穆尼的组织理论及其贡献

人们在研究当时各种管理思想的时候，发现他们有很多的相似之处，这就使人们相信管理存在着一定的共性，在这些研究者中厄威克和古利克影响最大，他们对古典管理理论做了较为全面的总结。在总结中他们也加进了自己的管理思想，对管理思想的发展做出了应有的贡献。

詹姆所•穆尼

詹姆所•穆尼（1884—1957)是美国高级管理人员和管理学家。1908年毕业于凯斯学院，获采矿工程学位。曾先后担任美国通用汽车公司副经理，通用汽车出口公司总经理，美国海军航空局局长，威利斯陆上汽车公司董事长兼总经理。其主要著作是组织原理》。穆尼是管理过程学派的集大成者，其研究方法注重过程分析，与自然科学方法相类似，他的理论因为其科学性而被人们广泛接受。

穆尼对管理理论的主要贡献在于对组织和组织效率原则的深入阐述上。他认为：所谓组织，是服务于一个共同目的的人们相互结合的形式，正是由于有了这种结构，才使各种相互联系的职能成为一个整体。所谓管理，就是指导和激励他人的方法和技术。它是使组织的计划和程序得以指挥、控制并变成现实的一种活力。他说明了管理在组织中的作用，认为管理是激励、指挥和控制组织的计划和程序的活力。人的因素是随着管理而进入组织中的。管理同组织的关系就像复杂的心理结构同身体的关系，人的身体只不过是心理力量为达到目标和愿望而运动的手段和工具。因此，组织既从属于管理，又是管理得以进行的前提和基础。

在此基础上，穆尼提出了组织效率的几个原则：

一、协调原则

协调就是指有秩序地安排团体力量，以便在对一个共同目标追求中能有统一的行动。为此，组织的每个成员都必须了解组织的共同目的。穆尼把这一点称作教义，认为它类似于宗教信条。组织成员对这一信条越是理解，就越能相互配合，协调一致，从而越有利于企业目标的实现。组织都有两种目标，外部目标和内部目标。尽管其外部目标各不相同，其内部目标通常都是协调。并由于实现了组织的内部目标，导致最终实现组织的外部目标。如前所述，人们所以要建立组织，就是要使人们为达到共同目的而相互协作，因此，协调人的行动，以求其统一于共同目的，便成为组织的首要原则或根本原则。

协调的基础是权力，即所谓最终的协调力。离开权力这个基础，就无法实现有效的协调。因此，权力原则就成为协调原则的一个派生原则，即贯彻协调原则的必要原则。

二、等级原则

等级原则亦可称作阶层原则。这是指组织中的不同成员按其权力和职责的不同组成一个等级系列。建立一个组织，实际上最终无非就是建立起这种职权和职责等级制度。

同上述等级原则相适应，在不同等级之间必须建立垂直的领导关系，要求下级必须服从上级的领导。这样，才能达到行动上的协调和统一。因此，在等级原则之下又派生出另一个原则——领导原则。

显然，领导代表着权力。它的实质是通过授权过程指定领导人，把权利授予下级。因此，授权是领导原则下的一个派生原则。这样，层层授权的结果，形成了权力的等级系列。而这个权力则来自一个更高的权威。这个更高的权威，在政府是人民，在教会是上帝，在企业是私有财产制，具体来说是来自资本的所有者。

权力与责任不能分开。也就是说，授权的同时，就意味着给以相应的责任。因此，随之而来的另一项派生原则是职能的确定，即在授权的同时，就确定他在等级系列中的职能或工作责任。

三、职能原则

它与上述职能确定的概念不同，它是等级原则的后果，也是区分等级系列中各种职责，实行专业化的原则。职能原则又可区分为决定组织目的职能、实行执行有关业务以达到组织目的的职能、对已完成事项和应完成事项进行比较分析的职能。穆尼把组织的职能划分为三类：确定性职能——确定组织的目标；应用性职能——执行组织的目标；解释性职能——在执行目标的过程中，对发生的问题作出决定。这三类的关系如同国家机构中的立法职能、行政职能和司法职能。

由于管理内容的日益复杂化，因此处于直线管理系统的掌权者就需要有相应的参谋人员；为了不打乱直线管理系统的指挥，又必须明确分清直线职能与参谋职能的关系，对他们的职能作出明确的解释。穆尼指出，直线表现为权力关系，参谋人员则表现为建议；直线人员发布命令，参谋人员则是提出咨询。于是，在职能原则之下，又产生了另一个派生原则——直线与参谋原则。这一原则是保证等级原则和职能原则得以贯彻的重要条件。

