高职院校业务管理与风险机制研究成果

1.管理机制

图书馆现代化管理的标志就是科学化和标准化，业务规范是图书馆量化考核的基础和依据，是图书馆标准化管理的具体体现。为加强业务规范，提高服务质量，使各项业务工作有章可循、有规可依，建立骨干或示范高职文献信息资源保障体系，健全有效的业务管理体制是成功的关键。图书馆一直重视业务标准与业务规范建设，在长期的工作实践中根据本馆的业务工作现状，逐年整理和修订的业务工作规范主要涉及图书馆的文献信息资源建设、图书期刊的分编加工、各系资料室文献信息资源建设、读者培训及科技查新等内容。

为充分发挥保障体系的保障作用，应建立一个跨省区、跨学科、跨系统的骨干（或示范性）高职的文献信息资源保障体系管理委员会。该管理委员会应在各省或地区的文献服务中心的基础上建立，各高职院校加入与本院发展相关的优势学科和骨干学科文献服务中心后，确立好文献信息资源发展目标。在以国家骨干（或示范性）高职院校图书馆带头下，由省或地区教育主管部门、文献中心、各学科文献中心管理负责人组成领导小组，负责项目的规划制定、方案论证、组织协调和经费管理。管理委员会下设常务管理委员会、联合采访管理中心和专家指导协调委员会具体结构。如图4-3所示：

图4-3 骨干（或示范性）高职院校文献信息资源保障体系委员会结构图

1.1 骨干（或示范性）高职文献保障体系常务管理委员会

常务管理委员会由有关领导、专家组成，负责经费的筹集、经费的管理、经费的分配、经费使用情况监督和资金效益评估等，并负责制订相应的各项规章制度。常务管理委员会的成员由管理委员会聘请相关的有专长有经验的领导、专家组成。

1.2骨干（或示范性）高职文献保障体系联合采访委员会

联合采访委员会负责项目的计划起草、实施建设和建设初期的运行管理，根据工作需要设立若干工作部门：文献建设、管理运行、联合编目、信息服务、文献传递、培训、财务和对外联络等部门。

联合采访委员会的主要职能是：骨干或示范高职文献保障体系建设规划、计划方案组织实施；文献信息资源建设协调、评估；数据库规划与管理、数据库建设与维护；保障体系数字化平台的管理与维护；人员培训；组织对外合作交流；财务及行政事务的处理等。

1.3 专家委员会

其成员由文献信息资源建设、数据库建设、计算机及通讯网络应用等方面的专家组成。具体任务是：协助制订审核工作方案、技术路线和工作规划协调、审定文献信息资源建设分工方案、组织开展学术活动等。

2.运行机制

实现骨干或示范高职院校文献保障体系正常有序的运行，需要有完善的运行机制。

2.1行政干预机制

信息资源共建共享模式应该是需求导向、政府推动、多方共建。根据骨干或示范高职院校文献保障体系的基本情况以及资源共享政府主导、工企合作的协作形式，行政干预仍有重要作用。建立有效的行政干预机制，可以最大限度地集中财力、物力与人力，集中建设骨干或示范高职院校文献保障体系。高职院校有它的办学特点，高职与工商企业联系相互比较紧密，因此通过政府与工企协作的方式，可使资金得到更加有效的保障。

2.2经济约束机制

经济是文献信息资源共建共享系统持续运行的基础。要充分利用经济约束来调控系统的运作。系统的建设、运行乃至持续发展均需要一定的经费支持。同时如何在运行过程中产生出经济效益等都要求做好经费规划与预算，统一各种收费项目与标准，规范系统内的各层经济行为，充分利用经济约束这一机制来调控系统的运作。

2.3竞争激励机制

开展信息资源共建共享活动，必须建立一定的物质利益机制作为信息资源共建共享的驱动力，使资源共建共享建立在互利互惠的基础上。调动共享系统内成员单位及从业人员的积极性、主动性，调动各信息资源馆藏单位的协作精神，是搞好共建共享的重要方面。各级管理机构应完善职务聘任制度，引入竞争机制，鼓励竞争，优存劣汰，从而建立起一支充满活力、素质精良的从业人员队伍，使整个共建共享系统正常运行并不断优化。

2.4 信息交流机制

信息资源共建共享更需要发达的横向信息传递，彼此间应该密切联系，加强协调与合作。

3.资金筹备

文献信息资源保障体系建设是一项宏大的系统工程，项目的建设必须要有充足的资金保障。在资金筹措上，应以政府拨款为主，工企协作等多种渠道筹集资金为辅助。

3.1政府拨款

骨干或示范高职院校文献信息资源保障体系是一项发展地方经济，提高公共服务的公益事业，其效益主要是社会性、长远性的。建立这一体系是一项政府行为，因此，其经费来源主要是政府拨款。各省教育主管部门为了保障骨干或示范高职院校的发展，必须要有一定的专项资金，对经过严密论证的信息保障体系建设项目给予援助、支持。同时各相关单位也要有自筹配套资金，配套资金来源于各系统行政部门。

