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2023-08-05
科技规划目标管理与评估体系研究
【摘要】：图4.5美国政府机构年度绩效目标的“自评估+外部检查”机制针对优先目标建立了“季度检查评估”制度优先目标作为《绩效现代法案》引入的新管理工具，是美国联邦政府工作的重中之重。图4.6美国政府优先目标的季度检查机制
（1）建立了基于年度绩效报告的“自评估+外部检查”模式
《绩效现代法案》规定，在每个财年结束后的150天之内，每个机构都要将取得的实际绩效，与本机构年度绩效计划中确立的年度绩效目标进行比对，并根据比对结果更新本机构的绩效信息。绩效信息更新要在本机构的网站上公开，并报送OMB。
图4.4 美国政府绩效管理目标责任组织体系
绩效信息更新的主要内容包括：①检视上个财年的年度绩效目标是否成功实现；②根据实际取得的绩效结果，对当前财年的年度绩效计划进行评估；③针对没有完成的绩效目标，进行解释和阐述——目标为什么没有完成？为继续实现绩效目标，制定了什么计划或进度表？如果绩效目标是不切实际的或不可行的，为什么会这样？建议采取什么行动？④对绩效目标和绩效计划中关于机构人力资源战略管理的部分进行检查评估；⑤描述本机构如何确保用来测量年度绩效目标进度的数据的精确性和可靠性，包括明确数据核实与确认的方式，数据的来源，数据所需要达到的精确度水平，达到所需精确度水平的局限性以及为弥补局限性本机构采取的措施。
除了每个机构进行年度“自评估”外，OMB还会每年对各个机构的绩效表现进行检查，以确定每个机构部署的项目和开展的活动是否实现了该机构年度绩效计划中的绩效目标。针对未实现的绩效目标，OMB将向参议院国土安全与政府事务委员会、众议院监督和政府改革委员会、政府问责局（GAO）提交专门报告，同时抄送该机构的负责人。
如果OMB认定某机构开展的项目或活动未实现上一个财年的绩效目标，该机构的负责人则需要向OMB提交“绩效改进计划”，针对每个未实现的绩效目标的相关项目，明确可测量、可考核的里程碑，以强化项目的实施效果。该机构同时还应指派一名高级官员，监督每个未实现的绩效目标的绩效改进计划落实情况。
如果OMB认定某机构开展的项目或活动连续2个财年未实现绩效目标，那么该机构的负责人则需要向国会提交“行动计划”，包括本机构提议采取的法律变更措施或计划开展的行动，以改进提升绩效。如果确实需要的话，该机构负责人还可以申请额外资金以实现绩效目标，但必须获得OMB主任的认可，并对相关项目进行重新规划设计或对权力进行重新分配。
如果OMB认定某机构开展的项目或活动连续3个财年未实现绩效目标，那么OMB主任需要在60天内向国会提出建议措施，包括：对未实现绩效目标的每个项目或活动进行重新授权，为实现绩效目标建议采取的法律变更措施，计划开展的行动，或识别出需要终止或减少预算的项目等，如图4.5所示。
图4.5 美国政府机构年度绩效目标的“自评估+外部检查”机制
（2）针对优先目标建立了“季度检查评估”制度
优先目标作为《绩效现代法案》引入的新管理工具，是美国联邦政府工作的重中之重。为此，《绩效现代法案》针对优先目标建立了“季度检查评估”的制度，如图4.6所示。
——针对联邦政府优先目标，OMB主任在绩效改进委员会的支持下，需要至少每个季度开展以下工作：
①与有关政府领导一起，检查每个优先目标最近一个季度的进展、整体趋势数据，以及实现既定绩效水平的可能性。
②评价机构、组织、项目活动、规章、财税支出、政策等是否按照原定计划对每一个联邦政府优先目标做出了贡献。
③按照不能实现既定绩效水平的风险，对联邦政府优先目标进行分类。
④对于不能实现既定绩效水平风险最大的联邦政府优先目标，要明确改进提升绩效的前景和策略，包括对机构、组织、项目活动、规章、财税支出、政策等做出的必要调整。
——针对机构优先目标，每个机构的负责人和首席运行官在本机构的绩效改进官的支持下，需要至少每个季度开展以下工作：
①与目标负责人一起，检查每个机构优先目标最近一个季度的进展、整体趋势数据，以及实现既定绩效水平的可能性。
②与贡献于每个机构优先目标顺利实现的内外部人士进行协调。
③评价相关组织、项目活动、规章、政策等是否按照原定计划对每一个机构优先目标做出了贡献。
④按照不能实现既定绩效水平的风险，对机构优先目标进行分类。
⑤对于不能实现既定绩效水平风险最大的机构优先目标，要明确改进提升绩效的前景和策略，包括对机构项目活动、规章、政策等做出的必要调整。
图4.6 美国政府优先目标的季度检查机制
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