从上述内容中，我们不难看出，穆尼通过逻辑的推理，把组织的原理加以推广，形成他人联系的维系组织正常运转的诸原则。其中，协调原则是使组织得以发挥作用，组织目标得以实现的总原则。为了贯彻这一总原则，就要按等级或阶层原则形成组织的框架。组织等级系列的建立，又是通过授权的原则进行的，同时，组织也不能只授权而不规定职责。这就是说，一方而组织需要层层授权，另一方面又需要明确规定各级组织的职责，才能使组织的各项任务得到落实和实现。还必须对整个组织的职能加以合理划分，建立起直线组织之间的领导关系和直线与参谋组织之间的职能联系，并运用领导原则，保证组织的全部活动真正统一和协调起来。这样，有利于以协调原则为中心，由相互联系的诸原则构成一个完整的体系。从而描绘出一幅组织设计的蓝图。

如前所述，美国从20世纪初兴起的以泰勒为代表的科学管理理论，主要是研究企业的生产管理，并且主要是车间管理。这一情况一直持续到20年代末。穆尼在1931年提出上述组织理论，无疑为美国的管理研究开辟了一个新的领域。他从总体上探讨组织的结构及其职能，为人们提出了一个分析一般组织的概念结构，并且由此开始逐步形成一个新的管理流派。因此，应当肯定地说，他们对西方管理理论的发展是有一定的贡献。

林德尔•厄威克

林德尔•厄威克是英国著名的管理文学家、顾问和教育家，是公认的管理学权威。他毕业于牛津大学，曾在英国军队中服役，后来从事管理咨询和管理研究工作，曾任日内瓦国际管理协会会长和伦敦欧威克奥尔公司董事长。他一生中的著述颇多，有《管理的要素》、《明日的管理》、《组织的科学原则》、《组织中的委员会》、《管理备要》、《丛林战的战术》等。其中较为著名的有《管理的要素》和《管理备要》。他对管理科学的贡献主要不是提出了什么新的理论和方法，而是对前人提出的理论和原则加以综合，使之系统化。这主要表现在管理的研究对象和管理的原则两个问题上。

一、管理的研究对象

1956年，厄威克发表了题为《作为智力训练的管理》的论文，认为由于管理研究的内容日益庞杂，而人们运用的方法又极不统一，涉及的知识领域也越加宽泛，使人宛如置身于热带丛林之中。因此，有必要加以清理，给以系统理解。他把迄今为止人们所掌握的经营管理知识全部集中起来，试图以人和工作这两个管理的基本要素为线索，对管理研究的对象及其所涉及的知识领域描绘出一幅清晰的图像。

首先，他把管理的对象分为四个方面。

(1)作业分析，以泰勒提出的作业管理方法为基础，发展为工业工程学。

(2)个人对作业的适应，即产业心理学或人事管理。

(3)作业的组织与协调，即研究如何把各种作业合理地组织起来，使人们的活动能协调地进行，厄威克称作社会的行为和成本管理，实际是指作业组织的改善和经济核算，即以作业为核心的狭义的管理。

(4)集体行为的激励，即研究领导行为和职工的士气问题。

然后，又把上述四方面与其相关的知识领域联系起来。

二、有关组织的八条原则

厄威克在他于1933年发表的《明日的管理》中首先提出了所谓“组织的纯理论”这一概念。在1938年发表的《组织的科学原则》一书中，又将这一概念概括为可以应用于所有组织的八条原则。这八条原则是：

