方便船籍的产生原因与发展趋势

2023-07-24 理论教育版权反馈

【摘要】：否则，船籍国则难以对船舶进行有效管理，有可能滋生许多难题。在第二次世界大战中，交战国的船舶也像美国船东一样在巴拿马登记国籍，企图逃避敌对国的追捕和侵犯，进一步助长了方便船籍或方便船旗。这种做法在一定程度上助长了方便船籍的发展。

1.方便船籍的内涵

方便船籍，又称方便船旗（Flag of Convenience），是指船舶与船旗国并没有真正的联系，船舶所有权既非该国公民所有，船上的船员也不一定为该国公民，船舶更非在授籍国制造。简言之，就是船舶所有人为了逃避本国在登记条件和程序、税费方面、船员及船舶管理方面的严格限制乃至航运方面的管制，为船舶选择一个有利的国家的国籍并悬挂该国旗帜。^[46]由于船舶国籍为船舶所有人的国籍国，则船籍国便于对船舶进行有效管理。否则，船籍国则难以对船舶进行有效管理，有可能滋生许多难题。对此，国际社会早就注意到了，欧洲经济合作组织（Organization for European Economic Cooperation，OEEC）在1954年的报告中最先使用了“方便船旗”（Flags of Convenience）这一概念，随后逐渐为各国以及国际组织所认可。^[47]尽管有关这一概念的含义尚未完全统一，但认同和使用者日趋增加，^[48]甚至还出现了“准方便船籍”和“准方便船旗”（Quasi-Flag of Convenience）等概念。

显而易见，有的国家或地区也采用了类似于授予船舶方便船籍的做法，但都很难将其归入“方便船籍”授予国或地区的范畴。然而，它们在受到方便船籍或方便船旗的刺激和诱惑后，事实上吸收了部分方便船籍或方便船旗授予国对船舶登记和管制的简便程序和手续，企图借此来维持和扩大其航运业。这类国家或地区有：巴哈马、百慕大群岛、香港地区、荷属安的列斯群岛，等等。^[49]目前，国际航运界反对方便船籍和准方便船籍的呼声越来越强烈。

2.方便船籍的产生与发展

方便船籍或方便船旗现象的出现，最早可以追溯到16世纪，到18世纪已较为常见。^[50]远在16世纪，英国人拥有的船舶就经常悬挂西班牙国旗，以便与西印度群岛从事贸易；17世纪时，英国渔船为了便于在纽芬兰水域捕鱼而悬挂法国国旗；18世纪时，地中海的热那亚（Genova）的船舶为了在地中海东部开展贸易活动，也经常悬挂法国国旗，后因法国增加税收而改悬奥地利国旗。与此同时，希腊船舶则乐于悬挂土耳其和马耳他旗帜航行，甚至还根据基尔斯克—凯纳尔奇条约（Kioutsouk-Kainarzi）悬挂俄国国旗。19世纪时，英国拖网渔船为规避英国法在莫拉湾（Moray Firth）进行渔捞作业而经常悬挪挪威国旗。不仅如此，而且当时的一些交战国国民所有的船舶，为了逃避敌对国的侵犯和追捕，也经常取得中立的第三国的国籍。

在第一次世界大战以前，就有许多欧洲国家的船舶所有人将其船舶在第三国登记，以取得第三国的国籍。他们的做法不外乎先在第三国设立公司，然后将船舶所有权转移给公司，由该公司为船舶办理登记，取得其所需要的第三国国籍。进入20世纪20年代和30年代，由于营运成本偏高及诸多的限制，迫使美国航运业经营者在美国境外寻找适当的地区办理船舶的国籍登记。当时的最佳选择便是巴拿马和洪都拉斯，许多美国人将其拥有的船舶想方设法取得巴拿马或洪都拉斯国籍。尽管美国政府曾采取措施企图扭转这种局面，但效果不佳。这种状况在美国加入第二次世界大战以前愈演愈烈。因为，根据美国国内中立法的规定，美国船舶无法运载交战国货物，更无法前往欧洲战区。于是，美国航运业经营者为大发“战争财”，纷纷将船舶转向巴拿马进行登记，以逃避美国中立法的制约。在第二次世界大战中，交战国的船舶也像美国船东一样在巴拿马登记国籍，企图逃避敌对国的追捕和侵犯，进一步助长了方便船籍或方便船旗。^[51]

方便船籍现象在20世纪20年代的美国开始泛滥起，第二次世界大战后在世界其他国家也普遍流行。第二次世界大战之后，美国人所有的船舶不仅在巴拿马登记国籍，而且也有不少在利比里亚和洪都拉斯登记国籍。^[52]之所以导致美国人所有的船舶在战后仍大量去登记外国国籍的原因，最主要的是在美国登记会增加营运成本。首先，美国法要求美国国籍船舶的全体高级船员和75%以上的普通船员必须是美国公民，而美国船员的工资标准居世界各国之首。其次，美国法规定美国籍船舶必须在美国境内修理，而美国的修理费较高。如果美国籍船舶在美国境外修理，则应向美国的有关机构缴纳相当于修理费10%的税金。再次，美国的船舶检验制度趋于严格，要求船舶定期接受检验，检验标准高。为应付检查，显然要支付较高的费用以维持船舶达标。因此，美国的船舶所有人为减少营运成本，纷纷将船舶转移到国外登记船舶国籍。加之美国政府基于国防上的考虑，也不反对美国人将其所有的船舶登记巴拿马或利比里亚国籍。美国1936年的《海商法》（Merchant Marine Act）授权美国商务部部长在国家需要时征用或征购美国人所有的船舶。为此，美国政府与巴拿马和利比里亚政府分别达成“非正式协议”，同意美国征用或征购在这两国登记的美国人所有的船舶。这种做法在一定程度上助长了方便船籍的发展。^[53]

