电话委托申请材料及交易协议书

2023-08-12 理论教育版权反馈

【摘要】：2）申请材料申请材料包括本人身份证和证券账户卡的原件及复印件（各一份）、《电话委托开户申请表》和《电话委托交易协议书》。4）电话委托交易协议书格式①标题注明委托交易的名称，如“电话委托交易协议书”等。第五条乙方通过自助站或电话下达的买卖委托，均以甲方电脑记录资料为准，柜台委托以委托书为准，乙方对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。第七条甲方自助委托、电话委托均采用全额保证金交易方式。

1）概念

电话委托是指投资者利用证券营业部的电话自动委托系统，通过电话机上的数字和符号键输入股票的代码、数量、价格和交易方向等，以完成证券买卖委托或有关信息查询的委托方式。

2）申请材料

申请材料包括本人身份证和证券账户卡的原件及复印件（各一份）、《电话委托开户申请表》和《电话委托交易协议书》。

3）申请步骤

（1）投资人持本人身份证、证券账户卡、资金账户等材料到证券营业部专门办理电话委托交易方式的柜台进行申请。

（2）在柜台领取《电话委托开户申请表》，填写个人有关资料，并提供相关证件材料的复印件，然后与证券公司签订《电话委托交易协议书》（一式两份）。

（3）营业员告知手续已办全，取回本人证件原件、《电话委托交易协议书》（一份）和电话委托交易操作说明书（一份），即完成电话委托开户申请的全过程。

4）电话委托交易协议书

（1）格式

①标题　注明委托交易的名称，如“电话委托交易协议书”等。

②正文　双方当事人基本信息，甲乙双方各自的权利和责任等内容。

③落款　甲方公司的名称、公章，甲乙双方经办人的签章及日期。

（2）适用范围

本文书是股民委托使用电话进行股票交易时达成的，用来明确当事人双方的权利、义务与责任的协议书。

［例2－1］

电话委托交易协议书

甲方：××证券有限责任公司××营业部

乙方：××

甲、乙双方就乙方在甲方开立自助委托、电话委托户及进行相关的交易活动订立并共同遵守以下协议：

第一条　本合约受国家、地方证券主管机关和上交所、深交所等有关法律及法规条例的约束，同时也受证券管理机构今后颁布的有关法规及其修改内容的约束。

第二条　乙方保证向甲方提供的开户资料及其他有关资料均真实、准确及完整，并对所提供资料造成的结果负完全责任。

第三条　甲方未经乙方明确同意而泄露乙方的委托事项及开户资料造成乙方的损失由甲方承担责任。

第四条　甲方郑重提醒乙方务必注意交易密码的保密并不定期修改其密码。凡使用其密码所进行的一切交易，均视为由乙方亲自办理之有效委托，甲方对此不负任何责任。

第五条　乙方通过自助站或电话下达的买卖委托，均以甲方电脑记录资料为准，柜台委托以委托书为准，乙方对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。

第六条　乙方变更交易密码及销户时，必须由乙方本人亲自临柜办理。

第七条　甲方自助委托、电话委托均采用全额保证金交易方式。乙方必须在甲方指定的账户存入足额保证金，并在该保证金内进行委托。保证金余额按银行活期存款利率计算。乙方要求转出其保证金和托管的证券，必须是乙方本人亲自临柜办理。

第八条　甲方严格按照乙方的委托指令进行买卖，如甲方工作人员行为超出委托指令造成乙方经济上的损失，由甲方承担责任。

第九条　甲方自助站委托系统与电话委托系统及柜台委托系统兼容，乙方可随意选择委托方式。

第十条　乙方须承诺偿付任何因其违约而使甲方遭受的损失，甲方保留对乙方“证券账户”的证券及“现金账户”的保证金的留置权和处理权。

第十一条　对因通讯、设备故障以及不可预测或不可控制因素造成的乙方损失，甲方不承担任何经济或法律责任。

第十二条　乙方应于委托成交后的次一营业日起3日内到甲方柜台索取成交清单。乙方如对成交清单有疑问，须在当日及时向甲方查询，否则视为乙方已予确认。如3日内未办理交割而引起的交割争议由乙方承担责任。

第十三条　一切涉及在甲方开户客户的证券、现金及其他利益或权益的争议，甲方均按国家司法机构、仲裁机构及证券管理机构的裁判、裁决、决定或有关指令办理。

第十四条　甲方保留对本合约及附属规定进行修改的权利。

第十五条　在签署本合约前，乙方应详细阅读本合约，并充分了解证券投资风险，愿意承担一切有关风险。

第十六条　本合约在乙方和甲方双方签字后生效。

第十七条　本合约一式两份，甲、乙双方各执一份，均具同等法律效力。

甲方：××证券有限责任公司××营业部（公章）　　　　　乙方：××（签章）

经办人：××（签章）

年　月　日　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日

5）电话委托交易流程

开户后，投资者可以方便地使用任何一部座机电话或手机电话进行股票买卖操作。

拨通证券营业部专门设置的电话委托号后，投资者操作的每一步都有相关的语音提示，操作熟练的股民可中断语音提示直接输入数码。每输入一个项目内容要按一个“＃”字键，表示结束输入。输入数字之间的间隔一般不能超过10秒，否则系统会作超时处理，中断此次操作。

假设某股民深圳股东代码为0123456789，交易密码是123456，拟委托买入1000股平安银行，价格为11元，其操作过程如下：

拨通电话委托号码（该号码在开户证券部的操作说明书上可查到）→语音提示：“深圳按1，上海按2”→按1键→语音提示：“请输入股东代码”→按0123456789→语音提示：“请输入交易密码”→按123456→语音提示：“买入按11，卖出按33，撤单按55，查询按77”→按11→语音提示：“请输入证券代码”→按000001→语音提示：“请输入买入股数”→按1000→语音提示：“请输入买入价格，以‘＃’号结束输入”→按11＃→语音提示：“下面复述委托……”→语音提示：“按03确认，58取消”→按03→语音提示：“您的委托合同序号是100068”。

这时，投资者记下合同序号，以备成交查询和撤单，整个电话委托操作完成。

6）其他功能

随着证券市场的发展，电话委托提供了更多的内容和功能，如增加了B股委托、配股委托、新股申购委托、新股中签查询、电话传真对账单、电话划款转账业务等。投资者在具体操作中应以证券营业部所提供的电话委托服务功能为准。

电话委托申请材料及交易协议书

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