(1)目标原则，即所有的组织都应确定出一个明确的目标；

(2)相符原则，即有权必须有责，权责必须相符；

(3)职责原则，即上级对所属下级的工作的职责是绝对的；

(4)等级系列原则；

(5)控制幅度原则，他认为，任何一个经理人员，其直接下属不应超过6人，这是因为他所必须监督的不只是每一个直接的下属人员，还包括各下属之间关系的协调；

(6)专业化原则，即要求组织中每个人均应尽可能地行使单一的职能；

(7)协调原则，即在工作中使下属人员发生横向联系，在一个共同管理者的名义下行事；

(8)明确性原则，就是各种职责都有明确的界限，每一职位的职、权、责以及与别的职位的相互关系，均应以书面的形式确定下来，并传达给所有成员。

三、管理原则的意义

1943年，厄威克发表了《管理的要素》，阐述了建立系统的管理原则的重要意义。他指出，现代自然科学的发展，使人类掌握了巨大的物质力量;然而，却没有掌握如何控制这种物质力量的社会组织原则。就企业的实际状况而言，一方面是广泛采用了机器这一现代科学的产物，另一方面，从事生产的人们却没有从既往的观念和习惯中摆脱出来。人们试图从过去的价值观里寻找答案，但是，这些努力都失败了。这就要求人们必须找到一种新的价值观。厄威克认为，管理原则的意义就在于它能够成为这种新的价值观，以帮助人们解决面临的问题。他说，“管理原则在解决文明社会面临的各种问题时，也是作为我们必须掌握的新的价值观而出现的。我们只有确立这些原则，使之作为社会集团内部及其相互之间行为规范而得到人们普遍接受时，才能控制现代科学带来的巨大的物质力量”。总之，厄威克认为，在现代社会条件下，管理者不应只重视传统习惯和经验，而必须通晓管理的科学，掌握管理的原则。

为了掌握管理的原则，就必须使之同实际结合起来。厄威克指出，英国人重视传统，英国的经营者解决实际问题时，也以尊重过去的习惯和经验为美德，而不想汲取新的管现思想，这当然是必须摒弃的。但是，也不能生吞活剥地对待管理原则，只靠书本知识解决问题。他认为，只有勤于思考，努力把握原则的意义，并使之应用于企业经管的实践，才能获得管理能力。可见，在厄威克看来，管理原则不是抽象的概念，而且有实践的性质。人们必须了解这些原则应当用于经营管理的哪些领域和如何应用，才能真正使之有效地指导实践。

四、管理原则的系统化

厄威克关于一般管理理论的言论和著述，是根据法约尔的管理五要素，即计划、组织、指挥、协调和控制而展开的。在讨论这些要素的过程中，厄威克多年以来一直在收集和整理构成一个完美组织所需的各种原则。

他认为，管理过程由三个职能组成，即计划、组织和控制。这三个职能的指导原则是预测、协调和指挥。他认为，进行控制必然要运用指挥原则，即指导和监督下级的活动。在这里，法约尔仅把指挥看作是一个单独的要素，而厄威克则把这个概念提高成一项原则。

他从控制职能中总结出了一些职能和原则，他认为控制的派生职能同组织的人事因素有关，主要包括配备人员，控制的派生职能同组织的人事因素有关，主要包括配备人员、挑选人员、安置人员和惩罚。其中，配备人员的职能包括安排管理人员担任一种职务，根据其能力确定他们的权力与责任；挑选和安置管理人员和一般职工，不仅要按照工作的要求，而且

也要根据公平报酬原则来决定；对下级的日常监督，包括惩罚活动，是为了保证已达成的协议得到遵守，而平等或公平原则是惩罚职能的基础。

有关计划和组织职能，厄威克完整地采纳了法约尔关于计划职能的分析和穆尼关于组织职能的分析，即仍认为组织职能有着等级原则、授权和确定工作任务三种派生职能。

最后，厄威克在对管理理论的综合中总结了管理的间接目标，即秩序、稳定、主动性和集体精神。他认为，如果管理人员在履行他们的职能时多少注意到一些适当的原则，那么这四个目标是可以达到的。

为了让人们更好地正确理解管理原则，并在经营管理实践中正确地运用它们，厄威克在《管理的要素》中提出了一个有关管理原则的综合结构。在此之前，古典管理的代表人物都曾提出过很多管理原则，可是，他们都没有使人们从总体上掌握这些原则的有机联系，因而无法了解什么原则应当在什么情况下应用以及当两个原则相互矛盾时，应当采用哪一个。厄威克认为，管理不能仅凭经验而不依据一定的原则，但是，如果由于不了解这些原则应在何时何处如何应用而滥用它们，那就如同医生没有经过诊断就用药一样会发生危险。因此，有必要把这些原则集中起来，使之系统化。

他们首先把包括泰勒、法约尔、穆尼等人提出的管理原则集中起来，加以整理，提出一个一览表，共得29项原则，然后逐项进行分析，找出内在的联系，并在此基础上，形成一个综合的理论结构。他采用的方法论是:一切原则拥有它的作用过程和结果；如果能正确地加以识别，则这些作用过程和结果也有它们各自的原则、作用过程和结果。他认为，按照上述方法论进行分析，则现有的各项原则都可归入下列管理的理论结构中。

