法律职业伦理：惩戒措施与事由（第2版）

2023-08-04 理论教育版权反馈

【摘要】：根据《公证执业违规行为惩戒规则（试行）》第19条的规定，对违规行为可以作出的惩戒措施种类有：①训诫；②警告；③通报批评；④公开谴责；⑤中止会员权利；⑥取消会员资格。给予上款规定的第⑤项惩戒时，可同时给予第②至④项惩戒。由此可知，本题选项B中，李律师的行为没有违反律师执业行为规范。

根据《公证执业违规行为惩戒规则（试行）》第19条的规定，对违规行为可以作出的惩戒措施种类有：①训诫；②警告；③通报批评；④公开谴责；⑤中止会员权利；⑥取消会员资格。中止会员权利的期限为一个月以上一年以下。给予上款规定的第⑤项惩戒时，可同时给予第②至④项惩戒。

1.训诫的具体事由。根据《公证执业违规行为惩戒规则（试行）》第27条的规定，会员有下列情形之一的，予以训诫；情节严重的予以警告或通报批评：①无正当理由拒绝受理公证申请的；②服务态度恶劣，造成不良影响的；③无正当理由，不按期出具公证书的；④不予受理、不予办理或终止办理公证的决定未按规定通知当事人，造成不良影响的；⑤违反执业区域管理规定受理公证业务的；⑥不执行公证行业信息平台录入和查询规定的。

2.警告的具体事由。根据《公证执业违规行为惩戒规则（试行）》第28条的规定，会员有下列情形之一的，予以警告；情节严重的，予以通报批评或公开谴责：①在媒体上或者利用其他手段对本机构或本人进行虚假宣传，误导当事人、社会公众或社会舆论，造成不良影响的；②故意诋毀、贬损其他公证机构或者公证人员声誉的；③故意干扰其他公证机构或者其他公证人员正常办理公证业务的；④不按规定缴纳会费、公证赔偿基金，不参加公证执业责任保险的；⑤上报的统计数据存在瞒报、夸大等造假行为的；⑥不按规定履行复查义务的。

3.通报批评的具体事由。根据《公证执业违规行为惩戒规则（试行）》第29条的规定，会员有下列情形之一的，予以通报批评，情节严重的，予以公开谴责或中止会员权利：①不按法定程序出具公证书的；②同时在两个以上公证机构执业的；③同时从事有报酬的其他职业的；④严重违反复查处理程序或复查处理结果违法，造成不良影响的；⑤遗失丢失公证文书或者公证档案，情节严重的。

4.公开谴责的具体事由。根据《公证执业违规行为惩戒规则（试行）》第30条的规定，会员有下列情形之一的，予以公开谴责；情节严重的，予以中止会员权利：①通过压价、支付佣金、支付回扣等不正当方式争揽公证业务的；②在公证收费之外，直接或变相收取当事人财物的；③利用执业便利为自己或者他人牟取、收受不正当利益的；④拒不执行地方公证协会复查争议投诉处理意见的；⑤擅自减免、提高公证收费或不向当事人开具收费凭证的；⑥尚未取得公证员执业证的人员直接或变相独立办理《公证法》第11条规定的公证事项的；⑦泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；⑧对投诉人或相关人员进行打击报复的；⑨拒不履行惩戒决定的。

5.中止会员资格的具体事由。根据《公证执业违规行为惩戒规则（试行）》第31条的规定，会员有下列情形之一的，予以中止会员权利，情节严重的，取消会员资格：①私自出具公证书的；②故意为不真实、不合法的事项出具公证书的；③因重大过失为不真实、不合法的事项出具公证书，造成重大损失的或者造成恶劣社会影响的；④泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私，造成重大损失或恶劣社会影响的；⑤毀损、篡改、遗弃公证文书或者公证档案，情节严重的；⑥侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的；⑦发生重大公证质量事故，限期整改仍未改正的；⑧受到司法行政机关停止执业或停业整顿行政处罚期间，继续执业或变相执业的：⑨其他严重违反公证法律法规或者职业道律和执业纪律的行为，造成严重不良影响的。

◆例28-2

下列哪一选项属于违反律师或公证有关制度及执业规范规定的情形？（）

A.刘律师受当事人甲委托为其追索1万元欠款，因该事项与另一委托事项时间冲突，经甲同意后另交本所律师办理，但未告其支出增加

B.李律师承办当事人乙的继承纠纷案，表示乙依法可以继承2间房屋，并作为代理意见提交法庭，未被采纳，乙仅分得万元存款

C.林公证员对丙以贵重金饰用于抵押的事项，办理了抵押登记

D.王公证员对丁代理他人申办合同和公司章程公证的事项，出具了公证书

【解析】

选项A错误。《律师执业行为规范（试行）》第58条规定：“非经委托人的同意，不能因转委托而增加委托人的费用支出。”由此可知，本题选项A中，刘律师的行为违反了律师执业行为规范。

选项B正确。《律师执业行为规范（试行）》第44条规定：“律师根据委托人提供的事实和证据，依据法律规定进行分析，向委托人提出分析性意见。”第45条规定：“律师的辩护、代理意见未被采纳，不属于虚假承诺。”由此可知，本题选项B中，李律师的行为没有违反律师执业行为规范。

选项C正确。《公证法》第12条规定：“根据自然人、法人或者其他组织的申请，公证机构可以办理下列事务：①法律、行政法规规定由公证机构登记的事务；②提存；③保管遗嘱、遗产或者其他与公证事项有关的财产、物品、文书；④代写与公证事项有关的法律事务文书；⑤提供公证法律咨询。”由此可知，本题选项C中，林公证员办理抵押登记符合公证员行为规范。

选项D正确。《公证法》第11条规定：“根据自然人、法人或者其他组织的申请，公证机构办理下列公证事项：①合同；②继承；③委托、声明、赠与、遗嘱；④财产分割；⑤招标投标、拍卖；⑥婚姻状况、亲属关系、收养关系；⑦出生、生存、死亡、身份、经历、学历、学位、职务、职称、有无违法犯罪记录；⑧公司章程；⑨保全证据；⑩文书上的签名、印鉴、日期，文书的副本、影印本与原本相符；⑪自然人、法人或者其他组织自愿申请办理的其他公证事项。法律、行政法规规定应当公证的事项，有关自然人、法人或者其他组织应当向公证机构申请办理公证。”由此可知，本题选项D中，王公证员的行为符合公证员行为规范。

法律职业伦理：惩戒措施与事由（第2版）

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