结合内蒙古自治区的地理位置及水资源保有状况，自治区开展水权交易的基础是节余水交易，特别是农业节水交易。包括内蒙古自治区水权收储转让中心在内的省级交易平台也都确立了基本的交易规则和制度。[29]但由于缺乏涉及水权交易的基本法律规范，中国水权交易所、省级水权交易平台及省级以下地方水权交易平台制定的各项具体制度难以得到有效实行。......
2023-07-01
美国水权交易实践及应用探析
【摘要】：水资源短缺的西部各州的发展刺激了美国水权交易的发展，西部加利福尼亚州的水权交易状况代表了美国水权交易的历史。1859 年，加利福尼亚州最高法院确立了水权交易的合法性。通过对美国水权交易的简单梳理发现，美国水权交易的历史悠久，交易形式多样，同时还呈现出如下几方面的特点。其次，美国各州适用不同的水权交易方式。由于水资源保有量存在较大差异，即使各州都发生水权交易行为，但交易发生的方式差异甚大。
水资源短缺的西部各州的发展刺激了美国水权交易的发展，西部加利福尼亚州的水权交易状况代表了美国水权交易的历史。1859 年，加利福尼亚州最高法院确立了水权交易的合法性。在McDonald v.Bear River and Auburn Water and Mining company[2]案中，加州最高法院最终确立了，水（水权）作为商品可以买卖。从此，开启了美国水权交易的历史，并逐步确立了水权交易应遵循的基本原则。以加州水权交易为代表，美国水权交易的历史可以分为三个发展阶段。起步阶段，从19 世纪后期（1857 年始）到20 世纪70 年代，虽然通过判例确立了水权可以作为商品进行买卖，但实践中水权交易发展缓慢，也并未形成具体可操作的规范。发展阶段，20 世纪80 年代开始，加州政府有意识培育水权交易市场，同时，制定了一系列法律法规推动水权交易行为。但整个80 年代，水权交易量并不大，只占全州用水量的0.5%。[3]繁荣阶段，20 世纪90 年代开始，加州水权交易进入繁荣阶段。以1991 年“旱季水银行”成立的契机，加州水权交易市场得到快速发展。仅加州政府直接购买和加州水银行成交量就超过了1980 年的10 倍。2014 年的数据显示，加州水市场的成交量占全州用水总量的3%，其中38%～41%的交易量都发生在同一县或区域内。[4]
美国水权交易在发展中形成了多种多样的交易方式，王小军的研究指出，[5]美国水权交易的形式包括以下几种：水权转换、水银行租赁、干旱年份特权和优先权放弃协议、用水置换、临时性再分配、退水买卖、捆绑式买卖等。水权转换是指出让人通过转让水的使用权，而获得受让人出资改造水利设施或者支付其他对价的行为。这种形式主要用于改造用水设施，提高农业灌溉用水效率，从而为城市用水提供资源储备。水银行租赁是指援用银行作为金融机构的原理，通过购买、租赁多余水量，将其出售或出租给需求方的行为。与水权转换比较，水银行租赁行为属于附时间的短期交易行为。干旱年份特权和优先权放弃协议是指遇到干旱年份，为了保证优先用水，城市在支付了对价后，可以优先利用灌溉用水。用水置换是指当先占优先权人的水权不能实现时，为了更好利用水资源、保护先占优先权人的用水利益，经过水行政主管部门的审批后，该水权人通过置换，与其他水权人交换水权的行为。临时性再分配是指经过水行政主管部门审批，允许出让人与受让人之间发生的有效期限在1 年以内的水权交易行为。退水买卖是指水权人将使用过的水经过必要程序处理为退水，并将其出售给有需求的用水主体的行为。捆绑式买卖是指通过购买包含有水权的土地而获得水权。[6]不同的水权交易形式在美国西部各州有不同程度的适用。比如干旱年份特权协议在加州、犹他州适用较广；用水置换在科罗拉多州较普遍。
通过对美国水权交易的简单梳理发现，美国水权交易的历史悠久，交易形式多样，同时还呈现出如下几方面的特点。首先，美国水权交易行为多发生在中西部干旱地区。水资源可以交易的判决之所以发生在加州，也是因为随着加州的经济发展，水资源争夺越来越明显。如何通过制度设计提高水资源的利用效率成为经济发展必须解决的问题。其次，美国各州适用不同的水权交易方式。由于水资源保有量存在较大差异，即使各州都发生水权交易行为，但交易发生的方式差异甚大。以水银行租赁方式为例，水银行作为水资源的存储单位，通过利用地表水和地下水的水循环系统运行。丰水季节，将富余水注入地表以下，地下储水层成为银行的“金库”。[7]正因此，水银行租赁的交易方式，一般以流域为单位，发生在同一流域的州范围以内。第三，水权交易提高了水资源的利用效率。[8]水资源利用效率的提高，主要表现在两个方面。一方面，水权交易的发生首先是基于水资源短缺之下，经济发展的直接刺激作用，这在客观上促进了水权主体有意识地节约用水，促进水资源的使用效率。[9]另一方面，结合各种科技水平，丰富水资源的利用途径，提高水资源使用效率。退水买卖就是将生活用水、工业用水经过处理之后，用于其他途径（水上运输、设备冷却等），实现水资源的重复利用。第四，水权交易行为出让方多是农业主体，而水权受让方多是城市用水主体。水权转换、干旱年份特权和优先权放弃协议、捆绑式买卖等水权交易方式，都是为了满足城市用水发展的需要。在城市逐渐扩展，农业所占经济比重日益下降的情况下，第二、第三产业用水需求日甚，并且由于能带来更多的经济效益和税收，水资源的“农转非”成为发展态势。具体表现为农业用水向城市用水、工业用水、服务业用水转换。
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