从这个概念结构来看，它是通过计划、协调和控制这三项基本原则逐步展开的。

1.计划

管理的基本职能在于使未来的一切活动都能更加有效地进行。这就必须对未来进行预测，而其基础则在于切实而周密的调查研究。因此，一切管理过程的始点是调查研究，科学地调查是管理最基本的原则，而调查研究的过程就是预测的过程，其结果是制定出一个指导未来经营活动的计划。

在这里，按照厄威克的方法论，原则是调查研究，作用过程是预测，结果就是计划。

2.协调

预测是为了实现组织的目标，而企业目标受所能获得的人力和物力资源条件的制约，因而必须同这些资源条件相适合。为了实现企业的目标，还必须使企业组织的个人活动相互配合。因此，必须对企业各种活动进行组织。(www.chuimin.cn)

在这里，预测的原则是适合性，作用过程是组织，其结果是实现各种活动的协调。协调的原则是权力，或者说，正确地运用权力即能实现协调。执行这一原则，又要求通过等级划分过程，达到在各级管理职能上相互分工又相互联系。另一方面，为了保证各级管理人员能完成他们担当的工作，必须贯彻授权的原则。厄威克认为，从本质上说，领导的过程就是授权的过程，即通过层层授权，建立直线的上下级之间的命令与服从的关系，明确各自的职能。为了保证职能的分工与联系和职能的明确化，最终实现协调的要求，还需要有职能的限定、职能的运用和职能的解释等具体原则。

3.控制

为了确保一切人力资源和物力资源的运用都符合组织的目标，必须遵循秩序的原则，即法约尔提出的使一切人的因素和物的因素都能得到合理的安排，使其各得其所，各尽其用。因此，就要进行管理，这种管理行为就是指挥，其结果是使企业的一切活动都符合企业的既定目标，达到有效控制的目的。有效控制的原则是集中，并通过人员的选择和配备、处事公正来实现。厄威克认为，集中是为了解决授权过程中产生的矛盾。为了妥善地解决这些矛盾，就必须使企业的管理者得到参谋人员的协助。企业中的团结精神达到何种程度与能否成功地运用参谋职能有着直接的联系。正确地选择与配备人员的结果是要把他们的首创精神充分地发掘出来，而企业人员的首创精神如何，则决定于奖惩原则运用得如何。企业人员的纪律如何，也与公正原则有直接的联系。如果在执行纪律上能公正的处理问题，就能保证人员的稳定性。而稳定性对企业是十分重要的，正如法约尔指出的那样，它是一个繁荣的企业必须具备的条件。

除此之外，上述各项原则又都有其从属原则。例如，计划的原则有客观性、单一性、平衡性、标准化、灵活性等从属原则，控制原则有一致性、比较可行性、效用性、例外原则的应用等从属原则。

厄威克所研究的并不限于组织这一方面，他对领导问题也有相当深入的研究。他认为，作为一名领导者，应当了解到本身承担职务包括的意义，即：

(1)充当着企业法人的角色；

(2)制定组织战略并付诸行动；

(3)管理日常工作；

(4)向下属解释工作的目标及其意义。

他对那些自以为是的经理人员提出了批评，认为他们只重物而不重人，特别在选用人员时，往往仅通过一次几分钟的谈话就选定了“合适的”人选等。总之，在行政管理科学的各个方面，几乎没有未被厄威克或多或少论及的问题。

厄威克通过上述管理原则的概念结构，使人们得以从总体上对管理的原则一览无余，并从理论上指明各项原则之间的有机联系以及每项原则应在何处如何应用，从而使其在管理的实践中，真正起到如法约尔所指出的灯塔的作用。

卢瑟•古利克

卢瑟•古利克1892年生于美国，是美国著名的管理学家，曾任哥伦比亚大学公共管理研究所所长，担任过多种管理方面的公职，曾参加过罗斯福总统的行政管理委员会，出版了很多关于管理方面的著作。

