决策阶段的主要任务就是找出技术经济统一的最优方案，而要实现这一目标，就必须做好拟建项目方案的投资控制工作。......
2023-06-28
实施阶段的投资控制优化
【摘要】：发包人收到后，应在2天内重新核对有关工程量的计量，或予以确认，或将其修改。
3.4.1 实施阶段投资控制的目标和任务
确定建设项目在施工阶段的投资控制目标值，包括项目的总目标值、分目标值、各细目标值。在项目实施过程中要采取有效措施，控制投资的支出，将实际支出值与投资控制的目标值进行比较，并作出分析及预测，以加强对各种干扰因素的控制，及时采取措施，确保项目投资控制目标的实现。同时，要根据实际情况，允许对投资目标进行必要的调整，调整的目的是使投资控制目标处于最佳状态和切合实际。
施工阶段投资控制的任务是:
①编制建设项目招标、评标、发包阶段关于投资控制详细的工作流程图和细则。
②审核标底，将标底与投资计划值进行比较; 审核招标文件中与投资有关的内容(如项目的工程量清单)。
③参加项目招标的系列活动 (如项目的许标、决标)，对投标文件中的主要技术方案作出技术经济论证。
④施工阶段有以下经济措施:
A. 项目的工程量复核，并与已完成的实物工程量比较。
B. 在项目实施进展过程中，进行投资跟踪。
C. 定期向监理总负责人、业主提供投资控制报表。
D. 编制施工阶段详细的费用支出计划，复核一切付款账单。
E. 审核竣工结算。
⑤施工阶段投资控制的技术措施主要有以下两方面:
A. 对设计变更部分进行技术经济比较。
B. 继续寻求在建设项目中通过设计的修正挖潜实现节约投资的可能性。
⑥施工阶段投资控制对合同的控制，主要有以下几方面的工作:
A. 参与处理工程索赔工作。
B. 参与合同修改、补充工作，着重考虑对投资控制有影响的条款。
3.4.2 工程款计量支付
1. 工程款计量周期
发包人支付工程进度款，应按照合同约定计量和支付，支付周期同计量周期。常用的方式为按月结算与支付，即实行按月支付进度款，竣工后结算的办法。合同工期在两个年度以上的工程，在年终进行工程盘点，办理年度结算。当采用分段结算方式时，应在合同中约定具体的工程分段划分，付款周期应与计量周期一致。
2. 工程计量的原则
工程计量时，若发现工程量清单中出现漏项、工程量计算偏差，以及工程变更引起工程量的增减，应按承包人在履行合同义务过程中实际完成的工程量计算。
3. 工程计量的要求
承包人应在每个月末或合同约定的工程段完成后向监理工程师递交上月或上一工程段已完工程量报告; 监理工程师应在接到报告后7天内按施工图纸 (含设计变更) 核对已完工程量，并应在计量前24小时通知承包人。
如发、承包双方均同意计量结果，则双方应签字确认; 如承包人收到通知后不参加计量核对，则由发包人核实的计量应认为是对工程量的正确计量; 如发包人未在规定的核对时间内进行计量核对，承包人提交的工程计量视为发包人已经认可; 如发包人未在规定的核对时间内通知承包人，致使承包人未能参加计量核对的，则由发包人所作的计量核实结果无效; 对于承包人超出施工图纸范围或因承包人原因造成返工的工程量，监理工程师不予计量; 如承包人不同意发包人核实的计量结果，承包人应在收到上述结果后7天内向监理工程师提出，申明承包人认为不正确的详细情况。发包人收到后，应在2天内重新核对有关工程量的计量，或予以确认，或将其修改。
经监理工程师 (代表发包人) 和承包双方认可的核对后的计量结果，应作为支付工程进度款的依据。
4. 进度款支付申请
承包人应在每个付款周期末，向监理工程师递交进度款支付申请，并附相应的证明文件。除合同另有约定外，进度款支付申请应包括下列内容: 本周期已完成工程的价款; 累计已完成的工程价款; 累计已支付的工程价款; 本周期已完成计日工金额; 应增加和扣减的变更金额; 应增加和扣减的索赔金额; 应抵扣的工程预付款; 应扣减的质量保证金; 根据合同应增加和扣减的其他金额; 本付款周期实际应支付的工程价款。
5. 支付工程进度款的原则
监理工程师应在收到承包人的工程进度款支付申请后14天内核对完毕; 否则，从第15天起承包人递交的工程进度款支付申请视为被批准。
发包人应在批准工程进度款支付申请的14天内，按不低于计量工程价款的60%、不高于计量工程价款的90%向承包人支付工程进度款。
发包人在支付工程进度款时，应按合同约定的时间、比例 (或金额) 扣回工程预付款。
6. 支付工程进度款时，发、承包双方进行协商处理的原则
发包人未在合同约定时间内支付工程进度款，承包人应及时向发包人发出要求付款的通知; 发包人收到承包人通知后仍不按要求付款，可以与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后延期支付; 协议应明确延期支付的时间，以及从付款申请生效后按同期银行贷款利率计算应付工程进度款的利息。
7. 违约责任
当发包人不按合同约定支付工程进度款，且与承包人又不能达成延期付款协议，导致施工无法进行时，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。
3.4.3 工程索赔和现场签证处理
1. 工程索赔的处理
(1) 索赔成立的条件
建设工程施工中的索赔是发、承包双方行使正当权利的行为，承包人可以向发包人索赔，发包人也可向承包人索赔。
