政策国际环境及影响：公共政策案例分析

第五节　政策国际环境及其功能与影响

☞考查知识点与考察目标

识记:政策国际环境的含义与主要类型，知识产权政策的基本含义及其基本功能

理解:政策国际环境与政策系统之间的一般互动机制，加入WTO以来我国政策国际环境的基本特征、与我国政策系统的主要互动机制及其运行状况

应用:运用公共政策相关理论，分析当前我国知识产权政策制定与实施过程中政策系统与国际环境之间的互动机制、功能与影响，预测我国知识产权政策的未来发展趋势

中国企业的知识产权困局^[5]

从改革开放到加入WTO阶段，中国知识产权的政策制定经历了从“法律本土化”的调整性适用阶段到主动性安排阶段的跨越式发展。曾任世界知识产权组织(WIPO)总干事的阿帕德·鲍格胥博士在回顾组织与中国合作20年历史时指出，中国用了不到20年的时间，走过了西方世界一两百年才能够完成的知识产权立法进程，这个成就是举世瞩目的。然而，另一方面，这一转变在给中国带来国际赞誉的同时，中国的企业却因此陷入了困局。无论是在高新科技产业领域还是传统工业领域，“知识产权”这个貌似温文尔雅的词汇却火药味十足。中国众多企业不得不因为知识产权的缺失而缴纳巨额的费用;巨额专利费榨干了产品的利润，使得中国企业举步维艰。

行业危机

1985年，我国光盘系统生产开始起步;到2001年加入WTO时，中国的DVD产量已经占到全球的60%以上，已经成为当之无愧的DVD生产大国。不仅如此，还造就了一批诸如金正、新科等国际DVD知名品牌。不料，在为中国DVD行业的骄人业绩感到自豪的时候，一场关系到中国DVD企业生死存亡的博弈悄然拉开了序幕。

2002年年初，自从我国出口到欧洲的12000多台DVD产品在欧盟海关被扣，跨国公司就开始向中国DVD生产企业擎起“知识产权保护”这把“达摩克利斯之剑”。早在2001年3月8日，由日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大技术开发商组成的6C联盟(以下简称6C联盟)向中国的一百多家DVD生产企业发出了最后通牒，要求中国DVD企业在3月31日之前与6C达成DVD专利费交纳协议，否则他们将提起诉讼。6C的要价是每台DVD收取20美元，在当时中国DVD厂商200元人民币的利润空间中，6C就要拿走一多半。随后，飞利浦、索尼、先锋等企业组成的3C联盟(以下简称3C联盟)也发出了专利收费要求。

我国DVD生产企业虽然有生产能力，有广阔的市场，但并没有掌握核心技术。由于受计划经济的长期影响，我国DVD企业往往只重视厂房、设备、原材料等有形资产，从一开始并没有意识到知识产权也是企业的重要资产，在21世纪的国际竞争中更已然成为一种战略、一种潮流，甚至是一种强有力的竞争武器。它们一直在短期经济利益的驱使下急功近利，不愿在核心技术领域投资，进行自主研发，更没有及时地将专利标准化、许可化;DVD核心技术和关键元器件主要依赖于直接从国外进口，然后在国内进行简单的加工和组装，走仿制老路，导致了国产DVD产品技术含量低。一旦国际技术企业擎起“知识产权保护”这把“达摩克利斯之剑”，中国DVD企业束手无策，几乎没有防御和还手的能力，只能最多申辩一句:“专利费要得太高了!”

经过几个回合的激烈谈判，双方终于达成了一致协议:从2002年4月开始，中国DVD企业每生产一台DVD就需要向松下等6C联盟支付13.8美元，向索尼等3C联盟支付5美元(后下降为3.5美元)，向汤姆逊支付1—1.5美元的专利费。虽然谈判成功地压缩了部分专利费用，但这场谈判的胜利者始终不是中国企业。中国企业的选择不是交与不交，而只是交多少的问题。根据2003年的统计，全球DVD产量约1亿台，而我国企业的产量约占总产量的70%，同时出口量在5000万台以上。可以说，对外出口成了国内DVD生产企业转移产能、寻求发展的最重要的渠道之一。然而，据有关方面不完全统计，跨国公司追溯性的收费要求一次就收取了27亿元人民币。而接下来的日子里，在国内每卖掉一台DVD，中国的DVD生产商就要向专利权人“6C联盟”交纳12—13美元的专利使用费，如果是出口，更是需要交纳21.3美元。国内DVD行业几乎被巨额专利费榨干了利润。