3.2学科中心自筹经费

由于大部分地区性学科中心均设在本科院校，都有一定的资源建设费用，因此地区及学科中心也可以自己解决一部分建设费用，骨干或示范高职文献信息资源保障体系也可以通过与学科中心协商共建的方式，提出部分资金的需求。

3.3 工企协作

高职院校最大的优势是办学方向面向工商企业，因此与企业进行协作，由企业提供部分资金或以捐赠的方式共建文献信息资源。

4.主要业务管理规范

4.1采集原则

4.1.1各成员单位成立专门的资源建设协调组。成立专门的协调组可以协调集团内部可能产生的利益冲突，可以加强资源引进工作的统筹规划和实际操作能力，增强和其他集团组织之间的协同合作，共享集团采购的管理经验、策略和实践，探讨共同关心的问题。另外通过建立协调组，可以加大各单位之间的交流，避免资源的重复性建设。

4.1.2 由骨干或示范高职文献信息资源保障体系统畴，各成员单位采集文献应以满足所设骨干专业教学科研需要为第一原则，课外需要为第二原则，保持重要文献的完整性和连续性。坚持从实际出发，避免盲目性和贪多求全。

4.1.3 文献购置费短缺时，在按以下原则处理：保刊减书，保中减外，保学科覆盖面减复本数。

4.1.4 建立以骨干或示范高职文献信息资源保障体系为核心，由各成员单位文献信息资源建设专家咨询委员会组成的多渠道、多形式、多种载体的文献采集网络。

4.1.5 积极探索集团采购模式的采购与价格模式新思路。在集团采购的过程中，要兼顾各成员单位的利益，积极吸收小规模的单位加入，实现新的资源共享模式。参加集团采购的成员单位可以共同拥有一份电子版，单位馆分别购买数据库的一部分内容，然后合并成一个数据库，由参加集团采购的单位共同使用。这种方式既降低了各单位的投入，又避免了资源重复，实现真正意义上的共享。

4.1.6积极探讨电子资源的存档问题。集团采购的数据库资源大都存在着购买权限问题。鉴于数据库资源的价格昂贵，应建立切实可行的合作机制，制定电子资源保存的标准，由经济实力强和技术先进的单位合作进行资源的保存，以此来保障成员单位用户的利益。同时，在目前法律机制下，集团一定要积极向资源提供商争取所购置数字资源的永久使用权。

4.2采集范围和标准

各成员单位的藏书等级可反映所收集文献内容的深浅程度、完备程度以及满足不同读者需要的能力，这些不同收藏级别的文献，就构成了藏书的等级结构。为了建设有骨干或示范高职院校的特色的文献信息资源系统，更好地服务于广大师生教学、科研，各成员单位可将藏书划分为完整级、研究级、学习级和普通级四个等级。在严格纸质文献采集分类的同时利用电子资源、特色资源来完善藏书等级。

藏书比例可参《中文总藏书结构指标》：

4.2.1 骨干或重点专业图书：要根据学生在校人数，按照公共基础课、专业基础课、专业必修课、专业选修课等不同课程层次，系统地收集有关教材、教学参考书和实验实习用书，并按照各类教学参考书的出版质量和内容，配备必要的复本，以形成学校教学参考书体系。具体复本量分配如下：骨干学科和专业的教学参考书、科研用书，基础课、技术基础课及专业相关学科用书，平均复本率：中文3-4册，外文1册。公共基础课如大学英语、高等数学、计算机等教学参考书的复本量为5-8册，专业基础课、专业必修课教学参考书的复本量为4-6本，专业选修课教学参考书为3-5册，外文图书复本量为1册。

4.2.2科研用书：凡是与学校科研任务有关的文献资料都在重点入藏之列，包括中外文书刊。在文献类型上包括图书、期刊、内部资料和其他连续出版物，中文图书的复本量一般在1-3册。与本校专业相关的综合性或专业性工具书重点采购，一般每种1册（套）。还需要特别入藏各种参考工具书，如各种手册、年鉴、标准等，以及各种检索工具书，一般复本为1-2册，外文图书复本量为1册。

4.2.3 课外阅读图书：包括政治理论、思想修养、道德法纪、科学普及、文学艺术、社会生活等方面，尽可能全面、广泛地选择那些有教育意义、知识性强、艺术水平高的书刊入藏。一般来说，历史文化名著的复本数为2-3册，社会科学以及文学艺术类图书复本数为2册。

