出版合同的种类和主要内容：详细解读

2023-07-23 理论教育版权反馈

【摘要】：音像制品出版合同是指著作权人在规定期限内向出版者交付作品，出版者承担以音像制品的形式将作品公开复制发行并支付报酬的合同。本版出版合同，是指授权方是境内的著作权人与出版单位签订的合同；外版出版合同，是指授权方是境外的著作权人与出版单位签订的合同。

出版合同在实践中运用的十分广泛，每种出版形式都有其较为特殊的合同要求，这些不同的要求构成了一些不同种类的出版合同。另外，合同双方也许会根据自己的情况设置一些特殊的条款，这些都使得现实的出版合同之间产生各种明显或者不明显的差异。因此，需要了解现实中出版合同的种类以及出版合同的主要内容。

一、出版合同的种类

出版合同可以从不同的角度进行不同的分类。

1.图书出版合同、报刊出版合同、音像制品出版合同和电子出版物出版合同

这是按照作品出版的最终形式划分的。在这种分类标准之下对出版合同进行分类，首先必须弄清楚出版物的科学分类。

一般来说，目前绝大部分的出版物可分为两大类——平面出版物和非平面数字出版物。平面出版物即一般的印刷出版物，它包含了一般意义上的纸制图书，以及期刊和报纸等定期出版物；非平面数字出版物的种类要复杂一些，在传统的称谓上将其分为音像制品和电子出版物，主要区别在于，音像制品一般利用电磁方式进行信息的储存，如磁带、录像带、电影拷贝等；电子出版物则利用二进制的数字方式进行数据存储和传输，如CD、E－book、网络出版物等。值得说明的是，随着数字技术在各个行业的普遍运用，电子出版物与新技术革命越来越紧密相关，任何一项数字技术的发展都可能衍生出新的出版物形式。因此，电子出版物的内涵和外延并没有统一的观点，它更像是与技术紧密联系的一个广泛的概念，不仅指利用多媒体技术、计算机技术进行的出版活动，也指利用互联网、无线通信网络等方式进行的出版活动。

在这种标准下，我们可以将出版合同分为图书出版合同、报刊出版合同、音像制品出版合同和电子出版物出版合同等。其中，图书出版合同是指著作权人在规定期限内向出版者交付作品，出版者承担以纸制印刷品形式将作品公开复制发行并支付报酬的合同。音像制品出版合同是指著作权人在规定期限内向出版者交付作品，出版者承担以音像制品的形式将作品公开复制发行并支付报酬的合同。电子出版物出版合同是指著作权人在规定期限内向出版者交付作品，出版者承担以电子出版物形式将作品公开复制发行并支付报酬的合同。

2.本版出版合同和外版出版合同

这是按照作品的来源划分的。本版出版合同，是指授权方是境内的著作权人与出版单位签订的合同；外版出版合同，是指授权方是境外的著作权人与出版单位签订的合同。与有形财产的产权不同的是，著作权[1]和邻接权的保护是有地域限制的。一般来说，一国法律承认和保护的著作权只在该国地域范围内具有法律效力。对于签订了双边或多边协议的国家，由于著作权保护的内容和水平不尽相同，这就对利用著作权进行生产的出版产业提出了更高的要求。

在我国的出版活动中，占主流地位的是本版出版物。但自从我国在1992年10月先后加入《伯尔尼公约》和《世界版权公约》后，在与协约各国开展版权引进的过程中开始受到国际条约的约束。在出版领域，我国在文学、外语教育、科技、经济管理、医学、法律等领域的版权引进，从2000年开始已经持续十余年的高潮，2010年版权引进量突破1万。在经济与文化全球化的背景之下，出版社需要经常开展对外版权贸易，也需要签订外版出版物的出版合同。

3.书面出版合同、口头出版合同和在线合同

按照订立出版合同的方式，出版合同可以分为书面出版合同、口头出版合同和在线合同。一般来讲，由于合同双方义务履行的期限较长，因此为了避免纠纷的方式，通常采取书面形式订立出版合同。但是，与其他种类的合同一样，出版合同并不一定需要书面形式或其他特定形式为要件，双方以诚信原则为基础，口头方式成立的出版合同同样是有效的。另外，随着互联网技术的普及，在线合同也成为一种逐渐为人们所认可的合同形式，在线合同（On－line Contract）主要是指通过网络设施而成立的合同。在线合同可以有两种方式，第一种是利用电子邮件订立的合同，电子邮件可以与普通邮件有相同的功能，缔约方可以通过电子邮件进行多次的交流和讨价还价，这与电话、传真等工具没有什么本质的区别，是书面合同的衍生形式；第二种是点击成交合同（Click－wrap Contract），这种合同是通过Internet在服务者和用户之间形成的合同。

4.已创作出作品的出版合同和未创作出作品的出版合同

按照作品的完成情况，出版合同可以分为已创作出作品的出版合同和未创作出作品的出版合同。对于已经或者接近完成的作品，经过编辑加工就可以出版，这种合同是一般的图书出版合同。另一种适用于尚未创作的作品，根据出版社的约请，作者和出版社订立合同，然后根据合同创作出一部作品，这种合同是包含约稿条款的出版合同。在我国，一些出版社习惯将后一种出版合同分解为两个独立的合同，即约稿合同和出版合同。这两种合同在出版实践中都是十分重要的。