合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定。即索赔应当具备三要素: 一是正当的索赔理由; 二是有效的索赔证据; 三是在合同约定的时间内提出。
(2) 索赔证据的要求
任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。对正当索赔理由的说明必须具有证据，因为进行索赔主要是靠证据说话。没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。索赔证据必须符合以下要求:
①真实性。索赔证据必须是在实施合同过程中确定存在和发生的，必须完全反映实际情况，经得住推敲。
②全面性。所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。
③关联性。索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。
④及时性。索赔证据的取得及提出应当及时，符合合同约定。
⑤具有法律证明效力。一般来说，证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的; 工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由合同约定的发包人现场代表或监理工程师签证认可。
(3) 索赔证据的种类
①招标文件、工程合同，以及发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。
②工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。
③工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证。
④工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。
⑤工程各项会议纪要。
⑥施工计划及现场实施情况记录。
⑦施工日报及工长工作日志、备忘录。
⑧工程送电、送水及道路开通、封闭的日期及数量记录。
⑨工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录。
⑩工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。
工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录。
工程有关施工部位的照片及录像等。
工程现场气候记录，如有关天气的温度、风力、雨雪等。
工程验收报告及各项技术鉴定报告等。
工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。
国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。
(4) 索赔通知的递交
①承包人应在确认引起索赔的事件发生后28天内向监理工程师发出索赔通知，否则，承包人无权获得追加付款，竣工时间不得延长。
②承包人应在现场或监理工程师认可的其他地点，保持证明索赔可能需要的记录。监理工程师收到承包人的索赔通知后，未承认发包人责任前，可检查记录保持情况，并可指示承包人保持进一步的同期记录。
③在承包人确认引起索赔的事件后42天内，承包人应向监理工程师递交一份详细的索赔报告，包括索赔的依据、要求追加付款的全部资料。
如果引起索赔的事件具有连续影响，承包人应按月递交进一步的中间索赔报告，说明累计索赔的金额。
承包人应在索赔事件产生的影响结束后28天内，递交一份最终索赔报告。
④监理工程师在收到索赔报告后28天内，应作出回应，表示批准或不批准并附具体意见。还可以要求承包人提供进一步的资料，但仍要在上述期限内对索赔作出回应。
⑤监理工程师在收到最终索赔报告后的28天内，未向承包人作出答复，视为该项索赔报告已经认可。
2. 现场签证处理
(1) 现场签证的含义
现场签证指发包人现场代表与承包人现场代表就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明。
承包人应发包人要求完成合同以外的零星工作或非承包人责任事件发生时，承包人应按合同约定及时向发包人提出现场签证。
(2) 现场签证处理
承包人应发包人要求完成合同以外的零星工作或非承包人责任事件发生时，承包人应按合同约定及时向发包人提出现场签证。
承包人应在接受发包人要求的7天内向监理工程师提出签证，监理工程师签证后施工。若没有相应的计日工单价，签证中还应包括用工数量和单价、机械台班数量和单价、使用材料品种及数量和单价等。若发包人未签证同意，承包人施工后发生争议的，责任由承包人自负。
监理工程师应在收到承包人的签证报告48小时内给予确认或提出修改意见，否则，视为该签证报告已经认可。
◎习题和思考题
1. 简述投资控制的基本原理和目标控制的基本原则?
2. 简述投资控制的基本方法和流程。
3. 简述建设工程项目投资决策的含义，简述工程项目决策阶段投资控制的意义。
4. 简述决策阶段投资控制的主要工作。
5. 简述设计阶段投资控制的要点。
6. 简述实施阶段投资控制的目标和任务。
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