4.2.4 本校出版物：完整收藏本校的一切出版物，包括本校教职工参加编著的一切出版物。本校师生员工及本校教职员工与其他单位合著而本校参加人员为主要责任人（主编或副主编）的凡有正式书号（包括国内统一书号或ISBN号）的正式出版物，包括教材、专著、译著、文集等印刷型文献以及录像带、光盘等非印刷型文献，要全面收集，每种平均2-3册。

4.2.5 特色文献资料：想方设法多渠道收集特色文献资料，以巩固和保持本馆地方文献收藏方面的特色。

4.2.6控制选购一些通俗读物、中小学、低幼读物以及昂贵的非印刷型文献，如果有必要采购可通过联合采访委员会进行联合采访。

4.3 采购渠道

建立以骨干或示范高职院校文献信息资源保障体系委员会为核心，由各单位采访委员会等组成的多渠道、多形式、多种载体的文献采集网络。

建立联合采访平台，各单位采购图书的同时可对各地区的高职院校的图书进行查重，对于重复但确实对重点专业或骨干专业有帮助的，可酌情订购。

不断拓展图书采购渠道，扩大图书来源。如采取定单采购结合现场采购、新书采购结合回溯采购、正常图书采购结合特价图书采购、增加书商等措施，来确保图书数量及质量的达标；

接受海内外单位和个人的捐赠。接收后，应报请主管领导批准回赠。本校公派出国人员捐赠的文献，必要时可免费复印一套送给提供文献者。接受国内外单位与个人的馈赠，及时回赠或以其他形式的感谢。

4.4 审核权限

4.4.1一般定期的中文图书订单，外文图书订单在经联合采访平台查重后，各单位征求各系部意见后，由采购人员汇总平衡后送相关负责人核定。原版书订单，汇总平衡后，送相关负责人核定。

4.4.2 中、外文全年报刊订单由采购人员征求各系部意见后，根据馆藏核心刊物的建设及经费情况，汇总平衡后报相关负责人核定。

4.4.3 异地采购需有周密计划并经相关负责人批准后进行。

5.风险机制

5.1 管理体系的规范化法律化的问题

自从新中国成立到九十年代以前由中央或国务院专门颁发的图书馆政策可以说很少，我们的一些政策多出自一些专业学术团体。而且相关法律更加缺乏，建国至今我国还没有一部具有法律意义的图书馆法，只有效力较低的8个部门规章、《普通高等学校图书馆规程》、《省（自治区市）图书馆工作条例》和《中国科学院图书馆情报工作暂行条例》，涉及图书馆相关法律法规不到20件。这无疑是我国图书馆界的燃眉之急。尽管这些相关的政策法规也曾为图书馆事业的发展起到了积极的作用，但由于缺乏系统性、法律强制力以及社会的认可性，从而使得我国图书馆事业在发展过程中受到很大制约。

成立骨干或示范高职院校文献保障体系也是需要一个规范化与法律化的过程，从政策的制定到执行再到反馈是一个系统的过程。但是，由于我国图书馆管理体制以及管理政策制定和执行等方面存在的问题，导致这一系统过程未能形成。长期以来，图书馆管理政策的执行主要依靠行政手段，方式单一且约束力不够。例如：自上个世纪二十年代中国图书馆学会成立特别是七十年代末以来，曾成立了数个专业委员会，以第六分会为例，先后制定了近40个有关标准，如《中文文献著录规则》、《连续出版物著录规则》等，但在图书馆实践中至今仍实行得不完善。也就是说，这些管理政策在制定以后，它的执行情况、执行效果、政策评估都没有得到重视，政策的好坏无法衡量，也就无法以法律的形式把图书馆的经验教训总结出来。

我国图书馆已经全面进入了数字化建设阶段，各省区文献信息资源保障体系建设时间跨度的确定、国家的投入力度、保障体系的远期与近期目标、保障体系建设所需的人力资源投入和配置、保障体系建设中的知识产权问题等诸如此类的重大问题，仅仅依靠图书馆行业自身的能力是无法解决的，需要作为一个系统工作有计划按步骤实现。国家必须从法律、政策、经费等方面予以支持，特别是数字图书馆建设中的知识产权问题，已经成为保障体系发展的一个瓶颈。为了规避可能存在的风险，迫切需要相关政策与法律的指导，而这些都需要图书馆界和社会各界的大力合作。

5.2骨干或示范高职院校保障体系资金保障问题

总体来看，各个省市区域的经济状况的不同导致各教育主管部门支持的力度不同。例如海南大学图书馆，作为省文献中心，每年也仅能得到省教育厅划拨经费50万元，如果海南大学按不低于省厅划拨经费的30％予以配套，每年省文献保障经费权65万左右，远远不能满足文献购置经费的要求。因此，如果光靠政府拨款，对于骨干或示范高职院校想建立自身的保障体系是不够的，必须与企业合作。这也是高职院校的一个优势，因为学校与企业合作是一种科技与经济结合的行为，各参与主体之间的利益都是通过市场来最终实现。这也就需要学校方面加强科研的实力，加强教学资源的建设。但是，科技合作存在巨大的不确定性，往往存在难以预料的失败风险。因此，当前校企合作中最为关键的是形成利益与风险共担的责任制度及一套健全的投资管理机制。借鉴国际通用模式即邀请风险投资公司参与，建立多渠道资金投入体系的同时，采用风险投资运作模式来评估、筛选、管理项目并建立适合我国国情的退出机制。

