社会资本理论的探讨与应用

2023-06-28 理论教育版权反馈

【摘要】：2.2.2.3社会资本与农户合作面对水利设施供给不足的现状，不少专家学者提出以农户自发合作组织为载体可以缓解小型水利设施供给压力的建议。

20世纪70年代，经济学家洛瑞（Loury，1977）首先提出了社会资本一词，对社会资金进行了先驱性的研究，随后，社会资本理论逐渐成为学术界关注的前沿和焦点概念，被广泛地引入到学术研究中，用来解释经济增长和社会发展等经济和社会现象。

2.2.2.1　社会资本内涵及本质

如前文所述，尽管学术界对社会资本的概念和内涵进行了广泛深入的讨论，但是关于社会资本的定义仍是众说纷纭，难以形成一致的意见。本质上，社会资本不是单个孤立存在的概念，其内涵实际上是社会网络、社会信任、社会声望和社会参与的结合体。第一，社会资本存在于一定的关系网络中。社会资本是由一个或一个以上的人组成的网络关系，每个成员在这种网络结构中都有自己的支点和场域，占有一定的资源，为了实现目标而结合在一起。第二，“信任关系”是其主要表现形式。社会资本建立在人们频繁交往形成信任的基础上，基于这种信任，人们内部容易达成一致，提高目标实现的效率。第三，社会资本形成权威关系，对资源具有控制权。实际上这种权威关系在人际关系长期发展中形成一种社会声望，在人际关系的网络节点中，由于人们各自占有资源，在他们为实现一定目标进行交流的过程中，通过长期合作形成的信任产生对权威人士的崇拜和认可，可以解释为社会声望，一些人会利用这种权威关系或是自己的社会声望，借助这种信任，优先占有和控制资源。第四，社会资本离不开人们的参与。无论何种形式下的网络关系，彼此间都不是孤立存在的，而是作为一个相互联系的整体。在社区认同的规范下，人们选择作为局内人参与到网络活动中来，充分利用获取信息的优势和网络信任的优势来实现自己的目标。因此，社会资本是指在一定的人群或社区中通过建立在人们相互信任、规范与参与的基础之上形成的持续的社会关系网络获取资源并利用资源的能力。

社会资本本质上和物质资本、人力资本一样，都是一种资本，都具有生产性和增值性，社会资本能加速信息的流动、降低交易成本，促进经济增长。但是，社会资本又与物质资本和人力资本有所差异，物质资本主要是物质性的，强调实物的内容，而人力资本重点在于对个人的投资；社会资本是除这两者以外的资本，并且将资本外延到组织的范围上来，它的本质就是社会网络关系所具有的信任、声望和参与的特征。这些特征促使了合作行为的实现，资源的优化配置和组织目标的达成。

2.2.2.2　社会资本分类及功能

目前，关于社会资本的分类主要有两大方法。一种是以布朗（Brown，1997）为代表的层次分类法，他认为社会资本系统可以按照“要素、结构和环境”的三维概念，划分为微观、中观和宏观三个层面：微观社会资本主要是个人形成的价值观念和规范等；中观层次的社会资本是集团间所形成的信任、互惠、义务和期望等；宏观社会资本体现为国家制度、法律框架、公民权利以及社会凝聚力。另外一种较为普遍的分类是以Uphoff（1996）为代表的二维分类法，他将社会资本划分为结构型社会资本和认知型社会资本，结构型社会资本是指社会资本中有形的方面，如影响人们交互行为的网络、规则、程序、制度、组织等；认知型社会资本主要是无形的，如共同的价值观念、互惠、信任和声望等。以上两大分类方法虽然依据不同，但都强调了社会资本中的网络、信任、声望、参与。基于前文关于社会资本定义的讨论，从社会资本构成的角度可以把社会资本分为四种基本类型，即网络型社会资本、信任型社会资本、声望型社会资本和参与型社会资本。网络型社会资本是指社会成员形成的关系网络规模、网络密度及他们在网络中的地位；信任型社会资本是指个体间形成的信任以及个体对组织的信任程度；声望型社会资本即在网络关系和合作行为中长期形成的权威关系以及人们的互惠规范；参与型社会资本主要指组织成员中集体活动参与程度。

社会资本本质上是一种生产要素，对人们经济生活和社会发展有很大的作用，具有多重功能。社会资本的功能主要表现为社会资本的经济功能和社会功能。社会资本能够促进经济发展。在社会网络中，成员间频繁交流可以减少因信息不完全而带来的风险和不确定性，利用个体的社会关系及其信任，利用组织的社会声望和纳入公民参与可以替代书面契约，降低交易成本，有利于提高经济绩效，实现经济的繁荣和发展。Grootaert和Van Bastelaer（2002）认为社会资本与经济发展之间有正相关关系；张其仔（2002）从社会网络的角度出发，探讨社会资本与经济增长等的关系，认为社会资本起到促进经济增长的作用。社会资本同时对解决集体行为困境有着重要作用。学术界普遍认为公共产品因其特有的非竞争性和非排他性特征，存在“搭便车行为”“哈丁悲剧”和“囚徒困境”等集体供给矛盾。奥斯特罗姆（2000）将社会资本引入到集体选择理论中，证实了通过自发形成的社会资本能够将分散的农户聚集起来，解决集体供给行为困境的问题。社会资本的个人社会关系网络、信任和声望促进了信息的流动，降低了交易风险性，减少了机会主义和搭便车行为，增加交易机会，提高合作供给效率。社会资本还有利于保障社会稳定，具有社会功能。社会资本的社会功能主要体现在生活保障、经济支持、精神支持和维护社会秩序上。形成特定关系网络的人们可以相互帮助，借助于彼此间的信任关系和对规范、制度的共同遵守，促进社区协调运行，增强归属感。同时，社会资本促使人们对政治生活更多参与，保证了社会的有序运转。

2.2.2.3　社会资本与农户合作

面对水利设施供给不足的现状，不少专家学者提出以农户自发合作组织为载体可以缓解小型水利设施供给压力的建议。社会资本理论为研究如何激励农户合作提供了新思路（Fukuyama，1995；Putnam，1995；Woolcock 和Narayan，2000；Lin，2003）。社会资本作为社会非正式制度的组成部分，能够在人与人的交往过程中形成特定的规则，从而有效克服集体行动的困境。基于社会资本视角，合作实际上是建立在制度化网络、信任、声望和参与基础上的农户与农户间的联结。社会资本可以克服合作供给中的机会主义、降低市场交易成本、激励农户合作，进而弥补制度安排不足，促进合作实现。

社会资本理论的探讨与应用

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