关于这场DVD专利纠纷，有专家认为，此次DVD专利纠纷暴露出两个很重要的问题:一是我们对国外的知识产权保护不够重视;另一个是我们自身的原因，企业由于产业的竞争力相对来说不是特别强。随着经济、贸易、科技全球化的发展，拥有专利的数量和质量、知识产权保护能力和水平，逐渐成为衡量一个企业、产业、国家的市场竞争力和经济实力的重要标志。我国DVD企业应加强核心技术领域的自主研发，掌握核心技术专利，这样才能真正提高我国DVD产业在国际市场上的竞争力，掌握主动权。

立法超前质疑

分析国内DVD企业遭受重创的原因，缺乏核心技术，受制于国际专利组织设置的技术壁垒是其主要自身原因。然而，一些专家也认为，中国知识产权方面的政策和法律也存在值得研究的地方。

从改革开放到加入WTO前后的短短20年时间，中国用令人叹服的速度制定了一系列相关的知识产权政策和法律;紧接着，为了加入WTO，与国际知识产权保护接轨，又不断致力于完善相关的政策和法律，陆续加入多个知识产权国际公约，基本上制定了一套符合国际标准的知识产权法律体系和相关政策，赢得了国际社会各方面的普遍赞誉。然而，大功即将告成之际，中国的企业就接连被跨国公司挥舞着的国际公约和中国知识产权相关政策和法律的利剑所重创。在波诡云谲的国际环境中，从中国政府到中国企业甚至都来不及静下心来细思对策。

在北京大学法学院知识产权法学家张君看来，知识产权法律体系在中国的诞生，“原本就是被外界施压后的产物”因为这样的前提，知识产权法的产生缺乏足够的土壤，乃至立法原意也因此有偏差，过多地强调保护知识产权权利人的利益，而对于防止技术垄断和技术性贸易壁垒方面的问题却考虑得太少。事实上，反垄断法在防止技术垄断方面是非常重要的，可是由于种种原因，我国一直没有完成这样的立法。

不过，也有专家持不同意见。中国社会科学院知识产权研究中心研究员李生就认为，反垄断法迟迟未立，“说明还没有紧迫到那个地步。”他还指出，法律中没有直接写明的未必就是没有规定的，在知识产权法的各个单行法中，都有限制技术垄断、求得社会利益均衡的法意，一旦知识产权被滥用，导致社会公共利益受损，一样可以依法受到控制。

成长战略(www.chuimin.cn)

实际上，与国外企业涉及专利纠纷的中国大陆企业远远不止于DVD行业。入世后，中国大陆企业在电池、摩托车、彩电、DVD、计算机、路由器、芯片、手机等很多领域都遭遇了国外企业的专利攻击。在某些领域，加入这种攻击的国外企业在持续增加。例如，在彩电领域，2002至2004年间，法国、美国、加拿大、韩国、日本企业陆续对中国企业发起了专利攻击。由于我国企业缺乏技术积累，多是从模仿开始。许多产品的核心技术和生产技术标准已被发达国家所垄断。国外大企业联盟对我国企业实施的是先“放水养鱼”，再利用收费的手段使我国企业的发展陷入困境。

国家知识产权局局长王景川透露，近年来发达国家和地区组织都在抓紧搜集中国知识产权方面“侵权”的情报，研究评价中国相关的法律法规及执行情况。这显然是战略举措而非仅仅是战术行为。在他看来，根据民法通则，知识产权的诉讼时效是在“得知侵权行为发生”之后的两年，国外一些跨国公司就利用这一点，等我们国内企业发展到一定规模，做大了，就选择效益最好的那两年起诉。事实上，这种做法已经成为这些跨国公司屡试不爽的手段。这也难怪有企业愤而认为，知识产权不是“技术”，而是发达国家跨国公司用来限制国内企业发展的手段，通常都“养肥了再杀”。

我国内地企业之所以成为跨国公司知识产权大战的首选目标，是因为它们现在具备了三个条件:市场份额高、跟随主流技术、没有专利累积，同时满足这三个条件的企业最有可能招致跨国公司的围堵。对此，有关专家指出，此起彼伏的企业跨国知识产权纠纷告诉人们，中国还缺乏一个从政府到民间的整体知识产权战略系统;成熟的知识产权战略，应该是一种可以趋利避害的博弈工具。

中国社会科学院知识产权研究中心一位专家认为，既然知识产权法体系已经建立起来了，现在的一切策略就只能围绕这个框架构建。在他看来，现在再说这个框架是不是有益都是没有任何意义的，知识产权之战给国内企业带来的损害，相对于加入WTO带来的好处还是比较轻的，也是向来不重视权利保护的国人必须要经历的挫折。我们现在要做的，就是如何利用这个框架尽可能为自己争取利益。事实上，TRIPS协定(《与贸易有关的知识产权协议》)的一揽子协定当中，有可以限制滥用知识产权的协定，比如TBT协定(《贸易技术壁垒协定》)。但是，迄今为止，很少有中国企业研究过如何利用这个协议去为自己争取权利。