希腊在第二次世界大战后的政局欠稳定，使得航运业经营者忧心忡忡，担心政府的国有化政策涉及其船舶。加上希腊对船舶征收重税和施行的航运法较严格，大部分希腊航运业经营者便将其营业中心迁移到世界航运中心巴黎、纽约和伦敦等地，同时在巴拿马、利比里亚、洪都拉斯等国为船舶登记国籍。从某种程度上说，巴拿马、利比里亚和洪都拉斯是最早的方便船籍授予国，随后又有哥斯达黎加、黎巴嫩、塞浦路斯、乌拉圭、索马里和新加坡等国加盟，使队伍不断壮大。^[54]

方便船籍或方便船旗的迅速发展，不仅表现在授予方便船籍的国家在不断增加，而且表现在悬挂方便船旗的船舶数量特别是船舶总吨数持续上升。1947年，方便船籍或方便船旗的船舶总吨数仅占全球船舶总吨数的2%左右，到1982年方便船籍船已达2亿载重吨，约占世界商船队总载重吨的1/3，其中美国占29.7%、中国香港占20.7%、希腊占11.6%、日本占10.6%，其他国家和地区占17.4%。^[55]国际运输工人联合会1994年的一份统计报告指出，属于开放登记国或地区的有：巴哈马、百慕大群岛、荷属安的列斯群岛、安提瓜与巴尔布达岛、伯利兹、卡门群岛、科克群岛、塞浦路斯、直布罗陀、洪都拉斯、黎巴嫩、利比里亚、马耳他、马萨尔群岛、模里西斯、巴拿马、圣文森岛及格里那丁群岛、斯里兰卡、吐瓦鲁、万奴亚达。^[56]可见，方便船籍或船旗现象在现代社会仍然呈现增长趋势。

“二战”后方便船籍或方便船旗现象广为流行的原因多种多样，归纳起来有：

第一，从授予船舶国籍的国家来看，可以收取一笔可观的登记费和税金，而不必承担什么国际义务。例如，利比里亚，由于实行方便船籍的开放登记，年收入已超过10000000美元，可以补偿其财政收入的不足。一些采取方便船籍的授予国为了拉生意，把登记费和年税费都压得很低，并且不对方便船籍船征收所得税，也不对其利润外汇进行限制。这类宽松的条件和优惠政策愈多，来登记方便船籍的船舶就愈多。因此，大部分方便船籍授予国并不严格要求只有本国人的船舶才能取得国籍。

尽管有部分方便船籍授予国的法律也要求只有本国自然人或法人所有的船舶才能登记，但是，由于这些国家对于外国人在其境内设立公司的规定较宽松，实际上使船舶登记国籍相当容易和简便。

第二，从船东方面看，因方便船籍有利可图，有空子可钻，便想方设法取得方便船籍或方便船旗。由于在船东的本国取得船舶的国籍，不仅要缴纳各种登记费和年检费，而且还要缴纳种种名目繁多的税金，并需承受船舶管理方面和船员雇佣方面的严格限制，诸如，船员资格、船员的高标准工资水平、船员享受的高福利、船舶检查的高标准要求，等等。而开放登记国对船舶所有人的国籍、船员的国籍几乎不作任何限制，只对船舶的种类、吨位、船龄等方面规定了大致的限制，如利比里亚规定船舶的吨位最小为1600净登记吨，船龄以20年为限；塞浦路斯则规定为17年，巴哈马为12年，巴拿马为20年，但在符合某些特定条件下，超过其限定年限的也接受登记。^[57]正是由于开放登记国对船舶登记的要求不多，一些船东为了规避在本国登记的不利限制，便纷纷将目标对准那些采用宽松条件和手续及税费较少的国家，通过各种途径和方法为船舶谋得该国的国籍，既可向登记国缴纳较少的税费，如利比里亚所需要交纳的税费仅仅是挪威的1/67，又不必在船东本国雇用高薪船员，而是到第三世界国家雇用低廉的劳动力。更重要的是，船东可以使船舶摆脱船东本国种种条件苛刻的检验和控制，极大地降低营运成本。

第三，许多发展中国家和地区利用输出劳动力，使本国船员受雇于方便籍船舶，以赚取外汇，在某种程度上助长了方便船籍之势。

除此以外，还有一些政治原因、经济因素和贸易政策的影响也程度不同地为方便船籍或方便船旗的扩大推波助澜。

方便船籍的产生原因与发展趋势

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