嵌入式学科服务：高校图书馆的构建与实践

2023-08-05 理论教育版权反馈

【摘要】：针对上述专利信息服务需求的特点，从“结构维度”“内容维度”“时间维度”和“机制维度”4个方面相应地构建嵌入式学科专利服务模式。

针对上述专利信息服务需求的特点，从“结构维度”“内容维度”“时间维度”和“机制维度”4个方面相应地构建嵌入式学科专利服务模式。

2.1　结构维度

根据科研课题组对学科专利信息的需求，构建能够有效融合学科专利需求和学科专利服务的组织架构。具体而言，学科专利需求方需要以课题组层面为主体，兼顾考虑研究所的整体知识产权布局；学科专利服务方面需要以学科专利情报研究人员为主体，同时知识产权专业研究人员参与或提供指导。因此，专利信息服务需要形成贯穿“课题组”“研究所”和“文献情报中心/图书馆”3个层面的联合组织架构，充分实现“需求”和“供给”双方的有效互联畅通，并将这种架构特点反映到学科专利服务内容体系及产品中。通过在课题组中嵌入知识产权管理员和学科馆员，利用这两者的衔接作用带动知识产权专员团队、馆员团队、学科专利团队和学科知识产权团队，共同盘活课题组专利信息服务的整体供需体系。

（1）知识产权管理员衔接点：组织成立课题组的知识产权管理员，要求知识产权管理员既是课题组成员，又是研究所知识产权管理部门成员，这使得知识产权管理员成为了研究所层面和课题组层面开展知识产权工作的重要衔接点。知识产权管理员能够充分理解研究所专利布局要求和课题组专利发展设想，并且能够第一时间接触到科研课题组对于专利信息服务的精准需求，从而可以高效、及时地反馈需求与问题，并为之提供一些基础性的学科专利服务和参与协同完成深层次的学科专利信息服务。

（2）学科馆员衔接点：学科馆员通过嵌入课题组提供多种形式的学科专利信息服务，熟悉课题组的技术研究方向，理解课题组的研究关注点，从而融入课题组科研一线的研究过程，成为了课题组的一员。学科馆员一方面能够协同知识产权管理员为科研课题组提供专利信息咨询与数据库培训服务，协同所图书馆馆员为课题组提供专利检索与引证服务，开展专利数据资源保障等工作；另一方面依托院文献情报系统的学科专利团队和知识产权团队，为科研课题组实现专利价值评估、转移转化规划、态势预测等更深层次的学科专利信息服务。

在这种架构下，通过知识产权管理员和学科馆员的嵌入与带动，院文献情报系统、所知识产权管理部门、所图书馆和科研课题组实现了密切联系与互动，从人员结构角度支撑了专利信息服务的需求和供给的交流互通。

2.2　内容维度

根据科研课题组中不同层次科研人员对专利信息服务的需求侧重点，兼顾研究所层面的整体知识产权布局需要，从“基础服务”“知识服务”和“增值服务”3个层次梳理学科专利信息的“咨询培训”“资讯追踪”“政策扫描”“目标布局”“知识环境建设”“价值评估”和“态势战略预测”等多种类型的服务内容，以针对目标用户开展有针对性的学科专利信息嵌入服务。

（1）基础服务：主要指的是面向课题组开展多种形式的咨询、检索和培训等服务活动，包括专利信息咨询、专利检索与引证、专利数据库培训等。基础服务的主要目的在于增强课题组科研人员的知识产权意识，提高科研人员对于专利信息的检索与下载技能，提升课题组对于常见专利数据库的认识和使用能力。

在这一层级中，科研人员提出的常见专利信息咨询问题，通常具有临时性和零散性，一般由知识产权管理员直接予以解答；而对于一些较复杂的问题，知识产权管理员将联合学科馆员一起协同讨论后解答。知识产权管理员和学科馆员均充当咨询师的角色。对于专利检索与引证服务内容，其需求者通常为重点科学家，则由学科馆员根据任务量的大小及时间紧急程度，反馈给所图书馆或学科专利团队协作完成；对于专利数据库的培训服务或使用技巧咨询等，其需求者通常是课题组的新进科研人员或者研究生，则学科馆员作为培训师，定期在课题组以组会交流的形式开展培训。

