扩大金融机构的被监管范围”“提升职务犯罪领域反洗钱普法水平”“提升国际合作与援助水平，堵塞职务领域洗钱境外通道”等观点，都是非常有建设性的新观点。

（二）研究的难点

一是本书的实证案例有较大的涉密性，对案件分析的深度不够，尤其是对上游犯罪的形成原因和特点分析缺乏体系化研究，因此得出的结论对上游犯罪与洗钱犯罪互动也就缺乏系统性思考。

二是对反洗钱运作机制的考察不深入源于涉密，各职能部门提供的资料非常有限，对外贸易、企业投资、拍卖、典当、金融等领域的洗钱现象描述多于深层研究，不利于反洗钱机制完善的针对性研究。

三是研究的学术基础和学术资源欠缺，尤其对国际法的研究较弱。

【注释】

[1]FATF.CORRUPTION：A reference guide and information note on the use of the FATF Recommendations in the fight against corruption.p2.

[2]FATF REPORT.Best Practices Paper: The Use of the FATF Recommendations to Combat Corruption，October 2013，p4.

[3]FATF REPORT.specific risk factors in the laundering of proceeds of Corruption.June 2012.p3.

职务犯罪与反洗钱问题研究：创新点与难点

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