法律职业伦理（第2版）：遵守行政执法基本原则

2023-08-04 理论教育版权反馈

【摘要】：一般认为，行政执法的基本原则是指行政执法人员在从事行政执法过程中必须遵守的，贯穿于行政执法全过程，对行政执法活动具有普遍指导意义的根本性准则。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。根据我国《行政处罚法》第4条的规定，行政处罚遵循公正、公开的原则。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布；未经公布的，不得作为行政处罚的依据。

一般认为，行政执法的基本原则是指行政执法人员在从事行政执法过程中必须遵守的，贯穿于行政执法全过程，对行政执法活动具有普遍指导意义的根本性准则。我们认为，作为行政执法人员职业伦理的基础，行政执法的基本原则主要包括合法、合理、高效三个原则。

1.合法原则。合法原则是指行政执法应该有法可依，严格按照法律规范进行，不得与法律相抵触。具体来讲，合法原则主要包括以下三个方面的要求：①任何行政执法权都必须基于法律的授权才能存在。②任何行政执法权的行使应依据法律、遵守法律，不得与法律相抵触。③任何行政执法权的授予和委托及其运用都必须具有法律依据，符合法律宗旨。根据我国《行政处罚法》第3条的规定，公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照《行政处罚法》由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照《行政处罚法》规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。“行政机关是实施法律法规的重要主体，要带头严格执法，维护公共利益、人民权益和社会秩序。执法者必须忠实于法律，既不能以权压法、以身试法，也不能法外开恩、徇情枉法。”^[6]

2.合理原则。合理原则是指行政执法人员在从事行政执法活动时，不仅要符合法律的规定，还要符合法律的意图和精神，符合公平正义等法律理性。具体来讲，合理原则主要包括以下四个方面的要求：①行政自由裁量行为的动机符合法律目的，必须符合社会公共利益。②行政自由裁量行为必须在正当考虑的基础上作出。③行政裁量行为的内容要符合情理。④行政执法程序要正当，要遵循公平、公开、公正原则。根据我国《行政处罚法》第4条的规定，行政处罚遵循公正、公开的原则。设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布；未经公布的，不得作为行政处罚的依据。

3.高效原则。高效原则是指在行政执法活动中，要做到迅速、准确、有效。具体而言，高效原则主要包括以下三个方面的要求：①行政执法人员要依法独立行使行政执法权，把外部环境对执法的干扰减少到最低程度。②行政执法必须符合最广大人民利益。③坚持时效性与及时性，确保行政执法行为的有效性。根据我国《行政复议法》第4条的规定，行政复议机关履行行政复议职责，应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施。

◆例32-1

某公安派出所以李某放任所饲养的烈性犬恐吓张某为由对李某处以500元罚款。关于该处罚决定，下列哪些说法是正确的？（）

A.公安派出所可以自己名义作出决定

B.可当场作出处罚决定

C.应将处罚决定书副本抄送张某

D.如李某不服处罚决定向法院起诉，应以该派出所所属的公安局为被告

【解析】

选项A正确。一般情况下，由县级以上公安机关决定；警告与500元以下罚款可由公安派出所决定。

选项B错误。违反治安管理行为事实清楚，证据确凿，处以警告或200元以下罚款的，可以当场作出治安管理处罚决定。

选项C正确。公安机关应当向被处罚人宣告处罚决定书并当场交付，无法当场宣告的应在 2 日内送达被处罚人。决定给予拘留的还应当及时通知被处罚人家属。存在受害人的，还应当将处罚决定书副本抄送受害人。

选项D错误。派出机构一般情况下不构成独立的行政主体，但在得到法律、法规或规章的授权后，可以作为行政诉讼的被告。《治安管理处罚法》授予公安派出所作出警告和500元以下罚款的决定权。根据题干，应以该公安派出所为被告。

◆例32-2