（2）知识服务：根据课题组的需求及其重点关注领域所开展的信息调研、分析、规划或数据库建设等服务内容，主要包括专利资讯追踪、专利政策扫描、专利技术目标布局和专利信息知识环境建设等。专利咨询追踪指的是根据课题组的目标关注领域和机构，定期开展有针对性的专利信息监测活动，并将监测到的专利信息内容以简讯的形式汇总成册，以供课题组实时掌握其最新变化。专利政策扫描指的是根据课题组的技术研究方向和课题组关注的地域实施专题领域的专利政策信息的全方位调研分析。专利技术目标布局则是针对课题组的需求主题，开展该主题领域专利的全方位研究，分析现有的专利权人、发明人、地域、年代以及技术要点情况，为课题组未来在该领域申请专利占据有利竞争地位提供方向指导。专利风险预警指的是通过搜集与分析技术领域的专利及相关信息，将可能发生专利权纠纷及可能遭遇的风险、应对建议等及时告知课题组科研团队，以帮助其及时采取适宜的应对措施。专利信息知识环境建设即以课题组或者技术主题作为核心要素，围绕该要素开展规模化的专利信息采集、组织与整理，构建网络知识仓储和专题线上交流空间，形成专业领域的专利信息网络知识环境。

在这一层级中，知识服务通常源自于课题组长从课题组整体层面或者重大项目的整体层面所进行的思考。因此，在知识服务的过程中不仅需要顾及课题组自身的知识产权建设，还需要兼顾研究所层面对于该学科领域的知识产权宏观布局。此时，嵌入式学科专利信息服务的架构将充分发挥组织优势，通过知识产权管理员有效融合课题组层面的专利需求，并糅合研究所层面的专利布局要求，与学科馆员经过充分交流与沟通，将其汇聚成目的明确的、具有可行性的专利信息服务需求。其后，这一学科专利信息服务需求经研究所知识产权办公室和院文献情报系统层面的学科专利团队沟通认可之后，由学科专利团队和特定课题组的知识产权管理员联合开展有效的学科专利信息服务。

（3）增值服务：增值服务是建立在知识服务基础上的学科专利信息服务活动，包括学科专利价值的评估、学科专利转移转化规划和学科专利态势战略预测等。学科专利价值的评估是指利用成本法、市场法等多种价值评估方法，结合学科领域的知识经济特性，有效分析课题组现有专利的经济价值，或者评估课题组当前尚未有专利布局的前瞻性技术的潜在价值，为课题组未来申请新的高经济价值专利提供指导。学科专利转移转化规划是以专利价值为基础，针对科研课题组的重要专利或者专利组合进行专利转让的路径方式规划，努力谋求实现专利成果的经济和社会价值的最大化。学科专利态势战略预测则是根据技术领域现有的专利集合或专利组合的布局状态作出当前状态的分析和未来发展的预测，使得课题组在专利组合布局中抢占先机，更具优势。这三者均是为了更好地实现课题组在专利层面的市场价值，实现课题组的科研成果增值化。

在这一层级中，增值服务通常源自于课题组结合项目研究的经济价值所进行的综合考虑。这与知识服务既有类似也有不同。类似之处在于，增值服务也是通过知识产权管理员和学科馆员的两者协同，在需求内容上充分融合了课题组和研究所两个层面对知识产权的考虑，在实施过程中贯穿着课题组、研究所知识产权办公室和院文献情报系统的多方互动与沟通。不同之处在于，在增值服务中，学科专利团队还需要进一步联合知识产权战略分析团队，综合开展专利经济层面的研究，从而实施有效的学科专利信息增值服务。

2.3　时间维度

根据科研活动的特性，课题组在科研项目实施的不同阶段具有不同的学科专利信息需求，按照项目过程管理的一般划分标准，将课题组的专利信息服务划分为“项目前”“项目中”和“项目后”3个主要阶段。项目前阶段通常指的是在科研项目初始时期，通过专利服务为课题组决策者提供参考依据，调研该技术领域的专利建设与发展现状，挖掘项目的研究创新点。该阶段的服务内容通常有专利信息调研和专利布局规划等，其中专利信息调研包括针对特定技术领域实施的专利分布分析、技术点分析、竞争对手分析等。专利布局与规划主要针对技术风险与空白点分析、专利可布局点规划、专利态势发展预测等。项目中阶段是在课题组科研项目实施时期，针对项目建设的关注点进行研究、监测、保护和阶段性评估，分析已取得的成绩和存在的问题，及时将已取得的成果申请专利，并分析开展针对知识产权的风险分析与预警，为项目管理者和执行者提供重要的信息，并指出下一步的建设方向。该阶段的服务内容通常包括专利申请指导与支持、专利信息动态监测、专利保护策略与风险预警、专利成果阶段性评估，等等。项目后阶段是在课题组科研项目的完成时期，包含两个特征：①结合科研项目的验收考核开展学科专利信息服务，用以衡量项目建设的完成度和展示项目所取得的成果；②科研项目验收后的专利成果管理以及转移转化工作。该阶段的服务内容通常包括专利成果或专利转让中的价值评估、专利态势战略预测、专利转移转化规划和专利诉讼中的有效性分析等等。在以上3个阶段中，服务内容随时间的变化主要集中在“知识服务”和“增值服务”两个方面；而专利信息咨询、专利检索与引证、专利数据库使用培训等“基础服务”，在3个阶段中基本是贯穿始终的。