5.有效的出版合同和无效的出版合同

按照合同的效力，出版合同可以分为有效的出版合同和无效的出版合同。有效的出版合同发生法律效力，受法律保护；无效的出版合同不发生法律效力，法律不予以保护。无效的出版合同主要有以下几种情况：一是合同一方以欺诈、胁迫的手段订立的损害国家利益的合同；二是恶意串通，损害国家、集体或第三人利益而订立的合同；三是以合法形式掩盖非法目的的合同；四是损害社会公共利益的合同；五是违反法律、行政法规的强制性规定的合同。

二、出版合同的主要内容

尽管实际中出版合同各有不同，但是一份较为完整和正式的出版合同至少应该包括六个方面的主要内容，即合同名称、合同序言、授权条款、授权方的义务与权利、相应的出版者的义务与权利以及合同的其他条款。

1.合同名称

合同首先需要具名合同的种类，如图书出版合同、翻译出版合同、音像出版合同、网络出版合同等。一个清楚的名称能够显示出合同最本质、核心的内容。

2.合同序言

合同序言一般出现在正式条款之前，对合同双方和合同的主要内容进行说明。这一部分要明确和详细地列出以下几个方面的内容：

（1）授权人（著作权人或其他授权人）的简明信息。最典型的授权方是作品的著作权人，但是有时也不排除一些其他的授权人，常见的如作者的经纪人、作品的代理人，另外还有作者转让权利的受让方，如外方的出版社或者买断了作者经济权利的经纪人等。这一条需要列出授权人的姓名和详细地址信息，如果授权人不是作者，一般还需要加注作者的相关信息，以方便合同双方更加畅通地联系或事后追究责任。

（2）出版者的简明信息。即具有合法出版资格的出版者的名称及其详细地址。

（3）作品信息。即出版的作品名称（可以是暂名）和出版形式。如果是译作，那么在标注作品名称的时候应加注原著名称及翻译的著作名称。如果合同名称中没有对出版物形式加以体现，这里就需要对出版物的形式加以规定，出版物的形式随着技术的发展有了越来越多的门类。最近几年出现的电子书、以手机短信为主要形式的 “手机小说”等，在签订出版合同的时候就要求对具体形式加以规定。

3.授权条款

著作权是作者依法享有的一系列专有权利的统称。作品一经创作，作者即享有该作品的著作权。法学家一般认为，著作权中的财产权利（与之相对应的是著作权的人身权利）是可以转让或许可他人使用的，这些权利在一定年限后进入公共领域，成为公众可以免费使用的资源，以最大程度达到个人权利和公共权利之间的平衡。我国的《著作权法》列举了一些著作权人的财产权利，并规定这些权利可以转让给他人或许可他人使用。出版者要出版作品，前提就是以合法的方式得到作者对于作品的全部或者部分财产权利的授权，这种授权的内容可能是基于复制、发行权的图书出版权、音像制品出版权，可能是基于信息网络传播权的电子出版权（其中含网络出版权），同时还可能是附属于出版权的其他一些权利，如引进版图书的翻译权、电影剧本的小说改编权、舞蹈编排的表演和摄制权等。

值得说明的是，随着我国对著作权人权益保障意识的加强和对外知识产权合作程度的加深，著作权的内涵和外延都发生着一定的变化。著作权作为一种权利束被划分得越来越细致，因此作者有更多的授权选择。这需要在出版合同中详细加以说明。

4.授权方的义务与权利

授权方一般被要求保证作品是自己创作的，如发生抄袭和其他侵权行为，有义务赔偿出版者的损失；授权方不得将同一作品（全部或一部分，或稍加改动）另外授权给第三者出版；授权方有义务在合同规定的一定时间内向出版者提供作品的清样等。

同时，授权方有权利按照国家规定的标准或国际惯例取得与授权相应的稿酬；授权方有权要求出版者尊重作者的人身权利，不得擅自作实质性修改；作品出版后经证实在市场上已脱销，授权方有权要求出版者重印等。

5.出版者的义务与权利

出版者不得擅自向第三者转让出版权；出版者有向授权方依合同约定支付报酬的义务；出版者加工或修改作品应征得作者同意；出版者有义务合理处置作品的原稿；出版者有义务在作品出版后向授权方赠送一定数量的样书等。

同时，在合同有效期内，出版者有按照合同预定的授权形式出版该作品的权利；如果因授权方的过失（如抄袭、假冒作者等）造成的损失，出版者有权向授权方索赔等。

6.其他条款

合同双方认为需要明确的其他条款。包括合同的有效时间（权利义务的开始和终止时间）、合同条款的解释方法、合同的变更和转让、合同纠纷的解决办法等。

[1] 在我国《著作权法》中，著作权和版权是同义语。本文在表述上尽量统一使用著作权，但是在涉及国外方面的论述时，会依据英美法系的习惯，使用版权这一表述方式。

出版合同的种类和主要内容：详细解读

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