一、管理7职能论

古利克把管理职能的理论加以系统化，提出了著名的管理7职能论。他通过对7职能的分析，把古典的管理理论系统化。这7个职能分别是：

1.计划

计划职能是为了实现企业所规定的目标，制定出所要做事情的纲要和

做这些事情的方法。后来有人将计划具体分为：

(1)为企业经营活动而设定目标。

(2)确定经营方针，保证企业目标的实现。

(3)为使方针具体化而制定严密而科学的活动程序。

(4)为某种特定的项目而制定具体规划。

(5)对资金、劳动时间、产品单位和机械时间等进行预算。

(6)制定企业长远规划，即战略性决策等。

2.组织

为了实现企业规定的目标，就必须建立权力的正式机构和组织体系，并规定各级机构的职责和协作关系，为组织机构配备好合适的人员。传统的管理理论所强调的主要是正式组织机构，是使人适应于机构，他们强调要按照目标的需要决定活动和建立组织机构，而不受人事关系、感情等方面的影响。他们很重视设立参谋机构，并注意参谋机构与直线指挥人员的协调。他们认为，参谋机构的主要工作是向高级管理人员提供咨询，它不直接向下发布行政命令。指挥则由直线指挥人员统一进行。他们还建议，除了专业参谋之外，还应设主要协助高层领导制定和传达指示、监督工作进行的一般参谋人员，他们负有协调各专业参谋人员工作的职能。然而，一般参谋人员在协调专业参谋人员工作时，不是以他们的参谋身份，而是以高层领导代表的身份出现的。

3.人事

人事包括有关职工的选择、训练培养和恰当的安排等方面的职能，这是影响企业长期发展和企业持续前进的关键。此后，有人进一步发展了这方面的思想，认为必须按照企业长期发展的需要选择和训练人才，并将这一职能视为使企业得到持续发展的关键。

4.指挥

指挥职能包括对下属的领导、监督和激励。他认为古典管理学派除了泰勒以外，都强调统一指挥的原则，否则会影响效率。

5.协调

所谓协调，就是使企业的各部门之间工作和谐、步调一致，共同实现企业目标的职能。可以通过两种途径实现，一是通过组织来协调，一是通过思想来协调。古利克特别强调这项职能，提出所谓“一致性原则”。根据这项原则，为了避免摩擦和提高效率，应把企业的活动进行分类，把类似的活动划归同一个领导人管辖。他提出这种活动的四种分类方法：

(1)按目标或所要完成的任务来划分，如供水、职工培训等。

(2)按作业的不同性质来划分，如工程、医务、速记、统计、会计等。

(3)按所涉及或所服务的人来划分，如侨民、印第安人、老工人等。

(4)按服务的场所来划分。

古利克认为，对企业活动进行分类时，应使企业目标能最有效地实现。所以，设置主要一级的部门时，可能考虑地区原则；设置第二级部门时，可以按照目标、作业的原则，也可以仍按地区原则；而在设置第三级部门以及以下各级时，应根据具体情况选择设置的标准，以便取得最大的效率。古利克的这些思想在当时是有独创性的。

6.报告

报告包括下级对上级的报告和上级对下级的考绩、调查和审核，为了使上级能及时有效地了解和考核下级，就要实行有效的控制。传统管理学派在这一职能方面提出了所谓“授权原则”，即上级把处理日常工作的职权交付给下级行使，自己保留对重大问题的处置权。他们认为，那些陷在琐碎事务圈子里的领导人之所以难以自拔，只能怪他们自己在授权问题上处置不当，缺乏恰当授权的勇气，以及不知道怎样授权，这是组织失败的最普遍原因之一。

7.预算

财务计划、会计、控制等这些控制活动可以通过以下过程来实现。经济测定，实际成果和预算的比较，对共同和差异进行分析并找出原因，消除差异或改变计划。此后，这一项职能所包含的预算控制、成本管理、质量管理等，都进一步得到发展。

由此可知，古利克在他的管理7职能论中把管理看成是普遍适用的，他特别强调了管理职能在政府管理中的作用。

二、10项管理原则

(1)劳动分工和专业化。

(2)按目标、程序、顾客或地区把工作部门化。

(3)通过等级制度的协作。

(4)通过思想协作。

(5)通过委员会的协作。

(6)分权化或控股公司概念。

(7)统一指挥。

(8)直线参谋。

(9)授权。

(10)控制制度。

古利克对管理学的贡献，主要在于有关部门划分的理论，而不在于他对管理过程的描述。古利克从这一论述，即组织的主要目的是协调开始，进而提出了所谓“一致性原则”，并按照这个原则对各种活动进行归并。按照古利克的方案，这些是大的类或主要一级的部门划分，其中任何一个都可以被随机地采用，具体选用的标准则取决于哪个能最好地为组织的目标服务。任何有关对各项活动进行归类的决定，都必须遵循下列原则，即一致性、协调和当组织发展或其目标改变时能维持灵活性。穆尼和赖莱强调的是“职能主义”或各种职位之间的区分，古利克则表明这些职位和活动如何能归并为同类部门，以保证协调。正是在这一方面，卢瑟•古利克为管理和组织理论做出了重要贡献。