2.4　机制维度

在结构维度的基础上构建针对团队组织、分工协作和沟通交流等事宜的管理机制，在内容维度的基础上形成审核、优化和反馈等方面的流程机制，在时间维度的基础上建立一种与课题组科研项目研究过程相结合的可持续发展机制。

（1）管理机制：首先，在嵌入式学科专利服务团队的组织机制方面，形成建制化的知识产权管理员和学科馆员服务机制。为每一个课题组配置了一名知识产权管理员，知识产权管理员在负责本课题组的知识产权工作的同时，也承担课题组的部分科研项目任务。学科馆员则与知识产权管理员实时对接联系，通过多种方式保持对课题组专利信息的了解。其次，在分工协同机制方面，知识产权管理员和学科馆员是课题组专利信息需求和供给双方的中转枢纽。其中，知识产权管理员更侧重于研究所需求方，在为课题组提供专利检索、专利咨询、专利撰写等偏基础性服务的同时，也承担专利信息深度服务需求的汇集和对技术层面的释疑，并协助开展学科专利信息知识服务与增值服务；学科馆员则更侧重于文献情报系统供给方，更多地作为学科专利知识服务和增值服务的重要衔接者与参与者，承接知识产权管理员传递来的深度的课题组专利信息知识服务与增值服务需求，根据工作内容的不同将需求传递给后方的学科专利团队以及知识产权团队，并衔接各方联合开展工作。再次，在互动交流机制方面，知识产权管理员作为课题组常驻人员和科研参与者，直接跟随课题组开展一线科研工作。学科馆员一方面通过与知识产权管理员的实时沟通联系，保障对课题组专利需求的认知；另一方面通过定期实地到访课题组，通过参与课题组组会讨论的形式，保持对课题组技术研究方向的了解。

（2）流程机制：在嵌入专利信息服务工作的实施过程中，还需要制定相关的审核、优化和反馈机制，提高对课题组专利服务的准确性和有效性。在审核机制方面，嵌入式学科专利信息服务设置3个审核控制点。其一是对学科专利信息服务需求的审核。该审核点是课题组层面对于知识产权管理员所汇集的需求的审核，以确定该项需求意见是否完整和有效地反映出了课题组的真实意图。其二是对专利信息基础数据的审核。该审核点是供需双方联合对于专利信息基础数据的检查，主要是对专利数据的技术判断、清洗冗杂数据等“人工除噪”的工作，因为基础数据的准确与否将直接影响最终的结果是否准确。其三是对专利信息服务成果的审核，主要是对专利信息服务建设任务的贴切度、完整度和准确度的检查。在反馈优化机制方面，嵌入式学科专利信息服务设置两项优化控制点。其一是实施中优化，指的是在学科专利信息服务开展的过程中，实时地根据课题组需求的变化或专利监测信息的调整所作出的反馈优化。其二是事后优化，指的是在学科专利信息建设任务完成后，根据对建设任务结果的理解与分析，对学科专利信息服务工作所作出的调整优化，以使其后新的学科专利信息建设工作更为准确或有效。

（3）可持续发展机制：为了保障嵌入式学科专利信准服务的长远发展，以课题组科研项目为导向切入点，建立起一种长效嵌入课题组科研一线提供专利信息服务的可持续发展机制。这种机制是在管理机制和流程机制的基础上，从科研项目立项初期开始让图书馆或文献情报系统的专利信息服务结合进来，成为整体科研工作的有机组成部分，同步开展研究。该机制一方面有利于课题组及时准确地了解专利服务信息，另一方面也有利于图书馆或文献情报系统更高效和准确地实施专利信息服务，实现供需双方的共生共赢。

嵌入式学科服务：高校图书馆的构建与实践

相关推荐