中国企业面临的困境已经引起了有关部门的关注。2004年2月6日，最高人民法院民三庭召开关于滥用诉讼权利、恶意诉讼问题研讨会。据该庭庭长蒋志培介绍说，我国入世以来，符合世贸组织规则的知识产权法律保护机制已经正常运行。但是，与此同时，某些当事人不当行使诉讼权利甚至滥用诉权的现象也有发生，因此，需要对滥用诉讼权利、恶意诉讼的问题加以研究和讨论。据一位参与知识产权法律的修改和政策制定的律师透露，最高人民法院正准备就限制滥用知识产权作出司法解释，这也许会给正处于知识产权之战漩涡中的国内企业增添一些自卫武器。

☞情景模拟

假如您是国家知识产权局局长、知识产权政策方面的学者、DVD企业负责人，以及一名普通公民，您将如何对待或评价DVD行业所面临的这场专利危机?

☞案例思考

1.依据公共政策相关理论，本案例主要反映的是一个什么公共政策现象或事件?

2.当前各国政策国际环境的基本构成内容有哪些?加入WTO以来，我国政策国际环境的基本特征是什么?

3.结合国际情况与案例材料，分析加入WTO前后，政策国际环境在我国知识产权政策制定与实施过程的主要作用机制、基本功能与影响后果。

4.根据案例材料以及国情，分析案例中中国知识产权政策工作的未来发展趋势，并谈谈案例对我国今后相关政策制定与实施工作的经验与启示。

【注释】

[1]主要参考资料:(1)朱红军.倾力推民主十年触坚冰，女书记艰难试验不言悔［N］.南方周末，2007-07-26.
　　(2)王永治，欧阳斌.中国众“改革明星”命运追踪:改革引发争议飘摇难测.青岛新闻网，2004-04-27。http://www.qingdaonews.com/content/2004-04/27/content_3061784.htm.
　　(3)张国栋，张锦明.试验田里实现政府创新的女人［J］.创造，2008(12):53.
　　(4)李嵱，张锦明.中国基层民主实践的探路者［J］.新西部，2009(9):22-25.
　　(5)卢跃刚.雅安创新:“这有关正义”［N］.中国青年报，2003-03-12.
　　(6)姚博.遂宁步云乡民投票产生全国第一位直选乡长.人民网天津视窗，2008年12月31日。http://www.022net.com/2008/12-31/492364413392818-3.html
　　(7)沙林.步云直选乡长三年记中国农村民主改革进入新阶段［J］.凤凰周刊.中国选举与治理网，2002年7月24日。http://www.chinaelections.org/NewsInfo.asp?NewsID= 13968
　　(8)尹鸿伟，张锦明.基层政改探路人［J］.南风窗，2007(24):21.

[2]主要参考资料:(1)勿日汗，柴海亮.三个“改革村”发展各不同的启示［J］.半月谈，2008(22):29-31.
　　(2)新中国农村土地改革五大历程.2010年10月9日.城市化网http://www.gdxxnc.cn/html/?5048.html.
　　(3)尹鸿伟，魏晨.成都农村产权制度改革试水［J］.南风窗，2010(6):42-44.

[3]主要参考资料:(1)秦旭东，杨彬彬，罗昌平，常红晓，沈乎，由珊珊，王晓林，王真，张宇哲，赵何娟，李微敖.新慈善运动［J］.财经，2008(13):68-73.
　　(2)欧莉.新慈善时代来临［J］.华人世界，2008(2):66-73.
　　(3)杜志莹.公益领域政策一波三折《慈善法》出台再成焦点.公益中国网2010年9月29日。http://www.china.com.cn/gongyi/2010-09/29/content_21031343.htm.

[4]主要参考材料:(1)黄河.深圳公民的公共预算之旅［N］.南方周末.2008-11-6.
　　(2)黄河.2009:继续公共预算之旅［N］.南方周末.2009-01-15.
　　(3)深圳三位公民的“公共预算之旅”.凤凰网.2009年10月26日。http://v.ifeng.com/news/china/200910/de9f87cc-80cb-4ce4-950c-0c03b572a3ce.shtml
　　(4)深圳公民吴君亮的“公共预算之旅”.凤凰网.2010年4月8日http://phtv.ifeng.com/program/cjzqf/detail_2010_04/08/1467690_4.shtml.

[5]主要参考资料:(1)王颖.知识产权立法:国际赞誉与中国企业困局.21世纪经济报道新浪网2004年5月23日转载http://finance.sina.com.cn/b/20040523/1136773775.shtml
　　(2)李平.从DVD事件看企业知识产权战略［J］.中国计算机学会通讯，2007(5): 76-79.
　　(3)魏衍亮.近期DVD知识产权纠纷跟踪报告［J］.电子知识产权.2004(11):34-39.
　　(4)马宇.中国DVD的知识产权困境［J］.大经贸，2005(4):40-41.