5.3 知识产权保护与数字资源共享的博弈

从1709年英国的《安娜法》开始，世界就最早确立了版权保护法规，图书馆也就与版权保护问题结下了不解之缘。此后，国际版权立法机构也时常修订法律作出利于版权人利益的修订，这样也使得图书馆所代表的公共利益空间受到严重的挤压，许多国家也针对于此通过完善法规来推动文化信息的传播。国际图联指出，对版权的过度保护，要求继续保持图书馆为大众提供公益性服务的功能和作用，法律缩小信息贫困者和信息富裕者之间、发展中国家和发达国家之间的差距，过度地强调版权垄断性以保证版权人获取足够的经济利益势必适得其反，应在保护版权的同时，也应考虑读者获取信息的权利。1996年，在《世界知识产权组织著作权条约》的制定过程中，国际图联发表了《关于数字环境的立场声明》，主张在数字和网络环境下，著作权法应继续保持合理使用和图书馆例外条款。1999年，国际图联执委会通过《关于图书馆与知识自由的声明》，阐述了图书馆和图书馆员“坚持知识自由原则，坚持不受限制地检索信息的自由”等原则立场。2000年，国际图联执委会批准《关于数字环境下菱权问题的国际图联立场（修订稿）》，在“著作权以平衡权利人利益和用户利益为目标”的理念基础上，系统地阐述了国际图联代表全球图书馆及图书馆用户对数字环境下著作权的立场。2002年，国际图联大会通过《格拉斯哥宣言》和《因特网宣言》，前者阐述了国际图联支持并促进获取知识自由原则的实现，支持并促进图书馆提供无障碍检索服务的立场；后者表明了国际图联鼓励各国政府支持公众通过图书馆或信息机构无条件获得因特网信息，反对设置障碍的立场。

笔者认为，知识产权保护的目的也是旨于促进信息资源共享，保护著作权人的权益及持续创新的欲望与热情，加强知识与信息的新颖性，调节知识产权专有性和共享性之间的平衡。但由于数字资源共享是在一个开放的平台上，有可能会对知识产权的权益形成冲击，有鉴于此， 《世界知识产权组织版权条约》和《世界知识产权组织表演和录音条约》两条约明确提出版权人在网络环境下的网络传输权，我国2001年通过的《著作权法》修订案中增设了“信息网络传播权”条款，该条款规定：著作权及相关权利人享有以有线或者无线方式向公众提供作品，使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品的权利。这一条款的产生，为保护版权人与数据服务商的权益，推动网络资源利用相关服务业的发展，提升全社会信息化的水平是至关重要的。

如上所述的诸多问题，数字资源共享只有获得版权人的授权才能将作品进行网上传播，图书馆取得许可的途径与方式主要有以下两种：

（1）与出版社合作取得作者授权

（2）通过与著作权集体管理机构合作取得授权。

5.4 数字资源共建共享权益问题

骨干或示范高职院校文献保障体系的建设是需要各高职学院共同努力创建的，建设期间可能会产生以下几方面的权益冲突：

5.4.1 牵头单位资源建设与共享层次：省或国家将重点投入资金向骨干或示范高职院校文献保障体系会有一些重点专业的牵头图书馆作为承担单位，牵头图书馆方面拨付，而牵头单位各方面的资金是否合理、是否利用于建设其他单位所需要的资源，问题将会引发权益冲突。因此笔者认为牵头单位在资源建设的资金分配上，应做到公开公平，由各单位进行相互的监督使用，才能保证资源共建达至和谐。

5.4.2文献共享系统的差异：文献信息资源共享系统都依赖于网络环境而存在。由于各省各高职校使用的管理系统软件比较混乱、格式不统一、标准化程度差、网络通讯功能不强，很难实现网络资源共享。如果引进国外管理系统，绝大部分高职院校经费不允许，而且也不一定适用。海南省目前是使用深圳图书馆研制的ILASII，该管理系统目前已经老旧，开发公司已无人进行更新维护，因此，有必要更换一套具有先进的业务处理功能，能实现联机联合编目和文献信息资源共享的管理系统，供全省高校图书馆统一使用。目前，唯有海南大学已经独自购置了图创图书馆管理系统，而其他图书馆均举棋不定，如果有可能会使用不同的管理系统，会造成标准格式不统一，无法资源共享的结果。