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2023-08-12
证券实物申购与赎回教程
【摘要】：ETF的实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下，可以有条件地允许部分成份股采用现金替代的方式。ETF实物申购、赎回的交易对手方是投资者和基金。图6－5实物申购流程示意图图6－6实物赎回流程示意图投资者办理ETF的申购时，要按照每日公告的“申购赎回清单”，准备一揽子股票。以一揽子股票申购的ETF份额当日即可卖出；同样，当日赎回ETF份额获得的一揽子股票，当日即可卖出。
ETF的基金管理人在每个交易日开市前都会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成份股情况，公布“实物申购与赎回”清单（也称“一揽子股票档案文件”）。投资人可依据清单内容，将成份股票交付ETF的基金管理人而取得“实物申购基数”或其整数倍的ETF；以上流程将创造出新的ETF，使得ETF在外流通量增加，这称之为实物申购。实物赎回则是与之相反的程序，也就是投资人将“实物申购基数”或其整数倍的ETF转换成“实物申购与赎回清单”的成份股票，实物赎回将使得ETF在外的流通量减少。
ETF的实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下（例如当部分成份股因停牌等原因无法从二级市场直接购买），可以有条件地允许部分成份股采用现金替代的方式。
ETF实物申购、赎回的交易对手方是投资者和基金。以上海证券交易所为例，ETF的实物申购与赎回流程如图6－5和图6－6所示，赎回说明如表6－3所示。
图6－5 实物申购流程示意图
图6－6 实物赎回流程示意图
投资者办理ETF的申购时，要按照每日公告的“申购赎回清单”，准备一揽子股票（或有少量现金）。这些股票可以是库存的，也可以是当日买入的。以一揽子股票申购的ETF份额当日即可卖出；同样，当日赎回ETF份额获得的一揽子股票，当日即可卖出。
表6－3 上海证券交易所ETF赎回办理说明
注：在申购赎回清单中，“现金余额”的数值可能为正，也可能为负。在投资者按申购赎回清单进行申购时，如现金余额为正数，则投资者应支付相应数额的现金，如现金余额为负数，则投资者将获得相应数额的现金；在投资者赎回时，如现金余额为正数，则投资者将获得相应数额的现金，如现金余额为负数，则投资者应支付相应数额的现金。
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